ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА КОАПП
Сборники Художественной, Технической, Справочной, Английской, Нормативной, Исторической, и др. литературы.


аренда автобуса
   АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО: МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

   Выпуски 1-3, 5,6,9

   Выпуск 1:  "ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ: ПОЛОЖЕНИЕ И ИНСТРУКЦИИ"
   Выпуск 2:  "ОРГАНЫ УПРАВПЕНИЯ"
   Выпуск 3:  "РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ:
   Выпуск 5: "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА ПРЕДПРИЯТИЯ"
   Выпуск 6: "ЦЕННЫЕ БУМАГИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА"
   Выпуск 9: "КОНТРАКТЫ С ГЕНЕРАЛЬНЫМ ДИРЕКТОРОМ,  УПРАВЛЯЮЩИМ,  ЧЛЕНАМИ
ПРАВЛЕНИЯ"

   Выпуск 1.

   "ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ: ПОЛОЖЕНИЕ И ИНСТРУКЦИИ"

   МОСКВА
   1996

   СОДЕРЖАНИЕ

   ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

   1. Общие положения
   2. Компетенция Общего собрания акционеров
   3. Созыв Общего собрания акционеров
   4. Статус Общего собрания акционеров
   5. Форма принятия решения Общим собранием акционеров
   6. Годовое Общее собрание акционеров
   7. Внеочередное Общее собрание акционеров
   8. Действия в случае несозыва Общего собрания акционеров
   9. Повестка дня Общего собрания акционеров
   10. Порядок внесения и рассмотрения предложений и требований по  воп-
росам повестки дня и созыва Общего собрания акционеров
   11. Предложения по кандидатурам в органы Общества, формируемые на Об-
щем собрании акционеров
   12. Предложения по кандидатурам в рабочие органы Общего собрания  ак-
ционеров
   13. Порядок внесения предложений, изменений и дополнений  к  проектам
решений и документов, выносимых на утверждение Общим собранием  акционе-
ров
   14. Уведомление о созыве Общего собрания акционеров
   15. Секретариат Общего собрания акционеров
   16. Счетная комиссия
   17. Ознакомление с информацией, предоставляемой акционерам при подго-
товке Общего собрания акционеров
   18. Участники Общего собрания акционеров
   19. Порядок возврата в Общество бюллетеней для голосования
   20. Регистрация участников Общего собрания акционеров при очной форме
его проведения 21. Процедура проведения очного Общего собрания  акционе-
ров
   22. Вопросы кворума
   23. Право голоса на общем собрании акционеров
   24. Принятие решения Общим собранием акционеров
   25. Голосование
   26. Протокол Общего собрания акционеров
   27. Претензии акционеров по вопросам подготовки и проведения собра-
   28. Процедура утверждения и изменения Положения об Общем собрании ак-
ционеров Общества
   КОММЕНТАРИИ

   ИНСТРУКЦИЯ "ПРОЦЕДУРА ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ  АКЦИО-
НЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

   [1] ОБЪЯВЛЕНИЕ О СОЗЫВЕ СОБРАНИЯ
   [2] ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ И ТРЕБОВАНИЙ  ПО  ВОПРОСАМ  ПОВЕСТКИ
ДНЯ СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ И ФОРМИРОВАНИЕ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ И КОНТРОЛЯ ОБ-
ЩЕСТВА
   [4] ДЕЙСТВИЯ АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА В СЛУЧАЕ НЕСОЗЫВА СОБРАНИЯ
   [5] МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ К ПРОВЕДЕНИЮ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ
   [6] СПИСОК АКЦИОНЕРОВ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ  АК-
ЦИОНЕРОВ
   [7] ИЗВЕЩЕНИЕ О СОБРАНИИ
   [8] ОСОБЕННОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ В ЗАОЧНОЙ ФОР-
МЕ
   [9] ПРЕДСТАВИТЕЛИ АКЦИОНЕРА
   [10] СПИСОК УЧАСТНИКОВ СОБРАНИЯ
   [11] СПИСОК ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ
   [12] ПОДГОТОВКА МАНДАТОВ
   [13] ПОДГОТОВКА БЮЛЛЕТЕНЕЙ
   [14] ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ИНФОРМАЦИОННЫМИ МАТЕРИАЛАМИ
   [15] ПРИЕМ БЮЛЛЕТЕНЕЙ ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ И УЧЕТ ГОЛОСОВ,  ПРЕДСТАВЛЕННЫХ
В НИХ
   [16] СЕКРЕТАРИАТ СОБРАНИЯ
   [18] РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПРИ ОЧНОЙ ФОР-
МЕ ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ
   [19] ВОПРОСЫ ПРОЦЕДУРЫ ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ В ОЧНОЙ ФОРМЕ
   [20] ГОЛОСОВАНИЕ
   [21] ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ

   ПРИЛОЖЕНИЯ
   Приложение 1. Формы заявлений акционеров
   Приложение 2. Формы предложений по кандидатурам
   Приложение 3. Журналы и списки
   Приложение 4. Извещение о проведении общего собрания акционеров

   В настоящем положении  предполагается,  что  в  акционерном  обществе
действует трехзвенная структура управления: Общее собрание акционеров  -
Совет директоров (наблюдательный совет) - Правление  (дирекция),  работу
которого возглавляет Генеральный директор.
   В предложенных документах нормы действующего законодательства выделе-
ны жирным шрифтом. Числа, указанные в скобках, являются произвольными  и
должны устанавливаться в соответствии с  особенностями  функционирования
конкретного акционерного общества,  на  основании  требований  законода-
тельства РФ.
   Отдельно отмечены положения, установленные приватизационным законода-
тельством. Напомним, что Законом РФ "Об акционерных обществах" определе-
но, что особенности правового положения акционерных  обществ,  созданных
при приватизации государственных и муниципальных предприятий,  действуют
с момента поднятия решений о приватизации до  момента  отчуждения  госу-
дарством и муниципальным образованием 75% принадлежащих им акций в таком
акционерном обществе, но не позднее окончания срока приватизации,  опре-
деленного планом приватизации предприятия. Для  краткости,  далее  такие
акционерные Общества будут именоваться "акционерные общества, образован-
ные в процессе приватизации ".
   Напоминаем, что при разработке собственного Положения об Общем собра-
нии акционеров и процедуры проведения Собрания  законодательно  установ-
ленные нормы обязательны для любого акционерного общества, даже если они
не закреплены в Уставе. Остальные положения и рекомендации  должны  быть
всесторонне оценены с точки зрения их приемлемости для общества с учетом
конкретных условий его функционирования.

   УТВЕРЖДЕНО
   Общим собранием акционеров акционерного общества

Протокол от " "_______199_ г
   N

   ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ
   АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

   1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

   1.1. Общее собрание акционеров является высшим органом управления ак-
ционерного общества "........ ", именуемого в дальнейшем "Общество".
   1.2. Общее собрание акционеров не представительствует  по  делам  Об-
щества, а ограничивает свою деятельность постановлением решений по  воп-
росам общего руководства делами Общества, составляющим компетенцию  дан-
ного органа.
   1.3. Процедура подготовки и проведения Общего собрания акционеров ус-
танавливается Советом директоров Общества в строгом соответствии с поло-
жениями настоящего Положения.
   1.4. Решения, принятые Общим собранием, обязательны для всех акционе-
ров, как присутствующих, так и отсутствующих.
   1.5. Выполнение решений Общего собрания акционеров организует  испол-
нительный орган Общества под контролем Совета директоров.
   1.6. В смысле настоящего Положения под термином:
   - "закон" понимается Федеральный закон "06 акционерных обществах";
   - "акционер" понимается любой владелец любых акций Общества  или  его
полномочный представитель;
   - "полномочный представитель" понимается лицо,  которое  представляет
интересы акционера, действуя на основаниях, указанных в П.18.6 настояще-
го Положения;
   - "голосующая акция Общества" понимается обыкновенная акция или  при-
вилегированная акция, предоставляющая акционеру - ее владельцу право го-
лоса при решении вопроса, поставленного на голосование на Общем собрании
акционеров;
   - "размещенные акции Общества" понимаются акции, приобретенные акцио-
нерами, в пределах количества, определенного в Уставе;
   - "должностное лицо Общества" понимается лицо, наделенное организаци-
онно-распорядительными или административно-хозяйственными полномочиями;
   - "сделка, в свершении которой имеется заинтересованность" понимается
сделка, одной из сторон которой является либо в ней в качестве  предста-
вителя или посредника участвует:
   член совета директоров либо иное должностное лицо Общества, владеющий
совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20% или более  голосую-
щих акций Общества, а также их супруги, родители, дети, братья,  сестры,
а также все их аффилированные лица;
   либо юридическое лицо, в котором лица, указанные в предыдущем абзаце,
владеют 20% или более голосующих акций (долей, паев) или занимают  долж-
ности в его органах управления;
   - "независимый директор" понимается член Совета директоров, не являю-
щийся членом исполнительного органа Общества, если при этом  его  супруг
(супруга), родители, дети, братья, сестры не  являются  членами  органов
управления Общества;
   - "крупная сделка" понимается сделка  или  несколько  взаимосвязанных
сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо возможностью  от-
чуждения Обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого сос-
тавляет более 25% балансовой стоимости активов Общества на дату принятия
решения о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых  в
процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности;
   либо сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с  разме-
щением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в
обыкновенные акции, составляющих более 25% ранее  размещенных  Обществом
обыкновенных акций.

   2. КОМПЕТЕНЦИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

   2.1. Общее собрание акционеров разрешает все вопросы,  относящиеся  к
компетенции данного органа предписаниями закона, Устава Общества или ре-
шениями Общего собрания акционеров Общества.
   Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения
по вопросам, не отнесенным к его компетенции законом.
   2.2. К компетенции Общего  собрания  акционеров  относятся  следующие
вопросы:
   2.2.1. Принятие решения о внесении изменений и дополнений в Устав Об-
щества или утверждении Устава в новой редакции.
   2.2.2. Утверждение решения о реорганизации Общества в соответствующей
форме 7.
   Утверждение договора о слиянии, договора о присоединении и передаточ-
ного акта при реорганизации Общества в форме слияния или присоединения.
   Утверждение порядка и условий реорганизации Общества в форме разделе-
ния или выделения; решения о создании новых обществ и порядка  конверта-
ции акций реорганизуемого Общества в акции и/или иные ценные бумаги соз-
даваемых обществ или соответственно решения о создании нового  Общества,
возможности конвертации акций Общества в акции и/или ценные бумаги выде-
ляемого Общества и порядка такой конвертации; разделительного баланса.
   Утверждение порядка и условий осуществления преобразования Общества в
организацию иной правовой формы. Установление порядка обмена  акций  Об-
щества на вклады участников общества с ограниченной ответственностью или
паи членов производственного кооператива.
   2.2.3. Принятие решения о добровольной ликвидации Общества. Утвержде-
ние Ликвидационной  комиссии  (ликвидатора)  и  ликвидационных  балансов
(промежуточного и окончательного).
   Установление размера вознаграждения  членов  Ликвидационной  комиссии
(ликвидатора).
   2.2.4. Утверждение количества и номинальной стоимости  размещенных  и
объявленных акций; перечня прав,  предоставляемых  размещаемыми  акциями
каждой категории (типа); порядка и условий размещения объявленных акций.
   Определение предельного размера объявленных акций.
   2.2.5. Определение объема прав, предоставляемых каждым типом привиле-
гированных акций Общества. Установление  перечня  вопросов  компетенции
Общего собрания акционеров, по которым владелец этих акций  имеет  право
голоса; размера дивиденда и/или ликвидационной стоимости; порядка их оп-
ределения и очередности выплаты по каждому типу привилегированных акций;
порядка кумулятивных выплат дивидендов по кумулятивным привилегированным
акциям"".
   Определение условий конвертации привилегированных акций определенного
типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов"
   2.2.6."Определение срока, формы и порядка оплаты  акций  при  выпуске
дополнительных акций. Принятие решения об ограничении  на  виды  иму-
щества, которым могут быть оплачены акции.
   Установление возможности взыскания Обществом неустойки (штрафа, пени)
за неисполнение обязанностей по оплате акций.
   2.2.7. Принятие решения об уменьшении уставного капитала"
   2.2.8. Принятие решения об увеличении номинальной стоимости акций  за
счет погашения акций, находящихся на балансе  Общества",  с  сохранением
размера уставного капитала, установленного Уставом Общества.
   2.2.9. Принятие решения об увеличении уставного капитала".
   2.2.10. Определение способов размещения" акций и ценных бумаг Общест-
ва, конвертируемых в акции".
   2.2.11"ш. Принятие решения о предоставлении акционерам, владеющим го-
лосующими акциями Общества, преимущественного права приобретения акций и
ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, с их  оплатой  деньгами
при их размещении посредством открытой подписки.
   Установление преимущественного права акционеров на  приобретение  ак-
ций, продаваемых другими акционерами этого Общества, по цене предложения
другому лицу или преимущественного права Общества  на  их  приобретение,
если акционеры не использовали свое преимущественное право". Утверждение
порядка и сроков осуществления преимущественного права приобретения  ак-
ций, продаваемых акционерами.
   2.2.12. Принятие решения о неприменении преимущественного права  при-
обретения голосующих акций и ценных бумаг, конвертируемых  в  голосующие
акции, в случав их размещения посредством открытой подписки, с их  опла-
той деньгами. Принятие решения о сроке действия такого решения.
   2.2.13. Принятие решение о дроблении и консолидации акций Общества.
   2.2.14.22 Определение возможных форм оплаты акций и иных ценных бумаг
Общества при их приобретении Обществом. Принятие решения об  ограничении
на виды имущества, которым они могут быть оплачены.
   2.2.15 Принятие решение об освобождении лиц, самостоятельно или  сов-
местно со своим аффилированным лицом (лицами)  приобретших  пакет  акций
размером 30% и более размещенных обыкновенных акций Общества от  обязан-
ности приобретения у акционеров Общества принадлежащих  им  обыкновенных
акций по цене не ниже средневзвешенной цены приобретения акций  Общества
за последние шесть месяцев, предшествующие дате приобретения данного па-
кета акций.
   2.2.16. Утверждение распределения прибылей и убытков Общества.
   2.2.17. Принятие решения о выплате годового дивиденда, его размере  и
форме выплаты по акциям каждой категории (типа).
   Определение даты выплаты годового дивиденда.
   Принятие решения о невыплате дивиденда по акциям определенных катего-
рий (типов) и о выплате дивидендов в неполном размере по привилегирован-
ным акциям, размер дивиденда по которым определен в Уставе.
   Принятие решения о выплате дивиденда акциями (капитализации прибыли),
облигациями и товарами.
   2.2.18. Принятие решения об образовании резервного фонда.
   Утверждение размера фонда и величины ежегодных отчислений в него
   2.2.19. Принятие решения о образовании специального фонда  акциониро-
вания работников Общества ".
   2.2.20. Принятие решения о совершении  крупных  сделок,  связанных  с
приобретением или отчуждением  либо  возможностью  отчуждения  Обществом
прямо или косвенно имущества, стоимость которого  составляет  свыше  50%
балансовой стоимости его активов на дату принятия решения  о  заключении
таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе  осуществле-
ния обычной хозяйственной деятельности.
   Принятие решения о совершении крупной сделки, предметом которой явля-
ется имущество, стоимость которого на дату принятия такого решения  сос-
тавляет от 25% до 50% балансовой стоимости активов  Общества,  если  при
решении этого вопроса на Совете директоров единогласия не достигнуто.
   2.2.21. Утверждение сделок, связанных с  залогом,  сдачей  в  аренду,
продажей, обменом или ином отчуждении недвижимого имущества Общества ли-
бо любого иного имущества, состав которого  определяется  учредительными
документами; а также если размер сделки или стоимость имущества, состав-
ляющего предмет сделок, превышает 25% уставного капитала, или если Реви-
зионной комиссией Общества не принято решение о ее одобрении.
   2.2.22. Принятие решение о заключении  сделки,  а  свершении  которой
имеется заинтересованность,
   если все члены Совета директоров при утверждении данной сделки приз-
наются заинтересованными лицами;
   либо если сумма оплаты по такой сделке или стоимость имущества, явля-
ющегося ее предметом, определенная Советом директоров в  порядке,  уста-
новленном законом, превышают 2% активов Общества
   либо если такая сделка и/или несколько  взаимосвязанных  между  собой
сделок представляют из себя размещение  голосующих  акций  Общества  или
иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, в количестве, пре-
вышающем 2% ранее размещенных Обществом голосующих акций, за исключением
случаев, когда сделка представляет собой заем, предоставляемый заинтере-
сованным лицом Обществу либо если сделка  совершается  в  процессе  осу-
ществления обычной хозяйственной деятельности между Обществом  и  другой
стороной, имевшей место до момента,  с  которого  заинтересованное  лицо
признается таковым.
   Принятие решения об установлении договорных отношений между Обществом
и иным лицом с указанием характера сделок, которые могут быть совершены,
и их предельных сумм в случае, если на дату проведения Собрания  относи-
тельно сделок невозможно определить, возникнет ли в будущем  заинтересо-
ванность в отношении их свершения.
   2.2.23. Принятие решения об участии Общества в холдинговых компаниях,
финансово-промышленных группах  и иных объединениях коммерческих органи-
заций.
   2.2.24. Принятие решения о проведении проверки  финансово-хозяйствен-
ной деятельности Общества Ревизионной комиссией или  внешним  аудитором.
Утверждение итогов проведенных проверок.
   2.2.25. Утверждение годовых отчетов, бухгалтерского  баланса,  счетов
прибыли и убытков Общества за истекший финансовый год.
   Рассмотрение отчета Совета директоров и Ревизионной комиссии.
   2.2.26. Определение формы сообщения Обществом материалов (информации)
акционерам, в том числе конкретного органа печати в случае  сообщения  в
форме опубликования.
   Утверждение порядка представления информации, открытой акционерам для
ознакомления в соответствии с законодательством РФ и Уставом Общества.
   2.2.27. Установление порядка ведения Общего  собрания  акционеров,  в
том числе порядка внесения и рассмотрения предложений  по  вопросам  по-
вестки дня Собрания и созыва внеочередного Собрания.
   Образование Счетной комиссии.
   Утверждение Положения об общем собрании акционеров.
   Определение срока сообщения акционерам о проведении Собрания.
   2.2.28. Избрание членов Совета директоров и досрочное прекращение  их
полномочий
   Определение количественного состава Совета директоров.
   Определение порядка формирования Совета директоров, порядка  принятия
им решений и общих принципов организации работы этого органа.  Утвержде-
ние Положения о Совете директоров.
   Принятие решения о выплате членам Совета директоров в период исполне-
ния ими своих обязанностей вознаграждения  и/или  о  компенсировании  им
расходов, связанным с исполнением ими возложенных на них функций и уста-
новление размера этих выплат.
   2.2.29. Образование исполнительного органа Общества и досрочное прек-
ращение его полномочий
   Утверждение Кодекса поведения членов Совета директоров, членов испол-
нительного органа и должностных лиц администрации Общества.
   2.2.30. Избрание членов Ревизионной комиссии (ревизора)  и  досрочное
прекращение их полномочий.
   Определение порядка избрания членов Ревизионной  комиссии  и  порядка
деятельности этого органа. Утверждение Положения о Ревизионной комиссии.
   Установление размера выплачиваемых членам Ревизионной  комиссии  воз-
награждений и компенсаций.
   2.2.31. Утверждение внешнего аудитора.
   2.2.32. Принятие решений о создании и прекращении деятельности филиа-
лов, представительств, отделений Общества.
   2.2.33. Принятие решения об образовании дочерних  обществ  и  участии
Общества в иных предприятиях, объединениях предприятий.
   Утверждение Положений (Уставов) о них.
   2.3. Исключительная компетенция Общего собрания акционеров  определя-
ется Уставом Общества.
   К исключительной компетенции Общего собрания акционеров Общества  от-
носятся вопросы, перечисленные в пунктах 2.2.1-2, первом  абзаце  пункта
2.2.3; втором  абзаце  пункта  2.2.4:  пунктах  2.2.7,  2.2.12,  2.2.13,
2.2.16, 2.2.20-22: 2.2.23: первого абзаца пунктов 2.2.25-26;  первого  и
второго абзаца пунктов 2.2.27-28, первого абзаца пунктов 2.2.29 и 2.2.30
и пунктах 2.2.31-33 настоящего Положения.
   Решение этих вопросов не может быть передано в компетенцию других ор-
ганов управления Общества.
   Вопросы, не относящиеся к исключительной компетенции Собрания  акцио-
неров, могут быть переданы на решение другим органам управления Общества
решением Общего собрания акционеров.
   2.4. Вопросы, перечисленные в пунктах 2.2.2; 2.2.9:  2.2.12;  2.2.13:
первом абзаце 2.2.17: пункте 2.2.20, 2.2.22, 2.2.23, пером абзаце 2.2.26
настоящего Положения могут быть вынесены на  Общее  собрание  акционеров
только по предложению Совета директоров.
   2.5. Общее собрание акционеров не вправе принимать решение:
   - о размещении Обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции опреде-
ленной категорий (типов), если количество объявленных акций этой катего-
рии (типа) меньше количества предполагаемых к размещению  конвертируемых
ценных бумаг;
   - об уменьшении уставного капитала, если в результате этого его  раз-
мер на дату регистрации соответствующих изменений в Уставе Общества ста-
нет меньше законодательно установленного минимума;
   - об объявлении дивиденда по результатам года, если Советом  директо-
ров не принято такое решение; об увеличении размера дивиденда,  рекомен-
дованного Советом директоров,  однако  вправе  принять  решение  об  его
уменьшении;
   - о выплате дивидендов по любым размещенным акциям Общества до полной
оплаты всего уставного капитала Общества или до выкупа всех акций, кото-
рые должны быть выкуплены в соответствии с законом; или если  на  момент
выплаты дивидендов Общество отвечает признакам банкротства или  указанные
признаки появятся у него в результате их  выплаты;  или  если  стоимость
чистых активов Общества меньше его уставного капитала, и резервного фон-
да, и превышения над номинальной стоимостью определенной Уставом  ликви-
дационной стоимости  размещенных  привилегированных  акций  либо  станет
меньше их размера в результате выплаты дивидендов;
   - о выплате дивидендов по обыкновенным  и  привилегированным  акциям,
размер дивиденда по которым не определен, если не принято решение о вып-
лате в полном размере дивидендов по всем типам привилегированных  акций,
размер дивиденда по которым определен Уставом:
   - о выплате дивидендов по привилегированным акциям определенного  ти-
па, размер дивиденда по которым установлен в Уставе, если не принято ре-
шение о полной выплате дивидендов по всем типам привилегированных акций,
предоставляющим преимущество в очередности  получения  дивидендов  перед
привилегированными акциями этого типа;
   - о заключении сделки, в свершении которой имеется заинтересованность,
если стоимость, которую Общество получит за  отчуждаемое  имущество  или
предоставляемые услуги, будет ниже рыночной  стоимости  этого  имущества
или услуг, а стоимость приобретения имущества или услуг будет  выше  ры-
ночной стоимости этого имущества или услуг.

   3. СОЗЫВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [1]

   3.1. Общее собрание акционеров созывается Советом директоров Общества
на основании решения о проведении (созыве) Общего собрания акционеров.
   Если Совет директоров не имеет возможности или  отказывается  созвать
Общее собрание акционеров, а также если он в течение установленного  за-
коном срока не принимает соответствующего решения, созыв  Собрания  осу-
ществляется заинтересованными лицами в порядке, определенном в настоящем
Положении.
   3.2. Если при проведении Собрания предусмотрена предварительная  рас-
сылка бюллетеней, голоса по которым участвуют в  определении  кворума  и
итогов голосования, решение о созыве Собрания  должно  быть  принято  не
позднее чем за 45 дней до даты проведения Собрания.
   3.3. Решение о проведении Собрания принимается  на  заседании  Совета
директоров, созываемом в порядке определенном в Положении о  Совете  ди-
ректоров Общества. Основанием для созыва заседания Совета директоров для
решения данного вопроса служит:
   требования закона о проведении Собрания;
   план проведения общих собраний акционеров Общества, утвержденный  Со-
ветом директоров, если такой план был составлен;
   поступившее в Общество требование о проведении  внеочередного  Общего
собрания акционеров.
   Решение о созыве Собрания принимается  простым  большинством  голосов
присутствующих на полномочном заседании членов Совета директоров.
   3.4. Решением о созыве Общего собрания акционеров определяются  уста-
навливаемые в соответствии с нормами настоящего Положения:
   статус Общего собрания акционеров и форма его проведения;
   сроки и порядок сообщения акционерам о его проведении,  в  том  числе
форма и текст извещения о проведении Собрания;
   дата объявления о созыве Собрания;
   дата составления Списка акционеров, имеющих право участвовать в созы-
ваемом Собрании;
   повестка дня Собрания;
   перечень информационных материалов, которым  должны  быть  обеспечены
акционеры при подготовке к проведению Общего собрания акционеров [1.8];
   перечень ответственных за организацию Собрания:
   порядок организации Собрания [5], соответственно его статусу и форме.
   3.5. Если вопросы повестки дня созываемого Собрания содержат вопросы,
указанные в пунктах 2.2.2 и 2.2.20 настоящего Положения, а также  вопрос
о внесении изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Уста-
ва в новой редакции, которые могут ограничить  права  акционеров,  Совет
директоров должен принять решение о:
   предоставлении права требовать у Общества выкупа принадлежащих им ак-
ций акционерам, если они будут голосовать против принятия  соответствую-
щего решения или не примут участия в голосовании;
   общей сумме средств, направляемых на это;
   цене выкупа акций;
   порядке осуществления этого права.

   4. СТАТУС ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

   4.1. Независимо от других собраний Совет  директоров  обязан  созвать
годовое Общие собрание акционеров.
   4.2. Все собрания помимо годового являются внеочередными  (чрезвычай-
ными).

   5. ФОРМА ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ ОБЩИМ СОБРАНИЕМ АКЦИОНЕРОВ

   5.1. Решение Общего собрания акционеров принимается путем голосования
по вопросам повестки дня:
   очно,  когда  акционеры  собираются  на  заседание  (совместное  при-
сутствие);
   заочно (опросным путем).
   5.2. Путем проведения очного голосования могут быть решены любые воп-
росы, отнесенные к компетенции Общего собрания  акционеров  Уставом  Об-
щества.
   Путем проведения заочного голосования (опросным путем) могут быть ре-
шены любые вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания  акционеров
Уставом Общества, за исключением:
   избрания Совета директоров Общества,
   избрания Ревизионной комиссии (ревизора) Общества,
   утверждения внешнего аудитора Общества,
   утверждения годового отчета Общества, бухгалтерского  баланса,  счета
прибылей и убытков  Общества,  распределение  его  прибылей  и  убытков,
представляемые Советом директоров.
   5.3. Заочное голосование проводится в порядке, определенном ниже. [8]
   5.3.1. Решением Совета директоров о проведении Общего собрания акцио-
неров в форме заочного голосования (опросным путем) помимо данных,  ука-
занных а П.3.4 настоящего Положения, должны быть определены:
   проекты решений по вопросам повестки дня, включаемые в бюллетень  для
голосования;
   форма и текст бюллетеня для голосования:
   дата предоставления акционерам бюллетеней для голосования и иной  ин-
формации (материалов);
   порядок и сроки приема бюллетеней, том числе  дата  окончания  приема
Обществом бюллетеней для голосования;
   порядок и срок оповещения акционеров о результатах голосования.
   5.3.2. Заочное голосование проводится с использованием бюллетеней для
голосования, отвечающих требованиям, указанным в П.25.8 настоящего Поло-
жения.
   5.3.3. Срок со дня предоставления акционерам бюллетеней для голосова-
ния до даты окончания их приема Обществом не может быть менее 30 дней.
   5.3.4. Бюллетени и информация, которой должны быть обеспечены  акцио-
неры согласно решению Совета директоров, представляются акционерам в по-
рядке, установленном в статье 14 настоящего Положения.
   5.3.5. По требованию акционеров, обладающих не менее (2)%  голосующих
акций Общества, Ревизионной комиссии и внешнего  аудитора,  всем  лицам,
принимающим участие в заочном голосовании, должна быть  разослана  копия
заявления, содержащего изложенное в письменном виде мнение данных лиц по
тому или иному вопросу повестки дня данного Собрания, как  одновременно,
так и после предоставления акционерам бюллетеней для голосования.
   Рассылка производится за счет заявителя в срок не позднее (3) рабочих
дней после оплаты последним расходов, которые  должны  быть  произведены
Обществом для осуществления данной рассылки. Размеры оплаты устанавлива-
ются Генеральным директоров и не могут превышать стоимости  расходов  на
изготовление копий заявления и почтовых расходов.
   Требование представляются в виде именного письменного заявления в по-
рядке, определенном в статье 10 настоящего Положения в точным  указанием
формулировки вопроса повестки дня, по поводу которого высказывается мне-
ние, в срок не позднее (15) дней до даты окончания приема бюллетеней.
   Председатель Совета директоров должен принять решение по данному тре-
бованию в срок, не позднее (3) дней с момента его  поступления.  Решение
об отказе может быть принято только, если:
   количество акций в собственности акционеров, выдвигающих  требование,
менее (2)% голосующих акций Общества;
   представленные комментарии не относятся к вопросам, включенным в  по-
вестку дня Собрания;
   срок подачи заявления не соответствует определенному выше.
   В случае отказа от выполнения данного требования, лицам, предъявившим
его, должно быть представлено мотивированное объяснение в срок, не позд-
нее (3) дней с момента его выдвижения, в порядке, определенном в П.10.10
настоящего Положения.
   Решением Совета директоров или Председателя Совета директоров к  рас-
сылаемому заявлению может быть приложена изложенная  в  письменном  виде
точка зрения Совета директоров по представленному комментарию.
   5.3.6. Бюллетени возвращаются  в  Общество  в  порядке,  определенном
статьей 19 настоящего Положения.
   Датой возврата бюллетеней при заочном голосовании считается дата  его
отправления, указанная на почтовом штемпеле, или дата его регистрации  в
Обществе.
   Если акционер не мог представить бюллетени в  установленный  срок  по
уважительной причине, он может совместно с бюллетенями подать письменное
объяснение. Если окончательные итоги голосования еще  не  подведены,  по
решению Счетной комиссии такие бюллетени могут быть учтены при  подсчете
голосов.
   5.3.7. Счетная комиссия обязана подвести окончательные итоги заочного
голосования в срок, не позднее (15) дней после дня окончания приема бюл-
летеней.
   Порядок подведения и оформления итогов заочного голосования  аналоги-
чен установленному в статье 25 настоящего Положения.
   5.3.8. Решение Общего собрания акционеров,  принятое  путем  заочного
голосования (опросным путем), считается действительным, если в голосова-
нии участвовали акционеры, владеющие в совокупности не менее чем полови-
ной голосующих акций Общества.
   Порядок принятия решения определяется статьей 24  настоящего  Положе-
ния.
   5.3.9. Протокол Счетной комиссии представляется  Председателю  Совета
директоров. Последний обязан организовать оповещение  акционеров  о  ре-
зультатах голосования.
   Сообщение о результатах голосования доводятся до сведения всех акцио-
неров, имевших право на участие в данном Собрании, согласно соответству-
ющему списку, в срок, установленный решением Совета директоров о  прове-
дении заочного голосования, но не позднее (45)  дней  с  даты  окончания
приема бюллетеней, через письменное уведомление или путем  опубликования
отчета об итогах голосования в  соответствующем  печатном  органе,  если
возможность этого предусмотрена Уставом  Общества  или  решением  Общего
Собрания акционеров.
   5.4. Решением Совета директоров о проведении Общего собрания акционе-
ров в очной форме помимо данных, указанных в п. 3.4  настоящего  Положе-
ния, должны быть определены:
   дата, время и место проведения Собрания;
   порядок предоставления акционерам бюллетеней для голосования:
   время начала и завершения регистрации участников Собрания.
   5.4.1. При решении о  предварительной  рассылке  бюллетеней  согласно
П.25.5 настоящего Положения, данным решением  также  обязательно  должны
быть утверждены:
   проекты решений по вопросам повестки дня, включаемые в бюллетень  для
голосования;
   форма и текст бюллетеня;
   порядок и дата окончания приема бюллетеней для их учета при  подсчете
кворума и результатов голосования.
   5.4.2. Если предварительная  рассылка  бюллетеней  не  предусмотрена,
проекты решений по вопросам повестки дня, включаемые в бюллетень для го-
лосования, а также форма и текст бюллетеней в случае голосования  бюлле-
тенями, должны быть утверждены Советом директоров не позднее, чем  за  7
дней до начала Собрания.

   6. ГОДОВОЕ ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ [1.13

   6.1. Годовое собрание должно быть созвано  в  сроки,  устанавливаемые
Уставом Общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем  че-
рез шесть месяцев после окончания финансового года Общества.
   6.2. На годовом Общем собрании акционеров ежегодно должны:
   - рассматриваться и утверждаться  представляемые  Советом  директоров
итоги прошедшего финансового года (годовой отчет Общества, бухгалтерский
баланс, счет прибылей и убытков), подтвержденные Ревизионной комиссией и
внешним аудитором Общества, утвержденным Общим собранием  акционеров,  и
распределение прибылей и убытков Общества [1.3.1];
   - избираться члены Совет директоров Общества.
   На годовом Общем собрании акционеров также:
   - избирается Ревизионная комиссия (ревизор) Общества  при  истечении
срока полномочий или сложения обязанностей предыдущего состава этого ор-
гана;
   - утверждается внешний аудитор при  истечения  срока  полномочий  или
сложения обязанностей предыдущего внешнего аудитора;
   - заслушивается отчет Совета директоров и Ревизионной комиссии и план
деятельности Общества на наступивший год;
   - утверждается размер окончательных дивидендов, выплачиваемых на  ак-
ции Общества;
   - утверждается порядок и размер вознаграждения членам выборных  орга-
нов.
   6.3. Повестка дня годового Общего собрания акционеров может быть  до-
полнена другими вопросами, относящимися к компетенции этого  органа  уп-
равления.
   6.4. Годовое Общее собрание акционеров может быть проведено только  в
очной форме.
   6.5. Выносимые на годовое Собрание акционеров итоги  финансовой  дея-
тельности Общества подлежат проверке внешним аудитором Общества, Ревизи-
онной комиссией, а также утверждению Правлением и Советом директоров Об-
щества в порядке, определенном Положении об отчетности органов Общества.
   6.5.1. В срок, не позднее (3) месяцев после окончания финансового го-
да Правление обязано  утвердить  отчет  о  финансово-хозяйственной  дея-
тельности Общества за прошедший год,  содержащий  данные  бухгалтерского
отчета; отчет об операциях Общества за прошедший год; план  деятельности
Общества на предстоящий год;  предложения  по  распределению  прибыли  и
убытков Общества.
   6.5.2. В срок не позднее (4) месяцев после окончания финансового года
Правление обязано обеспечить получение заключения внешнего аудитора, ут-
вержденного Общим собранием акционеров, о достоверности годовой финансо-
вой отчетности Общества в порядке, определенном договором о внешнем  ау-
дите.
   6.5.3. Утвержденные Правлением  отчеты,  бухгалтерский  баланс,  счет
прибыли и убытков вместе с относящимися к ним материалами, а также  зак-
лючение внешнего аудитора в срок не позднее (5) месяцев после  окончания
финансового года представляются в Совет директоров. На их основе  подго-
тавливается годовой отчет Общества.
   Годовой отчет должен быть утвержден Советом директоров не позднее чем
за 30 дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров, но не
позднее чем за (45) дней до окончания срока, установленного в П.6.1 нас-
тоящего Положения.
   6.5.4. Совет директоров вправе вынести решение о проведение  дополни-
тельных экспертиз представленных Правлением документов.
   6.5.5. В срок не позднее (3) дней после утверждения Советом  директо-
ров годового отчета Общества, выносимого на Общее  собрание  акционеров,
данный документ, а также бухгалтерский баланс, счет прибылей  и  убытков
представляются в Ревизионную комиссию, которая должна подтвердить досто-
верность данных и обоснованность выводов и предложений,  содержащихся  в
них.
   6.6. Решение о дате, времени и месте проведения Общего годового  соб-
рания принимается Советом директоров только после  утверждения  годового
отчета Общества и принятия решения о его выносе на Общее собрание акцио-
неров, но не позднее, чем за (45) дней до окончания срока, установленно-
го в П.6.1. настоящего Положения.
   6.7. В случае невозможности созыва годового Собрания Советом директо-
ров Общества, оно созывается Председателем Совета директоров на  основа-
нии его решения, оформленного в письменном виде.
   В случае, если Председатель Совета директоров лишен возможности созы-
ва годового Общего собрания акционеров, его обязан  созвать  Генеральный
директор на основании своего решения или решения Правления, оформленного
в письменном виде.
   6.8. Годовой отчет Общества, баланс, счет прибылей и  убытков,  подт-
вержденные внешним аудитором и утвержденные Советом директоров, а  также
отчеты Совета директоров и Ревизионной комиссии Общества открываются для
ознакомления с ними всех акционеров не позднее, чем  через  (5)  рабочих
дней после даты объявления о созыве Собрания,  устанавливаемой  в  соот-
ветствии с П.14.2 настоящего Положения по адресу, сообщаемому в  извеще-
нии о созыве Собрания акционеров.

   7. ВНЕОЧЕРЕДНОЕ ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ

   7.1. Внеочередные Общие собрания проводятся  для  рассмотрения  любых
вопросов в любое время.
   7.2. Совет директоров обязан принять решение о  созыве  внеочередного
Собрания [1.2] на основании:
   собственной инициативы - решения этого органа о необходимости  созыва
внеочередного Собрания акционеров;
   полномочного требования, выдвигаемого:
   Ревизионной комиссии (ревизора} Общества,
   аудитором Общества,
   акционером (акционерами), являющегося владельцем не менее чем 10%
   голосующих акций Общества на дату предъявления требования;
   Генеральным директором Общества".
   Контроль за выполнением условий  полномочности  требования  о  созыве
Собрания возлагается на Председателя Совета директоров Общества.
   7.3. Предложение о созыве внеочередного Собрания вправе подать  любой
акционер, член Совета директоров и член Правления.
   Целесообразность созыва Собрания по предложениям, не отвечающим  тре-
бованиям полномочности, определяется Советом директоров  Общества.  Если
последний найдет данное предложение актуальным, оно рассматривается  как
инициатива Совета директоров о созыве Общего собрания акционеров.
   7.4. Требование созыва Собрания осуществляется путем подачи заявления
в порядке, регламентированном статьей 10 настоящего Положения, с  обяза-
тельным указанием цели проведения Собрания, точной формулировки  выноси-
мых на него вопросов, мотивов их внесения и проектов решений по ним.
   Требование должно быть  передано  Председателю  Совета  директоров  в
срок, не позднее (2) дней с момента его поступления в Общество.
   7.5. Внеочередное Общее собрание акционеров может быть проведено  как
в очной, так и заочной форме.
   7.6. Совет директоров обязан рассмотреть поступившее полномочное тре-
бование и вынести по нему решение в течение 10 дней с даты  предъявления
требования, а само Собрание должно быть проведено в срок не  позднее  45
дней со дня поступления требования.
   Предложения о созыве Собрания, не отвечающие требованиям полномочнос-
ти, установленным в п.7.2 настоящего Положения, рассматриваются  Советом
директоров на своем очередном заседании.
   7.7. В случае невозможности рассмотрения полномочного  требования  на
Совете директоров Председатель Совета созывает внеочередное Собрание  на
основании своего решения, оформленного в письменном виде.
   7.8. Решение об отказе от созыва внеочередного Общего собрания акцио-
неров может быть принято, только если:
   не  соблюден  установленный  в  п.7.4  настоящего  Положения  порядок
предъявления требования о созыве Собрания;
   в требовании представлены неполные сведения, предусмотренные в  п.7.4
настоящего Положения;
   требование не является полномочным в соответствии с п.7.2. настоящего
Положения;
   ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня, не от-
носится к компетенции Общего собрания акционеров согласно п.2.2  настоя-
щего Положения;
   вопросы повестки дня, содержащиеся в требовании, могут быть  вынесены
на Общее собрание только Советом директоров  согласно  П.2.4  настоящего
Положения;
   сформулированные инициаторами вопросы уже  вынесены  на  рассмотрение
Собрания, которое состоится не позднее 45 дней с даты внесения  требова-
ния;
   вопросы, предлагаемые для внесения в повестку дня  и/или  проекты  их
решения не соответствует требованиям законодательства РФ.
   7.9. Совет директоров не вправе своим решением:
   изменить форму проведения внеочередного Общего  собрания  акционеров,
если она указана в полномочном требования о его созыве,  за  исключением
случаев, когда предлагаемые вопросы не могут быть решены заочным голосо-
ванием согласно П.5.2 настоящего Положения;
   изменить порядок рассмотрения на Собрании вопросов, предложенный зая-
вителем;
   исключить вопрос (вопросы), содержащийся в повестке дня Собрания, со-
зываемого в соответствии с поданным полномочным требованием, за исключе-
нием случаев, указанных в абзацах 5-8 П.7.8 настоящего Положения,
   вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня и проектов  их
решений, содержащиеся в полномочном  требовании  о  созыве  внеочередного
Собрания, за исключением случаев, когда предлагаемый проект  решения  не
соответствует нормам, установленным законодательством  РФ.  Переформули-
ровка вопроса возможна только при обобщении заявлений разных акционеров.
В случае переформулировки требуется письменное согласие заявителя на  ее
изменение.
   Формулировки вопросов повестки дня Собрания и проекты решения по ним,
предложенные в заявлениях, не отвечающих требованиям полномочности,  оп-
ределяются Советом директоров. При этом редакция данного  проекта  может
не совпадать с проектом, предложенным заявителем.
   7.10. Совет директоров имеет право расширить повестку дня  внеочеред-
ного Общего собрания акционеров, созываемого по полномочному требованию.
   7.11. Решение о созыве внеочередного Общего собрания  акционеров  или
мотивированное решение об отказе от его созыва направляется лицам,  тре-
бующим его созыва, не позднее трех дней с момента его принятия в  поряд-
ке, определяемом П.10.10 настоящего Положения.
   Решение об отказе от созыва внеочередного Общего собрания  акционеров
может быть обжаловано в суд.
   7.12. Требования о созыве внеочередного Собрания, отклоненные Советом
директоров в связи с тем, что они не являются полномочными, рассматрива-
ются как предложения по вопросам повестки дня Собрания.

   8. ДЕЙСТВИЯ В СЛУЧАЕ НЕСОЗЫВА ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [4]

   8.1. Если в течение 10 дней с момента подачи полномочного  требования
соответствующего решения о созыве внеочередного Собрания не принято  или
принято решение об отказе от его созыва, лица, предъявившие  его,  имеют
право созвать Собрание сами.
   Созыв Собрания в данном случае осуществляется за счет инициаторов, за
исключением случаев созыва Собрания Ревизионной  комиссией  или  внешним
аудитором.
   Расходы по подготовке и проведению Общего собрания  акционеров  могут
быть возмещены по решению Общего собрания акционеров за счет средств Об-
щества.
   8.2. Если к регламентированному законом и Уставом сроку  Председатель
Совета директоров не созывает заседание Совета для  принятия  решения  о
проведении Общего собрания акционеров, заинтересованное лицо имеет право
обратиться к любому члену Совета директоров  с  требованием  довести  до
всех остальных членов Совета директоров о сложившейся ситуации.
   Любой член Совета директоров имеет право созвать внеочередное заседа-
ние Совета директоров по вопросу созыва Собрания.
   8.3. Если со стороны Совета директоров не последовало соответствующих
мер в течение (5) рабочих дней после истечения регламентированных сроков
объявления о созыве Собрании, Ревизионная комиссия или  внешний  аудитор
Общества имеют право на основании своего  решения  потребовать  у  Гене-
рального директора проведения мероприятий по организации Собрания акцио-
неров.
   Генеральный директор не вправе отклонить данное требование.
   8.3. Если со стороны Совета директоров не последовало соответствующих
мер в течение (5) рабочих дней после истечения регламентированных сроков
объявления о созыве Собрании, группа акционеров, представляющая:
   не менее 2% обыкновенных акций Общества в случае годового Собрания;
   не менее 10% акций в случае чрезвычайного Собрания, имеет право обра-
титься в Ревизионную комиссию или к внешнему аудитору с требованием  со-
зыва Общего собрания акционеров.
   8.4. Обращение к членам Совета  директоров,  Ревизионной  комиссии  и
внешнему аудитору не является обязательным для того,  чтобы  заинтересо-
ванная группа акционеров, чье полномочное требование не было  удовлетво-
рено, созвало Собрание самостоятельно.
   8.4.1. Для созыва Собрания заинтересованная группа акционеров  подает
в Общество соответствующее заявление с требованием предоставить  им  все
необходимое для созыва,  подготовки  и  проведения  Собрания.  Заявление
оформляется от лица инициаторов созыва Собрания в порядке, установленном
статьей 10 настоящего Положения, с указанием персонального состава  лиц,
которые будут непосредственно организовывать Собрание.
   Зарегистрированное заявление является документом, подтверждающим пол-
номочия на осуществление необходимых для созыва Собрания действий от ли-
ца инициаторов Собрания, в том числе право  получить  список  акционеров
Общества.
   8.4.2. Правление обязано предоставить необходимые сведения и  возмож-
ности для проведения такого Собрания в срок не позднее (3) рабочих  дней
после оплаты инициаторами расходов, связанных с данными мероприятиями.
   При этом Правление не имеет право требовать от  инициаторов  Собрания
оплаты за сведения, выдаваемые Обществом в  обычных  случаях  бесплатно,
или увеличивать плату за предоставления той или иной информации  относи-
тельно установленной в Обществе  до  выдвижения  требования  инициаторов
Собрания по ее предоставлению.
   Взаимоотношения инициаторов созыва Собрания с  Обществом  оформляются
исключительно письменно посредством заявлений-требований.
   При отказе Правления от предоставления заинтересованным лицам необхо-
димых материалов и возможностей для проведения Собрания, акционеры впра-
ве обратиться в СУД.

   9. ПОВЕСТКА ДНЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [1.3] [3]

   9.1. В Повестку дня Общего собрания акционеров Общества входят вопро-
сы, которые находятся в компетенции  этого  органа  управления  согласно
П.2.2 настоящего Положения.
   9.2. Повестка дня Общего собрания акционеров формируется Советом  ди-
ректоров Общества на основе:
   - вопросов, подлежащих обязательному обсуждению на Общем собрании ак-
ционеров в соответствии с пунктами 6.2 и 7.4 настоящего Положения:
   - дополнительных вопросов согласно поступившим заявлениям.
   9.3. Обязательному безотлагательному решению на ближайшем Общем  соб-
рании акционеров подлежат:
   - утверждение расходования средств Общества, произведенных Правлением
сверх определенной Общим собранием сметы расходов;
   - результаты последних проверок финансово-хозяйственной  деятельности
Общества.
   В случае, когда количество членов Совета директоров  Общества  стано-
вится менее половины количества, предусмотренного Уставом Общества,  Со-
вет директоров обязан созвать внеочередное Общее собрание акционеров для
избрания нового состава Совета директоров Общества. Оставшиеся члены Со-
вета директоров вправе принимать решение только о созыве такого  внеоче-
редного Общего собрания акционеров.
   На Общее собрание обязательно должны быть вынесены вопросы:
   - о преобразовании закрытого акционерного общества в открытое в тече-
ние года после того, как число его акционеров  становится  более  50:  в
противном случае, оно подлежит ликвидации в судебном порядке, если в те-
чение этого срока число его акционеров  не  снизится  до  установленного
предела";
   - о ликвидации Общества, если стоимость чистых  активов  Общества  по
результатам утверждаемого Общим собранием годового бухгалтерского балан-
са или аудиторской проверки оказывается меньше законодательно  установ-
ленного размера минимального уставного капитала по окончании  второго  и
каждого последующего финансового года; если такое решение не будет  при-
нято, акционеры, кредиторы, а также органы, уполномоченные государством,
вправе требовать ликвидации Общества в судебном порядке;
   - об уменьшении уставного капитала путем погашения собственных  акций
Общества, находящиеся на его балансе, если они не могут быть реализованы
в течении более одного года с момента их поступления в распоряжение  Об-
щества;
   - об уменьшении уставного капитала до величины, не превышающей  стои-
мости чистых активов Общества, если по окончании второго и каждого  пос-
ледующего финансового года их стоимость, согласно данным  годового  бух-
галтерского баланса, вынесенному для утверждения Общим собранием  акцио-
неров, или результатам аудиторской проверки, меньше уставного капитала;
   - об увеличении номинальной стоимости акций за счет погашения  акций,
находящихся на балансе Общества с сохранением размера уставного  капита-
ла, установленного Уставом Общества, если данные акции не реализованы  в
течении одного года с даты их поступления в распоряжение Общества.
   9.4. Повестка дня как годового, так и  внеочередного  Собрания  может
быть расширена по решению Совета директоров  дополнительными  вопросами.
(1.4]
   9.4.1. Основанием включения дополнительных вопросов  в  Повестку  дня
Собрания служит:
   поступившие в Общество предложения по вопросам повестки дня Собрания:
   возникновение в процессе функционирования Общества вопросов,  относя-
щихся к компетенции Общего собрания акционеров, сроки решения по которым
позволяют их рассмотреть на ближайшем  Собрании  акционеров  без  созыва
внеочередного Собрания.
   Решение о необходимости включения в повестку дня вопросов,  связанных
с текущей деятельностью Общества, если их рассмотрение не требует созыва
внеочередное Общее собрание акционеров, принимается Советом  директоров.
На основании этого решения вопрос обязательно включается в повестку  дня
ближайшего Общего собрания акционеров.
   9.4.2. Предложения по вопросам повестки дня Общего собрания  акционе-
ров Общества может вносить:
   - любой акционер;
   - любой член Совета директоров Общества;
   - Ревизионная комиссия Общества;
   - внешний аудитор;
   - Генеральный директор и отдельные члены Правления.
   9.4.3. Предложения, поступающие от:
   - акционеров, владеющих в совокупности не менее 2%  голосующих  акций
Общества;
   - (1\3) членов Совета директоров;
   - Генерального директора;
   - Ревизионной комиссии;
   - внешнего аудитора объявляются полномочными и обязательно должны быть
рассмотрены на Общем собрании акционеров.
   9.4.4. Если одно и то же предложение вносится разными  группами  лиц,
оно считается полномочным, если в совокупности все заявители владеют не-
обходимым количеством акций.
   9.4.5. Вопросы, содержащиеся в предложениях, не отвечающим требовани-
ям полномочности:
   если они внесены не позднее (15) дней до проведения очередного  засе-
дания Совета директоров, рассматриваются на нем:
   если они внесены в более поздние сроки, на следующем заседании  Сове-
та.
   Совет директоров определяет целесообразность включения таких вопросов
в повестку дня очередного Собрания. Если Совет директоров сочтет необхо-
димым включить такой вопрос в повестку дня Собрания, данный вопрос расс-
матривается как инициатива Совета директоров.
   9.4.6. Каждая группа лиц, вносящая полномочное предложение, не  может
требовать включения в повестку дня Собрания более двух вопросов.
   Если предлагается более двух вопросов, полномочными признаются первые
два по списку, содержащемуся в заявлении, соответствующие всем  предъяв-
ляемым к таким предложениям требованиям. Остальные вопросы  рассматрива-
ются как предложения, не отвечающие принципам полномочности.
   9.4.7. Предложение может быть включено в повестку дня ближайшего  Об-
щего собрания акционеров, если оно подано в срок, не позднее  (60)  дней
до даты проведения Собрания.
   Полномочное предложение в повестку дня годового Общего собрания акци-
онеров, внесенное в срок не позднее 30 после окончания финансового года,
обязательно учитывается при формировании повестки  дня  годового  Общего
собрания акционеров.
   Полномочное предложение в повестку дня внеочередного Общего  собрания
акционеров обязательно включается в Повестку  дня  ближайшего  Собрания,
если оно внесено в срок, не позднее (15) дней до даты принятия решения о
созыве Собрания.
   При поступлении предложений от  акционеров  после  указанных  сроков,
предлагаемые вопросы обязательно рассматриваются на следующем Общем соб-
рании акционеров, если лица, выдвинувшее полномочное требование, не  от-
зовут его.
   Если между датой подачи полномочного предложения и  датой  проведения
Общего Собрания акционеров, на которое оно выносится, проходит более (3)
месяцев, по требованию Председателя Совета директоров лицо, подавшее за-
явление, обязано устно или письменно подтвердить необходимость  рассмот-
рения данного вопроса. В противном случае, поданное предложение не будет
учитываться при составлении повестки дня Общего собрания акционеров.
   9.4.8. Вопрос в повестку дня Общего собрания  акционеров  вносится  в
письменной форме в порядке, указанном в статье 10 настоящего  Положения,
с указанием мотивов его постановки, его точной  формулировки  и  проекта
решения по нему.
   Предложения могут соответствовать требованиям, установленным в П.7.13
настоящего Положения.
   9.4.9. Совет директоров обязан  рассмотреть  поступившие  полномочные
предложения по вопросам повестки дня и принять решение о  включении  или
об отказе от их включения в повестку дня Общего собрания  акционеров  не
позднее 15 дней после окончания срока приема данных  предложений,  уста-
новленного в П.9.4.7 настоящего Положения.
   9.4.10. В случае невозможности рассмотрения  полномочных  предложений
Советом директоров, решение по ним принимает Председатель Совета.
   9.4.11. Причиной отказа от включения вопроса в  повестку  дня  Общего
собрания акционеров может служить только:
   не соблюдение срока, установленного П.9.4.7 настоящего Положения:
   предложение не является полномочным в соответствии с П.9.4.3  настоя-
щего Положения;
   лицо, подписавшее предложение, не  обладает  достаточными  представи-
тельскими полномочиями;
   данные, представленные в заявлении, являются неполными;
   ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня, не от-
носится к компетенции Общего собрания акционеров согласно п-2.2  настоя-
щего Положения;
   вопросы, выносимые на Собрание, могут быть предложены для  рассмотре-
ния Общему собранию только Советом директоров согласно п.2.4. настоящего
Положения;
   вопрос, предлагаемый для внесения в повестку дня, или его проект  ре-
шения не соответствуют требованиям законодательства РФ.
   9.4.10. Совет директоров не вправе своим решением:
   исключить вопрос (вопросы), содержащийся в полномочном предложении по
вопросам повестки дня Собрания, за исключением случаев, указанных в  аб-
зацах 6-8 п. 9.4.11 настоящего Положения:
   вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня и проектов  их
решений, содержащиеся в полномочном предложении по вопросам повестки дня
Собрания, за исключением случаев, когда предлагаемый вопрос  или  проект
решения не соответствуют нормам, установленным законодательством РФ. Пе-
реформулировка вопроса возможна только при  обобщении  заявлений  разных
акционеров. В случае переформулировки требуется письменное согласие зая-
вителя на ее изменение.
   Формулировки вопросов повестки дня Собрания и проекты решения по ним,
предложенные в заявлениях, не отвечающих требованиям полномочности,  оп-
ределяются Советом директоров. При этом редакция данного  проекта  может
не совпадать с проектом, предложенным заявителем.
   9.4.12. Мотивированное решение Совета директоров об отказе во включе-
нии вопроса в повестку дня Общего собрания акционеров направляется лицу,
внесшему вопрос или представившему предложение, не позднее трех  дней  с
даты его принятия в порядке, определенном п.10.10 настоящего Положения.
   Данное решение может быть обжаловано в суд.
   9.5. Вопрос не может быть включен в повестку дня Общего собрания  ак-
ционеров без соответствующего решения Совета директоров, за  исключением
случаев созыва Общего собрания акционеров в порядке, указанном в  статье
8 настоящего Положения.
   9.6. Каждый выносимый на Собрание акционеров вопрос может иметь  один
или несколько проектов решения, формулировки которых включаются в список
проектов решения вопросов повестки дня Собрания, на основе которого  го-
товятся бюллетени для голосования [1.7].
   Проекты решения не могут быть включены в список проектов решения воп-
росов повестки дня Собрания без соответствующего решения Совета директо-
ров, за исключением случаев созыва Общего собрания акционеров в порядке,
указанном в статье 8 настоящего Положения.
   9.7. По каждому вопросу, выносимому на Общее собрание акционеров, Со-
вет директоров должен сформировать свою точку зрения в виде проекта  ре-
шения данного вопроса, предлагаемого Советом директоров, рассматриваемом
как официальное мнение данного органа по вопросу повестки дня Собрания.
   9.8. Повестка дня и список проектов решений вопросов повестки дня Об-
щего собрания акционеров должны быть утверждены в целом [1.в].
   9.8.1. После ее утверждения, повестка дня считается объявленной и из-
менена быть не может.
   Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным
в объявленную повестку дня Собрания.
   9.8.2.  Внесение  каких-либо  поправок,  предложений,  замечаний  или
альтернативных решений после утверждения Советом директоров списка  про-
ектов решений вопросов повестки дня, в том числе в ходе Собрания, не до-
пускается, за исключением случаев, указанных в статье 13 настоящего  По-
ложения.

   10. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ И РАССМОТРЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ И ТРЕБОВАНИЙ ПО  ВОП-
РОСАМ ПОВЕСТКИ ДНЯ И СОЗЫВА ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [23

   10.1. Внесение предложений и требований по вопросам повестки дня  или
созыва Общего собрания акционеров от акционеров осуществляется путем по-
дачи именного письменного заявления в порядке, регламентированном в  По-
ложение о работе с заявлениями акционеров Общества.
   Заявление должно содержать имя (наименование) акционера  (акционеров)
с указанием количества, категории (типа) принадлежащих ему (им) акций, а
также суть требования или предложения и даты составления. Заявление под-
писывается всеми лицами, от имени которых оно делается, а в случае пода-
чи заявления юридическим лицом - его полномочным представителем или  ру-
ководителем, подпись которых заверяется печатью.  Заявление  оформляется
на имя Совета директоров Общества.
   К заявлению акционеров должна прилагаться выписка из Реестра акционе-
ров, подтверждающая наличие у заявителей указанного количества акций, ли-
бо соответствующая справка реестродержателя, составленные не позднее (7)
дней до внесения заявления. [2.1]
   Если заявление подписано представителем акционера, действующим от его
имени по доверенности, к требованию прилагается соответствующая доверен-
ность, если последняя не хранится в Обществе.
   10.2. Заявления по вопросам, связанным с проведением Общего  собрания
акционеров Общества, подлежат обязательной регистрации в порядке, регла-
ментированном в Положении о работе с заявлениями акционеров Общества.
   10.3. Внесение предложений и требований по вопросам повестки дня  или
созыва Общего собрания акционеров от органов Общества осуществляется пу-
тем подачи в порядке, определяемом для заявлений акционеров или предъяв-
ления Председателю Совета директоров соответствующего письменного  заяв-
ления, оформленного на основании принятого этим органом решения о  необ-
ходимости проведения внеочередного Общего собрания акционеров или  вклю-
чении вопроса в повестку дня общего собрания.
   Заявление должно содержать наименование органа, от имени которого оно
делается, основание для предъявления и суть  выдвигаемого  требования  и
подписывается лицами, имеющими право подписи  документов,  выходящих  от
имени данного органа. [2.2]
   10.4. Внесение предложений и требований по вопросам повестки дня  или
созыва Общего собрания  акционеров  от  должностных  лиц  Общества  осу-
ществляется путем подачи именного письменного заявления в порядке, уста-
новленном для заявлений акционеров.
   Заявление должно содержать имя должностного лица и наименование долж-
ности. Если должностное лицо одновременно является акционером, в заявле-
нии должно быть указано количество, категории (типа)  принадлежащих  ему
(им) акций. Заявление подписывается лицами, от имени которых оно делает-
ся. [2.1]
   10.5. Заявитель имеет право отозвать любое свое заявление до принятия
по нему решения Советом директоров.
   10.6. Совет директоров обязан информировать Общее собрание о требова-
нии акционеров, обладающих в совокупности более (10)% обыкновенных акций
Общества, о проведении внеплановых ревизий финансово-хозяйственной  дея-
тельности.
   10.7. Конфликты, возникающие при регистрации заявлений  по  вопросам,
связанным с проведением Общего собрания акционеров, оформленных в  соот-
ветствии с требованиями  нормативных  документов  Общества,  разрешаются
Председателем Совета директоров, а в случае отказа последнего -  Ревизи-
онной комиссией Общества.
   По требованию лица, подавшего заявление, ему должно быть представлено
письменное объяснение о причинах отказа в регистрации заявления,  подпи-
санное Председателем Совета директоров.
   10.8. Совет Директор, обязан  рассмотреть  каждое  зарегистрированное
заявление акционера на имя Совета директоров. [1.3]
   По каждому полномочному заявлению принимается решение о включении или
отклонении каждого предложенного вопроса согласно требованиям,  установ-
ленным в  настоящем  Положении.  Решения  по  заявлениям  оформляются  в
письменном виде.
   10.9. По любому вопросу, выносимому на Общее собрание акционеров, Со-
вет директоров и Председатель Совета директоров на основе своего решения
имеют право требовать заключения от исполнительного органа. [1.5]
   Исполнительный орган обязан рассмотреть вопрос в течение (5)  рабочих
дней после поступления письменного запроса Совета директоров и  предста-
вить свое заключение по нему Председателю Совета директоров.
   Председатель Совета директоров обязан довести  полученное  заключение
до сведения Совета и Общего собрания акционеров, в повестку дня которого
будет включен данный вопрос. Заявители могут быть поставлены  в  извест-
ность о заключении исполнительного органа, если Председатель Совета  ди-
ректоров или Совет директоров примет такое решение.
   Заключение Правление не является основанием для  снятия  полномочного
вопроса с обсуждения на Общем собрании акционеров.
   10.10. Уведомление акционеров, подавших предложение, о решении Совета
директоров по предложенным вопросам проводится лишь а случае, если заяв-
ление отвечало требованиям полномочности или если заявитель выразил  же-
лание быть оповещенным о нем. Оповещение проводится с помощью  заказного
письма в адрес заявителя или передается ему под роспись в соответствии с
пожеланиями, высказанными им при подаче заявления. Если конкретная форма
оповещения в заявлении не установлена,  она  определяется  Председателем
Совета директоров.

   11. ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО КАНДИДАТУРАМ В ОРГАНЫ ОБЩЕСТВА, ФОРМИРУЕМЫЕ НА ОБ-
ЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ [3.1]

   11.1. Предложения по кандидатурам в члены Совета директоров и Ревизи-
онной комиссии и на  пост  Генерального  директора  и  членов  Правления
представляются в Общество в письменной  форме  в  порядке,  указанном  в
статье 10 настоящего Положения. [3.1.21
   В заявлении, в том числе в случае самовыдвижения, помимо данных,  оп-
ределенных в П.10.1 настоящего Положения, должны быть указаны:
   фамилия, имя, отчество (наименование) кандидата;
   дата его рождения;
   данные его удостоверения личности;
   постоянное место жительство (город, в котором он проживает);
   количество и категория (тип) принадлежащих ему акций, в случае,  если
кандидат является акционером Общества, или количество и категория  (тип)
акций, принадлежащих акционеру, чьим представителем он является, или его
должность и место работы, в случае, если он не является  акционером  Об-
щества;
   указание на какой пост он выдвигается.
   11.2. В качестве кандидатур в органы Общества могут предлагаться  лю-
бые лица, удовлетворяющие всем требованиям, предъявляемым к членам  того
или иного органа законом, Уставом и соответствующим внутренним норматив-
ным документом Общества. (3.1.1]
   11.3. На Общем собрании акционеров допустимо баллотироваться лишь  на
один пост: члена Совета директоров или члена Ревизионной комиссии.
   11.4. Предложения подаются в сроки, указанные ниже.
   11.4.1. При формировании органов Общества на годовом  Общем  собрании
акционеров предложения по кандидатурам подаются и рассматриваются  Сове-
том директоров в порядке, определенном для предложений по  вопросам  по-
вестки дня годового Общего собрания акционеров, установленном в статье 9
настоящего Положения.
   11.4.2. При формировании органов Общества на внеочередном Общем  соб-
рании акционеров предложения подаются начиная с дня объявления о  созыве
Собрания, но не позднее чем за (7) дней до начала Собрания.
   Если порядок проведения созываемого Собрания включает предварительную
рассылку бюллетеней для голосования, Совет директоров в срок не  позднее
(30) дней после выявления обстоятельств, требующих переизбрания  органов
Общества, но не позднее (60) дней до проведения Собрания  должен  извес-
тить акционеров об образовании вакансий и объявить о приеме  предложений
по кандидатурам. Извещение проводится либо путем  письменного  заказного
уведомления всех акционеров Общества, зарегистрированных в Реестре акци-
онеров Общества в срок, не позднее 30 дней после выявления данных обсто-
ятельств; либо, если это предусмотрено Уставом  Общества,  через  офици-
альную публикацию в органе печати, утвержденном Общим собранием акционе-
ров для опубликования информации для акционеров. Дата  окончания  приема
заявлений по кандидатурам не может быть позднее 45  дней  до  проведения
собрания.
   11.4.3. Если между датой подачи полномочного предложения и датой при-
нятия решения о созыве Общего собрания акционеров проходит более 3 меся-
цев, по требованию Секретаря Совета директоров перед проведением заседа-
ния, на котором будет  утвержден  окончательный  список  баллотирующихся
кандидатов, лицо, подавшее заявление, обязано устно или письменно  подт-
вердить свое предложение, а кандидат - письменно подтвердить свое согла-
сие баллотироваться, если только такое согласие кандидата не поступило с
предложениями других лиц. В противном случае поданное предложение не бу-
дет учитываться при составлении окончательного списка баллотирующихся.
   11.4.4. В случае, если Общее собрание откладывается  или  переносится
более чем на (20) дней, оно вправе принять  решение  об  открытии  новой
кампании по выдвижению кандидатур в выборные органы. Срок ее начала  со-
ответствует дате несостоявшегося Собрания, а ее окончание не может  сос-
тояться позднее, чем за (12) дней до назначенной даты продолжения  отло-
женного или проведения нового Общего собрания акционеров.
   11.5. Выдвижение кандидатур после даты окончания приема  заявлений  и
непосредственно на Общем собрании акционеров не допускается.
   11.6. Одновременно с предложением по кандидатурам в  выборные  органы
должно быть представлено  письменное,  подписанное  кандидатом  согласие
баллотироваться, если оно не представлено ранее с предыдущими  предложе-
ниями.
   Лица, должность или род занятий которых несовместимы согласно положе-
ниям Устава и внутренних документов Общества с постом,  на  который  они
баллотируются, дают письменное обязательство о прекращении в случав сво-
его избрания соответствующей  деятельности.  Несоблюдение  установленных
ограничений ведет за собой признание избрания  соответствующих  лиц  не-
действительным. [3.1.11
   11.7. Выдвигать кандидатов в Совет  директоров  и  в  члены  исполни-
тельного органа могуче:
   - любой акционер Общества;
   - Совет директоров Общества.
   Кандидатов в Ревизионную комиссию могут предлагать только акционеры и
Ревизионная комиссия Общества.
   Полномочные представителя акционеров или  лица,  управляющие  пакетом
акций, имеют право выдвижения в органы Общества только если оно  опреде-
лено доверенностями, на основании которых они действуют.
   11.8. В окончательный список кандидатов, выносящийся на Общее  собра-
ние акционеров, обязательно включаются полномочные кандидатуры,  предло-
женные:
   - Советом директоров Общества при выдвижении кандидатов в  Совет  ди-
ректоров и исполнительный орган Общества,  Ревизионная  комиссия  -  при
выдвижении кандидатов в Ревизионную комиссию;
   - акционерами, владеющими в совокупности не менее 2% голосующих акций
с учетом голосов самого кандидата.
   11.8.1. Количество голосов акционеров, предложивших одну и туже  кан-
дидатуру в разных заявлениях, суммируется.
   11.8.2. Отдельные члены органов Общества имеют право выдвижения  кан-
дидатов в Совет директоров как акционеры при условии, что они не  реали-
зовали данное право, выдвигая кандидатуры от имени органа, в состав  ко-
торого они входят.
   11.9. От каждой группы лиц,  имеющей  право  полномочного  выдвижения
кандидатов, может быть представлено не более одной кандидатуры на каждое
вакантное место, которое должно быть заполнено на данном Собрании.
   Если количество кандидатов в представленном заявлении больше, чем ус-
тановленный предел, заявление считается действительным,  но  полномочными
признаются только кандидаты первые по числу  вакансий  в  представленном
списке. Остальные кандидатуры не рассматриваются.
   11.10. Заинтересованное лицо имеет право организовать  сбор  подписей
акционеров за определенную кандидатуру с помощью подписных листов, в ко-
торых указываются сведения о кандидате (о каждом  кандидате),  в  пользу
которого собираются подписи, а также:
   - фамилия, имя, отчество акционера,  подписывающегося  за  выдвижение
данного кандидата;
   - данные его удостоверения личности;
   - количество и тип акций Общества в его собственности.
   Включение в подписной лист вместо акционеров лиц, действующих по  до-
веренности, допускается, если в доверенности оговорено право  выдвижения
кандидатур в выборные посты Общества.
   Акционер считается поддержавшим кандидата, если он поставил свою лич-
ную подпись на подписном листе.
   Ответственность за достоверность подписей акционеров несет лицо,  со-
биравшее подписи. Последнее удостоверяет подписной лист своей подписью и
указывает фамилию, имя, отчество, адрес и паспортные данные.
   Подписные листы представляются в Общество в порядке и сроки, установ-
ленные для представления предложений по кандидатурам в  выборные  органы
Общества.
   11.11. Совет директоров обязан рассмотреть поступившие предложения по
кандидатурам и принять решение о включении или об  отказе  от  включения
кандидата в окончательный список баллотирующихся кандидатов [3.1.3]:
   при формировании выборного органа на годовом Общем собрании  акционе-
ров и на внеочередном Собрании с  предварительной  рассылкой  бюллетеней
для голосования - не позднее 15 дней после окончания срока приема данных
предложений;
   при формировании выборного органа на внеочередном Общем собрании  ак-
ционеров без предварительной рассылки бюллетеней для  голосования  -  не
позднее (3) дней после окончания срока приема данных предложений.
   11.11.1. Если в требовании о созыве внеочередного Общего собрания ак-
ционеров, в повестку дня которого включены вопросы об отзыве членов  вы-
борного органа и избрании его нового  состава  (заполнении  образующихся
вакансий), содержатся предложения по кандидатурам, они рассматриваются в
порядке, определенном для рассмотрения проектов решений по вопросам  по-
вестки дня внеочередного Собрания.
   11.11.2. Если Совет директоров по какой либо причине не имеет возмож-
ности сформировать окончательный список баллотирующихся кандидатов, дан-
ное решение принимается Председателем Совета директоров.
   11.12. Мотивами отказа от включения в окончательный список баллотиру-
ющихся кандидатур могут служить только:
   не соблюдение срока подачи предложений по кандидатурам в выборные ор-
ганы акционерного общества;
   предложение не отвечает требованиям полномочности согласно п.11  нас-
тоящего Положения;
   данные, представленные в заявлении, являются неполными;
   предложенная кандидатура не соответствуют требованиям,  установленным
в законодательстве РФ, Уставе и внутренних  нормативных  документах  Об-
щества.
   11.13. Мотивированное решение Совета директоров об отказе во  включе-
нии кандидата в окончательный список баллотирующихся кандидатур  направ-
ляется акционеру (акционерам), представившему  предложение,  не  позднее
трех дней с даты его принятия в порядке, определенном в П.10.10  настоя-
щего Положения. Данное решение может быть обжаловано в суд.
   11.14. Число кандидатов в окончательном  списке  не  может  превышать
число вакансий более, чем на (50)% от количества вакантных мест [3.1.4].
   11.15. На основе окончательного списка баллотирующихся кандидатов го-
товятся бюллетени для голосования.
   11.16. Кандидат вправе в любое время до дня проведения Собрания снять
свою кандидатуру, а акционеры по своему решению в  любое  время  до  дня
проведения Собрания могут отменить выдвижение любого  предложенного  ими
кандидата на основании письменного заявления, поданного в порядке, уста-
новленном в Обществе.
   В случае выбытия отдельного кандидата до дня выборов, но после  изго-
товления бюллетеней, допускается по решению Председателя Совета директо-
ров исправление бюллетеней и  списка  кандидатов  простым  вычеркиванием
данных о выбывшем кандидате, если нет возможности и  времени  напечатать
новые бюллетени.
   Если бюллетени уже разосланы и вычеркнуть кандидата нет  возможности,
при подведении итогов голосования бюллетени признаются  действительными,
но результаты голосования по выбывшему кандидату не подводятся.
   11.17. Любой акционер может беспрепятственно вести  агитацию  за  или
против любого кандидата. Для финансирования предвыборной агитации канди-
даты и лица,  выдвигающие  их,  могут  использовать  только  собственные
средства и добровольные частные пожертвования.
   Все печатные материалы при условии, что они содержат информацию о ли-
цах, ответственных за их выпуск, могут быть вывешены в  любом  помещении
любого здания, сооружения и другого объекта, принадлежащего Обществу,  а
также направлены акционерам, имеющим право на получение извещения о Соб-
рании. Рассылка производится за счет заявителя в срок не позднее (3) ра-
бочих дней после оплаты последним расходов, которые должны быть произве-
дены Обществом для осуществления данной рассылки. Размеры платы устанав-
ливаются Генеральным директоров и не могут превышать стоимости  расходов
на изготовление копий заявления и почтовых расходов.
   11.18. Кандидатуры в члены Ликвидационной комиссии (ликвидатора)  Об-
щества, а также численный состав  Ликвидационной  комиссии  предлагается
Общему собранию акционеров Советом директоров в случае, если этим  орга-
ном принято решение о вынесении на Общее собрание вопроса о добровольной
ликвидации Общества.
   Лица, требующие постановки вопроса о добровольной ликвидации Общества
перед Общим собранием акционеров, имеют право предложить не  более  двух
кандидатур в члены Ликвидационной комиссии. Данное предложение  рассмат-
ривается Советом директоров в порядке, определенном в настоящем  Положе-
ния для предложений по кандидатурам в другие выборные органы Общества.
   Председатель Совета директоров обязан обеспечить согласование  канди-
датов в состав Ликвидационной комиссии с  органом,  осуществившем  госу-
дарственную регистрацию Общества.

   12. ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО КАНДИДАТУРАМ В РАБОЧИЕ ОРГАНЫ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ  АК-
ЦИОНЕРОВ

   12.1. Любой акционер имеет право представить свои предложения по кан-
дидатурам в рабочие органы Собрания: в Президиум Собрания,  Счетную  ко-
миссию и группу наблюдателей.
   Предложения представляются в Общество в письменной форме  в  порядке,
указанном в статье 10 настоящего Положения. Заявление,  в  том  числе  в
случае самовыдвижения, помимо данных, определенных в  П.10.1  настоящего
Положения, должно содержать фамилию, имя, отчество представителя и  ука-
зание, в какой орган Собрания он выдвигается.
   Одновременно с предложением должно быть представлено письменное, под-
писанное представителем согласие работать в данном органе.
   12.2. Предложения по кандидатурам в Президиум Собрания представляются
в срок не позднее, чем за (3) рабочих дня до объявленной даты Собрания.
   При созыве внеочередного Собрания лица, подавшие полномочное требова-
ние, имеют право ввести своего представителя в  Президиум  Собрания  без
принятия решения по этому вопросу Председателя Совета директоров. Указа-
ние на лицо, которое будет выполнять функции  члена  Президиума  в  этом
случае представляется Секретарю Совета директоров в срок не позднее  (3)
дней до проведения Собрания. Председатель Совета директоров представляет
членов Президиума Собранию.
   Представитель акционеров включается в список членов Президиума  реше-
нием Председателя Совета директоров, если выдвигающие его акционеры  об-
ладают не менее (5)% от голосующих акций Общества.
   Если количество кандидатов в члены Президиума, предложенные  акционе-
рами, больше половины от числа действующих членов Совета  директоров,  в
список членов Президиума включаются лишь те,  кандидатуры  которых  были
предложены акционерами, владеющими в  совокупности  по  всем  заявлениям
большим количеством голосов.
   12.3. Предложения по кандидатурам в группу наблюдателей могут  предс-
тавляться как до, так и во время Собрания.
   В группу наблюдателей включаются все лица, предложенные  акционерами,
владеющими не менее (2)% голосов.
   12.4. Кандидатуры в Счетную комиссию вправе выдвигать:
   - Совет директоров Общества:
   - любой акционер.
   Представитель акционеров обязательно включается в список Счетной  ко-
миссии, если выдвигающие его акционеры обладают  (5)%  голосующих  акций
Общества. При этом данная группа лиц имеет право  предложить  в  Счетную
комиссию не более одного представителя.
   Список лиц, входящих в Счетную комиссию, представляемый в  дальнейшем
на утверждение Общему собранию акционеров, формируется Советом  директо-
ров одновременно с принятием решения о созыве Собрания.
   Предложения по кандидатурам в Счетную комиссию Общества от акционеров
представляются в сроки и рассматриваются в  порядке,  установленные  для
выдвижения кандидатов в выборные органы Общества, установленные в статье
11 настоящего Положения.
   После формирования Счетной комиссии Советом директоров до ее  утверж-
дения Общим собранием акционеров ей присваивается статус Временной Счет-
ной комиссии.

   13. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ, ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ  К  ПРОЕКТАМ
РЕШЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ, ВЫНОСИМЫХ НА УТВЕРЖДЕНИЕ ОБЩИМ СОБРАНИЕМ  АКЦИОНЕ-
РОВ

   13.1. Предложения по проектам решений вопросов, выносимых на  утверж-
дение Общим собранием акционеров, вносятся и рассматриваются  в  том  же
порядке, что и предложения по вопросам повестки дня  Собрания,  установ-
ленном в статье 9 настоящего Положения.
   13.2. Проекты документов, которые будут утверждаться на Собрании  ак-
ционеров в целом предварительно должны быть утверждены Советом  директо-
ров в целом. Только после принятия данного решения вопрос об утверждении
данного документа может быть включен в повестку дня Собрания.
   13.2.1. Проекты данных документов выставляются для ознакомления с ни-
ми акционеров не позднее (5) дней после даты объявления о созыве  общего
Собрания по адресу, указанному в извещении акционеров.
   13.2.2. Каждое заинтересованное лицо имеет  право  подать  письменное
заявление-предложение по положениям проекта выставленного документа в Об-
щество не позднее (15) дней до Собрания.
   Полномочность, порядок оформления и подачи в Общество данных  предло-
жений определяются согласно нормам статьи 9 настоящего Положения.
   13.2.3. В срок не позднее (10) дней до даты проведения Собрания Совет
директоров принимает решение по поступившим предложениям, своим решением
определяет изменения и дополнения, вносимые в проект документа.  Оконча-
тельный проект выносится для ознакомления акционеров в срок, не  позднее
(10) дней до Собрания.
   В случае, если разногласия между Советом директоров и лицами,  подав-
шими  полномочное  предложение,  не  сняты  и  предложения  и  замечания
письменно не отозваны, Совет директоров должен довести это  до  сведения
Общего собрания акционеров.
   Если предложение поступило от лиц, заявления которых признаются  пол-
номочными согласно П.9.4.3 настоящего Положения, оно должно быть  учтено
при формировании повестки дня ближайшего Общего собрания акционеров  как
предложение по внесению изменений в соответствующий документ.

   14. УВЕДОМЛЕНИЕ О СОЗЫВЕ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [7]

   14.1. Общее собрание акционеров Общества созывается путем заблаговре-
менного уведомления акционеров Общества способом, определенным в решении
Совета директоров о созыве Собрания.
   14.1.1. Сообщение может быть доведено до  сведения  акционеров  путем
направления им письменного уведомления или  опубликования  информации  в
органе печати. 17.11
   Печатный орган и порядок публикации  определяется  на  предшествующем
Общем собрании и не могут быть изменены до следующего Собрания.
   14.1.2. Совет директоров вправе принять решение о дополнительном  ин-
формировании акционеров о проведении Общего  собрания  акционеров  через
иные средства массовой информации (телевидение, радио).
   В помещении Правления, также как и в любом  другом  помещении  любого
здания, сооружения и другого объекта Общества может быть вывешено допол-
нительное объявление о проведении Собрания в виде плаката.
   Такие объявления не отменяют  необходимости  проведения  извещения  в
форме, указанной в П.14.1.1 настоящего Положения.
   14.2. Дата объявления о  созыве  Собрания,  соответствующая  дню,  не
позднее которого должна быть проведена рассылка письменных извещений или
опубликовано первое объявление в печатном органе, устанавливается  Сове-
том директоров в решении о созыве Собрания.
   Объявление о созыве Собрании должно быть проведено в срок не  позднее
(30) дней, но не раньше, чем за (60) дней до назначенной даты проведения
Собрания.
   14.3.  Письменное  уведомление  осуществляется  с  помощью  заказного
письма по адресу, указанному в Реестре  акционеров  Общества.  Акционеры
должны своевременно сообщать об изменении своего места нахождения (места
жительства). [7.21
   Если акционер не зарегистрировал в Реестре акционеров  информацию  об
изменении своего адреса, Общество не несет ответственности за  направле-
ние извещения по старому адресу, независимо от того, действует ли акцио-
нер самостоятельно или его интересы в обществе  представляет  доверенное
лицо. Доверенность на голосование на Общем собрании акционеров, выданная
на длительный период времени, охватывающий и сроки проведения созываемо-
го Собрания, не является основанием для внесения изменений в Реестр  ак-
ционеров.
   14.4. Извещение о Собрании может выдаваться персонально с удостовере-
нием факта получения извещения подписью акционера в специальном  журнале
регистрации выдачи извещений. [7.3]
   Общество не несет ответственности за неполучение или  несвоевременное
получение акционером извещения, если существует свидетельство того,  что
уведомление было направлено акционеру или получено им  в  случае  персо-
нальной выдачи в установленный в настоящем Положении срок.
   14.5, Персональное извещение о Собрании представляется:
   - независимо от публикации в прессе внешнему аудитору Общества и  Ре-
визионной комиссии;
   - в случае письменного уведомления, каждому акционеру  Общества,  во-
шедшему в Список акционеров, имеющих  право  участвовать  в  объявленном
Собрании.
   В случае, если зарегистрированным в Реестре акционеров Общества лицом
является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего соб-
рания акционеров направляется последнему.  Номинальный  держатель  акций
обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и  сроки,  уста-
новленные правовыми актами РФ или договором с клиентом.
   14.6. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно содер-
жать [7.4):
   наименование и место нахождения Общества;
   статус Собрания и основания для его созыва: инициаторы его  созыва  и
наименование органа, принявшего решение о его созыве;
   дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в  Общем
собрании акционеров;
   вопросы, включенные в повестку дня Общего собрания акционеров;
   порядок ознакомления акционеров с информацией (материалами), подлежа-
щей представлению акционерам при подготовке к проведению Общего собрания
акционеров.
   14.6.1. В извещении о проведении очного Собрания  также  должно  быть
указано:
   - дата и время проведения Общего собрания;
   - адрес, по которому оно будет проведено;
   - время, место и порядок регистрации акционеров и их представителей.
   14.6.2. В случае, если предусмотрена предварительная рассылка  бюлле-
теней или проводится заочное  голосование,  к  извещению  прикладываются
бюллетени для голосования с указанием:
   - порядка, в том числе сроков и адреса, их возвращения;
   - порядка учета голосов, поданных в нем;
   - порядка их заполнения;
   - порядка оповещения об итогах голосования.
   14.6.3. При наличии в повестке дня вопроса об изменении уставного ка-
питала акционеры должны быть письменно удостоверены, что данное  измене-
ние необходимо и равно справедливой рыночной стоимости  соответствующего
вклада в уставной капитал Общества.
   14.6.4. Если на созываемом Собрании может возникнуть право акционеров
требовать у Общества выкупа принадлежащих им акций и Советом  директоров
принято решение о предоставлении акционерам такого права, вместе с изве-
щением о созыве Собрания должно быть разослано уведомление о  наличии  у
акционеров такого права, порядке его осуществления, в том числе о  пред-
лагаемой цене выкупа акций.
   14.7. В экстренных случаях по единогласному решению  членов  Общества
допускается уведомление о созыве Общего собрания без соблюдения  указан-
ного срока и порядка.
   14.8. При возникновении непредвиденной ситуации  в  срок  не  позднее
(10)  рабочих  дней  до  назначенной  даты  Собрания  Совет   директоров
большинством в (2\3) голосов действующих членов может принять решение  о
переносе Общего собрания на срок не более (10) рабочих дней.
   14.8.1. Причиной переноса Собрания может служить только:
   заведомая невозможность обеспечения кворума на Собрании;
   отказ от сдачи в аренду помещений, в котором планировалось  проводить
Собрание;
   стихийные бедствия;
   утрата данных Реестра акционеров Общества.
   14.8.2. Акционеры должны быть поставлены в известность о принятом ре-
шении, причине переноса и новой дате Собрания заказным  письменным  уве-
домлением, в котором должны быть указаны причины переноса и даты, на ко-
торую оно переносится.
   14.8.3. Доверенности на представительство, выданные на первоначальную
дату проведения Собрания, остаются действительными.

   15. СЕКРЕТАРИАТ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [61

   15.1. Организация Собрания возлагается на  Секретариат  Собрания.  Он
решает организационно-технические вопросы проведения Собрания на основа-
нии решений Совета директоров.
   15.2. Секретариат Собрания формируется решением Совета  директоров  о
созыве Собрания по представлению Секретаря Совета директоров из персона-
ла Общества.
   В состав Секретариата входит Счетная комиссия Общества.
   15.3. Возглавляет работу Секретариата Собрания Секретарь  Совета  ди-
ректоров.
   Секретарь Совета директоров при организации и проведении Общего  соб-
рания акционеров:
   - руководит работой Секретариата по организации и  проведению  Собра-
ния; определяет объем работ  и  регламентирует  должностные  обязанности
каждого работника Секретариата;
   - дает разъяснения о порядке применения  утвержденного  Положения  об
Общем собрании Общества;
   - контролирует обеспечение соблюдения равных правовых условий для ак-
ционеров Общества;
   - подписывает все документы, выходящие от  имени  Совета  директоров,
связанные с извещением акционеров и проведением Собрания;
   - рассматривает заявления и жалобы акционеров, принимает по ним реше-
ния, если вопрос находится а его компетенции согласно решению Совета ди-
ректоров;
   - контролирует своевременное рассмотрение поступающих заявлений и вы-
полнение требований акционеров;
   - рассматривает вопросы материально-технического  обеспечения  подго-
товки и проведения Собрания;
   - решает вопросы участия акционеров в Собрании на основе  данных  Ре-
естра акционеров Общества;
   - удостоверяет текст извещения о Собрании:
   - проверяет полномочия кандидатов в выборные  органы  и  удостоверяет
окончательный список кандидатов;
   - заверяет списки, по которым будет проводиться извещение  акционеров
о созыве Собрания, подготовка бюллетеней  для  голосования,  регистрация
участников Собрания и т.д.;
   - предлагает формы бюллетеней, списков и других документов,  а  также
порядок их хранения для утверждения Советом директоров;
   - возглавляет группу регистрации на Собрании и удостоверяет  протокол
регистрации участников Собрания, если данные  функции  не  возложены  на
Счетную комиссию;
   - организует ведение протокола Собрания;
   - составляет списки лиц, избранных в  выборные  органы:  контролирует
окончательную проверку полномочий избранных лиц;
   - обеспечивает передачу документации, связанной с проведением и орга-
низацией Собрания в архивы:
   - осуществляет иные полномочия в соответствии с указаниями Совета ди-
ректоров Общества, и нормами настоящего Положения.
   15.4. К обязанностям Секретариата Собрания относится:
   - подготовка и рассылка извещения о предстоящем Собрании;
   - подготовка  информационного  материала,  который  будет  выдаваться
участникам Собрания;
   - составление списков, по которым будет проводиться извещение  акцио-
неров о созыве Собрания, подготовка бюллетеней для голосования,  регист-
рация участников Собрания и т.д.;
   - прием и регистрация заявлений акционеров по вопросам,  связанным  с
проведением Собрания;
   - подготовка бюллетеней для голосования:
   - проведение ознакомления с выставляемыми перед Собранием  материала-
ми; выдача копий документов за плату, определенную Правлением;
   - обеспечение подготовки помещения для проведения  Собрания  и  всего
необходимого оборудования;
   - регистрация доверенностей акционеров;
   - организационная и техническая помощь в проведении Собрания;
   - техническое оформление протоколов Собрания и голосования;
   - прием и обработка предложений акционеров,  поступающих  в  процессе
Собрания;
   - подготовка и организация процедуры проведения голосования  в  соот-
ветствии с указаниями Счетной комиссии;
   - обеспечение передачи документов, связанных с проведением и  органи-
зацией Собрания в архивы и др.
   15.5. Деятельность Секретариата контролируется Ревизионной  комиссией
Общества.
   15.6. При возникновении спорных моментов  право  решающего  голоса  в
вопросах организации Собрания имеет Председатель Совета директоров.

   16. СЧЕТНАЯ КОМИССИЯ

   16.1. Счетная комиссия является постоянно действующим органом Общест-
ва. Срок полномочий членов Счетной комиссии составляет 2 года.
   Истечения срока полномочий членов Счетной комиссии начинается  с  мо-
мента утверждения их кандидатур на Общем собрании акционеров и  заканчи-
вается с момента утверждения новых кандидатур в члены этого органа.
   В случае, если в период до истечения полномочий членов Счетной комис-
сии, численность этого органа становится меньше,  определенной  в  п.2.2
настоящего Положения, вопрос о заполнении вакансии должен  быть  вынесен
на ближайшее Общее собрание акционеров.
   Для заполнения вакансий Совет  директоров  имеет  право  образовывать
временную Счетную комиссию или своим решением заполнять имеющиеся вакан-
сии. Все введенные в Счетную комиссию кандидатуры должны быть утверждены
на очередном Общем собрании акционеров.
   Временная Счетная комиссия  исполняет  все  функции,  возлагаемые  на
Счетную комиссию Общества.
   16.2. Количественный и персональный состав Счетной комиссии утвержда-
ется Общим собранием акционеров по предложению Совета директоров с  уче-
том предложений акционеров, поданных в соответствии с П.12.4  настоящего
Положения.
   В составе Комиссии не может быть менее (3) человек.
   16.3. Руководит работой Счетной комиссии Председатель. Функции  Пред-
седателя может исполнять один из членов Счетной комиссии  по  их  выбору
либо назначенный Советом директоров с последующим утверждением  или  без
его кандидатуры в качестве Председателя Счетной комиссии Общим собранием
акционеров.
   16.4. В Счетную комиссию не могут входить:
   члены Совета директоров;
   члены Ревизионной комиссии (ревизор) Общества;
   члены исполнительного органа Общества, а равно управляющая  организа-
ция или управляющий;
   лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.
   16.5. Счетная комиссия:
   определяет кворум Общего собрания акционеров;
   разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их
представителями) права голоса на Общем собрании;
   информирует участников Собрания о порядке голосования и форме  запол-
нения бюллетеней;
   обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров  на
участие в голосовании,
   регистрирует предварительно разосланные бюллетени, возвращаемые в Об-
щество:
   собирает заполненные бюллетени, вскрывает урны для голосования и про-
водит подсчет голосов;
   признает бюллетени для голосования недействительными;
   подсчитывает голоса и подводит итоги голосования как при очной, так и
заочной форме проведения Собрания,
   составляет протокол об итогах голосования,
   обеспечивает сохранность бюллетеней для голосования и передает  их  в
архив:
   другие обязанности, предусмотренные настоящим Положением.
   16.6. Члены Счетной комиссии не вправе разглашать все ставшие доступ-
ные им в результате работы в данной комиссии сведения.

   17. ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ИНФОРМАЦИЕЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ АКЦИОНЕРАМ ПРИ ПОДГО-
ТОВКЕ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [14]

   17.1. К информации (материалам), подлежащей представлению  акционерам
при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, относится:
   годовой отчет Общества и другие материалы, указанные в п.6.8  настоя-
щего Положения;
   заключение Ревизионной комиссии (ревизора) и внешнего аудитора по ре-
зультатам годовой проверки финансово-хозяйственной деятельности  Общест-
ва;
   сведения о кандидатах в Совет директоров и Ревизионную комиссию  (ре-
визора) Общества;
   проекты документов, которые будут утверждаться на Общем собрании  ак-
ционеров в целом, в том числе проект изменений и дополнений, вносимых  в
Устав Общества, или проект Устава в новой редакции.
   17.1.1. Данные документы открываются для ознакомления акционеров  пу-
тем их рассылки совместно с извещением о созыве Собрания или по  адресу,
сообщаемому в данном извещении, в срок, установленный  Советом  директо-
ров, но не позднее, чем через (5) рабочих дней после даты  объявления  о
созыве Собрания."
   17.1.2. Если данные документы не выставлены, акционеры,  владеющие  в
совокупности не менее (2)% голосующих акций, имеют основание для  требо-
вания задержки Собрания или для опротестования принятых решений на  оче-
редном Общем собрании. Протесты в письменной форме подаются в Секретари-
ат в обычном порядке и доводятся до сведения Председателя Совета  дирек-
торов и всех акционеров Общества за счет Общества.
   17.2. Любой акционер имеет право начиная с даты объявления  о  созыве
Общего собрания ознакомиться с:
   - решением Совета директоров о созыве Собрания,  содержащим  формули-
ровки вопросов, предлагаемых к обсуждению;
   - возможными вариантами решений по вопросам повестки дня,  предлагае-
мыми Советом директоров и другими акционерами.
   Совет директоров имеет право принять решение о предоставлении  акцио-
нерам другой информации, порядке и сроках ее открытия для ознакомления.
   17.3. Любой акционер может получить по своему желанию копию  докумен-
тов, выставленных для ознакомления, в срок не позднее (1)  рабочего  дня
после представления в Общество устного  или  письменного  требования  за
предварительно назначенную Правлением плату, включающую расходы на  тех-
ническое оформление этих документов, в порядке, установленном Положением
о работе с заявлениями акционеров.

   18. УЧАСТНИКИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

   18.1. Право на участие в объявленном Общем собрании акционеров  имеют
все акционеры, включенные в список акционеров, имеющих право на  участие
в Собрании.
   Общество не имеет право допустить до личного участия в  Собрании  или
принять бюллетени для голосования за подписью лица, не  зарегистрирован-
ного в данном списке за исключением случаев, когда данное лицо  является
полномочным представителем включенного в список акционера.
   Если бюллетени, возвращаемые акционерами в Общество, подписываются их
полномочными представителями,  одновременно  с  бюллетенями  в  Общество
должна быть направлена доверенность, уполномочивающая данное лицо на со-
вершение подобных действий, за исключением случаев, когда  данная  дове-
ренность хранится в обществе.
   18.2. Список акционеров, имеющих право на участив  в  Общем  собрании
акционеров, составляется на основании данных Реестра акционеров Общества
на дату, устанавливаемую Советом директоров решением о созыве  Собрания.
[6]
   В него включаются все акционеры, являющиеся владельцами  любых  акций
Общества с полным урегулированием всех расчетов по ним.
   Владельцы обыкновенных акций участвуют в Собрании с правом голоса  по
всем вопросам повестки дня, а владельцы привилегированных акций - с пра-
вом совещательного голоса, за  исключением  случаев,  предусмотренных  в
статье 23 настоящего Положения. Они могут присутствовать на  Собрании  и
выступать по вопросам повестки дня, но не могут голосовать при  принятии
того или иного решения.
   18.2.1. Дата составления списка не может быть установлена ранее  даты
принятия решения о проведении Общего собрания акционеров.
   Между датой составления списка и днем проведения  Собрания  не  может
пройти более 60 дней. Если принято решение  о  предварительной  рассылке
бюллетеней, голоса по которым участвуют в определении кворума  и  итогов
голосовании, дата составления списка устанавливается не менее чем за  45
дней до даты проведения Собрания.
   Установленная дата составления Списка обязательно должна быть указана
в извещении о предстоящем Собрании.
   18.2.2. Для составления списка акционеров, имеющих право на участи> в
Общем собрании акционеров, номинальный держатель акций представляет дан-
ные о лицах, в интересах которых он владеет акциями, на дату составления
списка.
   18.2.3. Список акционеров, имеющих право на участие в Собрании акцио-
неров, содержит 16.11:
   - фамилию, имя, отчество (наименование) каждого акционера,
   - его адрес (место нахождения),
   - данные его удостоверения личности;
   - данные о количестве и категории (типе) принадлежащих ему акций.
   18.2.4. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем  собрании
акционеров, хранится в Секретариате Собрания.
   18.2.5. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем  собрании
акционеров, должен быть представлен для ознакомления по требованию  лиц,
зарегистрированных в Реестре акционеров Общества и обладающих  не  менее
чем 10% голосов на созываемом Общем  собрании  акционеров.  Ознакомление
проводится на основе заявления, оформленного в письменном виде в  поряд-
ке, установленном в статье 10 настоящего Положения. [6.2]
   18.2.6. По требованию акционера Общество обязано предоставить ему ин-
формацию о включении его в Список акционеров, имеющих право на участив в
Общем собрании  акционеров.  Информация  предоставляется  в  виде  соот-
ветствующей выписки, подписанной Секретарем Совета директоров.
   18.2.7. Изменения в Список могут вноситься только в случав восстанов-
ления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату  его
составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.
   18.2.8. Ревизионная комиссия Общества имеет право проверить достовер-
ность списка акционеров, имеющих право участвовать в Собрании.
   Акционеры, представляющие в совокупности не менее  (10%)  голосов  на
Общем собрании акционеров, имеют право требовать проверки Списка  акцио-
неров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, через  изб-
ранных для этого участниками Собрания акционеров (не менее трех), из ко-
торых по крайней мере одно лицо должно представлять группу,  потребовав-
шую проверку списка. [6.3]
   Необходимость проверки Списка может служить основанием  для  приоста-
новки Собрания. Требования проверки оформляются в  письменной  форме  на
имя Ревизионной комиссии в порядке, установленном в статье 10 настоящего
Положения и подаются в Секретариат Собрания.
   18.2.9. По решению Совета директоров и требованию лиц, обладающих  не
менее (10)% голосов на Общем собрании акционеров в  помещении  Правления
за (3) дня до Собрания по адресу, указанному в извещении о созыве Собра-
ния, может быть выставлен Список акционеров, имеющих право участвовать в
Собрании, с указанием числа и вида принадлежащих  им  акций,  с  которым
имеет право ознакомиться любой акционер Общества.
   18.3. В случае передачи акции после даты составления списка и до даты
проведения Собрания лицо, включенное в список акционеров, имеющих  право
на участие в Общем собрании акционеров, обязано выдать приобретателю до-
веренность на голосование или  голосовать  на  Общем  собрании  в  соот-
ветствии с указаниями приобретателя акций. Указанное правило применяется
также к каждому последующему случаю передачи акции.
   Общество не несет ответственности за несоблюдение лицом, включенном в
список акционеров, имеющих право участвовать в Собрании, указанных  обя-
занностей.
   18.4. Право  на  участие  в  Общем  собрании  акционеров  может  осу-
ществляться акционером как лично, так и через своего представителя  (до-
веренное лицо).
   18.5. Доверенным лицом является лицо, уполномоченное зарегистрирован-
ным держателем акций на осуществление его прав, вытекающих  из  владения
акциями Общества. [9]
   18.6. Представитель акционера на Общем собрании акционеров  действует
в соответствии с полномочиями, основанными:
   - на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то го-
сударственных органов или органов местного самоуправления;
   - доверенности, составленной в письменной форме  и  удостоверенной  в
соответствии с П.18.10 настоящего Положения.
   18.7. Юридические лица, владеющие акциями данного Общества, пользуют-
ся на Общем собрании правом участия и голоса только в лице своего предс-
тавителя.
   Бюллетени, заполняемые от лица  акционера-юридического  лица,  должны
быть подписаны либо его  руководителем,  если  ему  предоставлено  право
действовать без доверенности, либо его  представителем  с  одновременным
предоставлением в Общество соответствующей доверенности.
   18.8. В  случав,  если  акция  Общества  находится  в  общей  долевой
собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на Общем соб-
рании акционеров осуществляются по их усмотрению одним из участников об-
щей долевой собственности либо их общим представителем. Полномочия  каж-
дого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.
   18.9. Доверенность на голосование должна содержать сведения о  предс-
тавляемом и представителе (имя или наименование,  место  жительства  или
место нахождения, паспортные данные). [9.1]
   18.10. Доверенность на голосование должна быть удостоверена:
   18.10.1. доверенность от акционера физического лица - нотариально или
организацией, в которой работает или учится доверитель, жилищно-эксплуа-
тационной организацией по месту его жительства или администрацией стаци-
онарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении;
   18.10.2. доверенность от имени юридического лица - подписью его руко-
водителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными  доку-
ментами, с приложением печати этой организации.
   18.11. Порядок составления, выдачи и отзыва доверенностей регламенти-
руется соответствующими положениями Гражданского Кодекса РФ.
   18.12. Доверенность представляется в Секретариат Собрания и регистри-
руется не позднее чем за (2) рабочих дня до назначенной даты  проведения
Собрания в порядке, регламентированном Положением о работе с заявлениями
акционеров Общества. [9.2]
   Общество вправе отказать в регистрации доверенности, если она не  от-
вечает требованиям, предъявляемым к  этим  документам  законодательством
РФ.
   18.13. Представитель акционера может быть постоянным или  назначенным
на определенный срок, что указывается в доверенности.
   Если доверенность составлена на определенный срок и предполагает  пе-
редачу прав на представление интересов акционера в период между Собрани-
ями, она хранится в Обществе, учитывается при составлении Списка  участ-
ников Собрания и ее представления каждый раз в течение  этого  срока  не
требуется.
   18.14. Если выданная доверенность признана недействительной, а акцио-
нер не явился на Собрание, он считается не участвующим в нем.
   18.15. Акционер вправе в любое время  заменить  своего  представителя
или лично принять участие в Общем собрании акционеров, а  уполномоченное
им лицо - отказаться от выполнения возложенных на него обязанностей.
   Выдав новую доверенность, акционер обязан  известить  о  состоявшейся
отмене своего представителя и Общество. В противном случае  Общество  не
несет ответственности за то, что представитель акционера был допущен для
участия в Собрании.
   Если представитель отказывается от выполнения  возложенного  на  него
поручения, ответственность за сообщение об этом своему доверителю  лежит
на нем. Общество не отвечает за то, что представитель акционера  не  ис-
полняет свои обязанности.
   18.16. В случае, если на пакет акций, которым владеет один  акционер,
выдано две и более доверенности, дающих одинаковые  права,  производится
перерасчет голосов, которыми могут распоряжаться доверенные лица в соот-
ветствии с правомочностью выданных доверенностей. [9.3]
   18.17. Допускается возможность участия в Собрании  и  голосовании  на
нем на основе Соглашения о голосовании", заключенного группой акционеров
между собой в виде договора-поручения, оформленного в письменной форме в
порядке, установленном выше для доверенностей акционеров. [9.4]
   Любой  акционер,  заключивший  Соглашение,  сохраняет  все   атрибуты
собственности на акции, кроме права голоса, которое он имеет возможность
вновь получить, если сам явится на Собрание.
   Соглашение представляются а Секретариат в том же порядке, что и дове-
ренности.

   19. ПОРЯДОК ВОЗВРАТА В ОБЩЕСТВО БЮЛЛЕТЕНЕЙ ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ [15]

   19.1. Возвращаемые в Общество бюллетени должны быть подписаны  лицом,
заполняющим его, с указанием данных его  удостоверения  личности,  заре-
гистрированного в Реестре акционеров Общества.
   19.2. Бюллетени для голосования могут быть возвращены в  Общество  по
почте или представлены лично проголосовавшим по ним акционером  или  его
уполномоченным лицом по адресу, указанному в извещении. Факт сдачи  бюл-
летеней в Общество в  последнем  случае  удостоверяется  подписью  лица,
предъявившего его, в специальном журнале регистрации поступающих  в  Об-
щество бюллетеней.
   19.3, Бюллетени, полученные по почте, должны  быть  переданы  Счетной
комиссии в срок не позднее одного рабочего дня с момента их  поступления
в Общество.
   19.4. На дату окончания приема бюллетеней для голосования,  учитываю-
щихся при подведении кворума и итогов голосования очного Собрания акцио-
неров, Счетная комиссия подводит итоги по поступившим бюллетеням и  сос-
тавляет соответствующий протокол.
   Бюллетени хранятся у Председателя  Счетной  комиссии,  представляются
вместе с протоколом при подсчете голосов на очном Собрании и прикладыва-
ются к бюллетеням, сданным при очном голосовании.

   20. РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПРИ ОЧНОЙ ФОРМЕ
ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ [18]

   20.1. Каждый участник Собрания должен зарегистрироваться.
   20.2. Регистрацию проводит специально назначенная группа регистрации.
Персональный состав членов регистрационной группы утверждения не  требу-
ет.
   20.2.1. Функции регистрационной группы осуществляют  назначенные  для
этого члены Секретариата Собрания. Ею руководит Секретарь Совета  дирек-
торов.
   20.2.2. Регистрационная группа:
   составляет списки участников Собрания;
   проводит регистрацию  акционеров  и  их  полномочных  представителей,
участвующих в Собрании;
   представляет данные регистрации Счетной комиссии, которая  определяет
наличие или отсутствие кворума;
   учитывает выданные доверенности и предоставленные ими права;
   производит выдачу и учет бюллетеней для голосования;
   производит выдачу участникам информационных материалов;
   в случае возникновения спорных ситуаций совместно со Счетной комисси-
ей определяет недействительные бюллетени.
   20.3. Сроки, место и процедура проведения регистрации участников Соб-
рания устанавливаются решением Совета директоров о созыве Собрания.
   20.4. Регистрация заканчивается через (30) минут после  срока  начала
Собрания.
   Если к назначенному сроку регистрационная группа  не  справляется  со
стоящей перед ней задачей и заблаговременно прибывшие участники Собрания
не успевают зарегистрироваться, по решению Председателя Счетной комиссии
время регистрации продлевается, но не более, чем на  (30)  минут.  Соот-
ветствующее решение оформляется протоколом.
   Если к окончанию времени, указанному выше,  регистрация  не  закончи-
лась, Председатель Счетной комиссии имеет право поставить перед  открыв-
шимся полномочным общим Собранием вопрос о необходимости  его  отложить.
Данное предложение оформляется в письменном виде и передается  Председа-
телю Собрания.
   Регистрация не может быть продлена,  если  к  назначенному  сроку  ее
окончания кворум Собрания не собран.
   20.5. При регистрации участник Собрания должен предъявить удостовере-
ние для идентификации его личности; получить свидетельство о регистрации
(мандат) 112] и/или бюллетени для голосования и удостоверить факт  своей
регистрации в Списке участников Собрания. [10]
   Акционер, не имеющий возможности подписаться  самостоятельно,  вправе
воспользоваться помощью другого лица, фамилия,  имя,  отчество  которого
фиксируется в Списке участников Собрания.
   20.5.1. Для участия в Общем собрании предъявления выписки из  Реестра
акционеров, бюллетеней для голосования, разосланных акционерам  заказным
путем, и доверенностей, если они зарегистрированы в Обществе, не  требу-
ется.
   20.5.2. Если бюллетени для голосования были предварительно разосланы,
для проведения очного голосования подготавливается новый комплект бюлле-
теней, отличающихся по своей форме от разосланных. Они выдаются  каждому
зарегистрировавшемуся участнику Собрания.
   В качестве действительных бюллетеней при очном голосовании признаются
только бюллетени, выданные при регистрации.  Предварительно  разосланные
бюллетени признаются действительными только в случае, если они возвраще-
ны в Общество в срок, указанный а П.25.5 настоящего Положения.
   Учет голосов по предварительно разосланным бюллетеням производится до
проведения Собрания, отдельно от голосов по бюллетеням,  проголосовавшим
очно. Если при очном голосовании сданы бюллетени,  форма  которых  соот-
ветствует разосланным бюллетеням, по ним подсчет голосов не ведется.
   Если акционер возвратил предварительно разосланные  бюллетени  в  Об-
щество в установленные сроки, но на Собрание явился лично или  предоста-
вил это право своему доверенному лицу, ему или его доверенному лицу пре-
доставляется право участвовать в Собрании с совещательным голосом.
   20.6. Форма и порядок выдачи мандатов и бюллетеней определяется  Сек-
ретарем Совета директоров Общества.
   20.7. Ответственность за правильность заполнения бюллетеней от  имени
акционера, выдавшего доверенность с указанием на порядок голосования  по
вопросам повестки дня Собрания, несет лицо, уполномоченное  такой  дове-
ренностью.
   20.8. Каждому участнику Собрания согласно решению  Совета  директоров
выдаются информационные материалы.
   Любой заинтересованный акционер имеет право раздать подготовленные им
материалы. Такие материалы готовятся за счет самого акционера  и  должны
обязательно содержать указание на то, кто их подготовил.
   Акционеры имеют право потребовать приостановки Собрания, если при ре-
гистрации они не были обеспечены всеми информационными материалами.
   20.9. При возникновении каких-либо недоразумений вопрос об участии  в
Собрании решается персонально в каждом случае Председателем  Совета  ди-
ректоров или Ревизионной комиссией Общества.
   20.10. Результаты регистрации участников Собрания подводятся  Счетной
комиссией Общества.
   По результатам оформляется Протокол, который подписывается Секретарем
Собрания, всеми членами регистрационной группы и членами Счетной  комис-
сии. Результаты регистрации доводятся до сведения Собрания Председателем
Счетной комиссии.

   21. ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ ОЧНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [19]

   21.1. Общее собрание проводится в заранее установленном месте, о  ко-
тором сообщается в извещении о созыве Собрания.
   21.2. Процедура ведения Собрания определяется Советом директоров.
   Открытие Собрания может проводиться на основе предварительных  итогов
регистрации.
   21.3. На Собрании могут решаться только вопросы объявленной  повестки
дня.
   21.4.  Выступление  на  Собрании  допускается  только  на   основании
письменного заявления участника Собрания, поданного в Секретариат, в ко-
тором сформулирована суть предполагаемого выступления и указаны фамилия,
имя, отчество участника Собрания и количество голосов, которое он предс-
тавляет. Участнику Собрания обязательно предоставляется слово, если  его
выступление не противоречит объявленной повестке дня. Время  выступления
не может быть больше, чем установленное в утвержденном Регламенте поряд-
ка проведения Собрания.
   21.5. Собрание не вправе своим решением включить в бюллетень для  го-
лосования вариант решения вопроса повестки дня, отличный от уже содержа-
щихся в бюллетенях проектов.
   21.6. Все вопросы, выносящиеся на Общее  собрание  акционеров,  могут
представляться на Общем собрании акционеров исключительно Советом дирек-
торов или иным лицом, уполномоченным на это данным органом, за  исключе-
нием случаев, когда этот орган отказывается от этого права или созыв Об-
щего собрания осуществлялся другими лицами.
   Общее собрание акционеров не может принимать решение  по  конкретному
вопросу, пока не выслушает мнение по нему Совета директоров, за исключе-
нием случаев, когда последний отказывается от этого права.
   21.7. Председателем Собрания является Председатель Совета  директоров
Общества или его заместитель. В случав их отсутствия  председательствует
один из директоров по выбору членов Совета директоров.
   Если директора  отсутствуют  или  отказываются  председательствовать,
Председатель выбирается из числа членов Президиума по выбору членов Пре-
зидиума. Если последнее невозможно, Собрание  выбирает  Председателя  из
числа присутствующих акционеров простым большинством  участников  Собра-
ния.
   Председатель Собрание может назначить  ведущего  Собрания  из  членов
Президиума, если не последует возражений со стороны участников Собрания.
   Собрание проводится в строгом соответствии  с  объявленной  Повесткой
дня. Председатель (ведущий Собрания) не может по своему усмотрению  отк-
ладывать обсуждение и разрешение дел, внесенных в  объявленную  повестку
дня Собрания.
   21.8. Секретарем Собрания является Секретарь Совета директоров.  Если
Секретарь Совета директоров по какой либо  причине  не  может  исполнять
функции Секретаря Собрания, они возлагаются  на  другого  директора  или
иного акционера, назначаемого Советом директоров или лицами, созывающими
Собрание.
   21.9. Рабочие органы Собрания формируются в  соответствии  с  нормами
настоящего Положения по представлению Совета директоров.
   Состав рабочих органов, за исключением  Счетной  комиссии,  считается
утвержденным без голосования, если не  последовало  отводов  со  стороны
участников Собрания. Если участник Собрания, представляющий (5)% голосов
отводит одну из кандидатур, по ней организуется  персональное  голосова-
ние. Возможно дополнение или сокращение списка отдельными кандидатурами.
Утвержденными считаются кандидатуры, поддержанные  простым  большинством
участников Собрания.
   21.9.1. Функции Президиума Собрания возлагаются на  Совет  директоров
Общества или лиц, созывающих Собрание.
   По желанию акционеров в  Президиум  простым  большинством  участников
Собрания могут избираться и другие лица, предлагаемые акционерами в  по-
рядке, определенном П.12.2 настоящего Положения. Число акционеров,  изб-
ранных в Президиум, не может превышать числа действующих  членов  Совета
директоров.
   Если к началу Собрания Президиум не сформирован, он формируется  Соб-
ранием.
   21.9.2. Формирование Счетной комиссии проводится с помощью бюллетеней
для голосования с учетом  голосов  участников  Собрания.  Дополнительные
кандидаты в члены Счетной комиссии не могут быть включены в бюллетень на
самом Собрании.
   Председателем Счетной комиссии назначается один из  избранных  членов
Счетной комиссии по предложению Совета директоров Общества  большинством
голосов избранных членов Комиссии открытым голосованием.
   По требованию участников Собрания, представляющих в  совокупности  не
менее (5)% голосов, Председатель Счетной комиссии может быть  выбран  из
числа утвержденных  членов  Счетной  комиссии  самим  Собранием  простым
большинством его участников. Требование оформляется в письменном виде  и
представляется Председателю Собрания.
   21.9.3. При проведении на Собрании голосования, подсчете бюллетеней и
составлении протокола голосования возможно присутствие группы наблюдате-
лей.
   На наблюдателей возлагается ответственность за правильность  подсчета
голосов и достоверность протокола голосования, что они удостоверяют сво-
ей подписью. При обнаружении каких-либо нарушений или отклонений от  ут-
вержденной процедуры голосования они имеют право заявить об этом  Общему
собранию акционеров.
   Функции наблюдателей могут быть возложены на Ревизионную комиссию Об-
щества или на представителей акционеров, выдвинутых как до, так и непос-
редственно на собрании. Кандидатуры в группу наблюдателей выдвигаются  и
утверждаются в соответствии с П.12.3 настоящего Положения.
   21.10. Проведение Собрания строго соответствует положениям Регламента
порядка ведения Собрания, устанавливающим очередность рассмотрения  воп-
росов повестки дня и голосования по ним, время рассмотрения каждого воп-
роса, время, предоставляемое для одного выступления и др. Регламент  ут-
верждается Общим собранием акционеров по предложению  Совета  директоров
простым большинством участников Собрания.
   Если участники Собрания не согласны с предложенным Регламентом, Пред-
седатель Собрания обязан провести голосование по тем его положениям, ко-
торые вызывают возражения. Положения, за которые высказалось большее ко-
личество участников Собрания, считаются утвержденными.
   21.11. Если в Повестку дня Собрания включен вопрос, порядок  рассмот-
рения которого в настоящем Положении  не  установлен,  Совет  директоров
принимает Временное положение о порядке его рассмотрения на Общем собра-
нии акционеров Общества, которое в  последующем  утверждается  на  Общем
собрании акционеров в порядке, определенном П.28.2 настоящего Положения.

   22. ВОПРОСЫ КВОРУМА [19.1]

   22.1. Кворум Собрания обеспечивается  присутствием  лично  или  через
полномочных представителей владельцев более 50%  размещенных  голосующих
акций Общества.
   22.1.1. Определение кворума происходит без учета:
   акций, состоящих на балансе Общества;
   не полностью оплаченных акций, за  исключением  акций,  приобретенных
при создании Общества;
   голосов, которые имеет акционер сверх установленного в п.23.1.2  нас-
тоящего Положения предела.
   22.1.2. В случае предварительного направления  акционерам  бюллетеней
для голосования при определении кворума учитываются голоса, представлен-
ные указанными бюллетенями, полученными Обществом не позднее  чем  за  2
дня до даты проведения Общего собрания акционеров.
   22.3. Если кворум к началу Собрания  существует,  Собрание  считается
открытым. После окончания времени, отведенного на регистрацию, её данные
уточняются и доводятся до сведения Собрания.
   22.4. Если кворум не собран, начало заседания откладывается  на  (30)
минут.
   22.5. Если по итогам регистрации кворум не собран. Собрание распуска-
ется.
   22.5.1. Срок проведения нового Собрания, взамен несостоявшегося,  мо-
жет устанавливаться при роспуске присутствующих Председателем  Собрания.
Подготовку и проведение нового Общего собрания  акционеров  обеспечивает
тот же состав Секретариата, который организовывал несостоявшееся.
   22.5.2. Изменение повестки дня при проведении нового Общего  собрания
акционеров не допускается.
   22.5.3. Сообщение о проведении нового Общего собрания акционеров осу-
ществляется в форме, предусмотренной статьей 14 настоящего Положения, не
позднее чем за 10 дней до даты его проведения.
   22.5.4. При переносе даты проведения  Общего  собрания  акционеров  в
связи с отсутствием кворума менее чем на 20 дней акционеры, имеющие пра-
во на участив в Общем собрании акционеров, определяются  в  соответствии
со Списком акционеров, имевших право на участие в  несостоявшемся  Общем
собрании акционеров.
   Если Собрание переносится больше, чем на 20 дней, должна быть  назна-
чена новая дата  составления  данного  списка  в  порядке,  определенном
П.18.2 настоящего положения.
   22.5.5. Новое Общее собрание акционеров, созванное взамен  несостояв-
шегося, правомочно, если на момент окончания регистрации для  участия  в
нем зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в  сово-
купности не менее чем 30% голосов размещенных голосующих акций Общества.
   22.6. По решению правомочного Собрания оно  может  приостанавливаться
на срок до (30) дней.
   Вопрос о приостановке Собрания ставится на голосование  при  условии,
если он предложен Советом директоров или участниками Собрания, владеющи-
ми не менее (30)% размещенных голосующих акций Общества от числа  предс-
тавленных (зарегистрированных) на Собрании, а также если это предложение
выдвигается Советом директоров. Предложение подается в письменном виде в
Президиум Собрания и должно быть подписано  всеми  лицами,  выдвигающими
его.
   Решение принимается простым большинством голосов участников Собрания.
Ход ведения откладываемого Собрания должен быть  оформлен  протоколом  в
обычном порядке.
   Если дата продолжения Собрания была назначена на незаконченном Собра-
нии, дополнительного извещения о повторном Собрании не требуется.
   На возобновленном Собрании решаются только вопросы первоначальной по-
вестки дня, которые не были решены на  приостановленном.  Присутствовать
на таком Собрании могут только акционеры, имевшие право на участие в от-
ложенном Собрании.
   22.7. Если кворум имелся на Собрании изначально, он не может быть на-
рушен.

   23. ПРАВО ГОЛОСА НА ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

   23.1. Правом голоса на Общем собрании акционеров по вопросам, постав-
ленным на голосование, обладают акционеры,  владельцы  голосующих  акций
Общества.
   23.1.1. В случае, если привилегированная акция предоставляет ее  вла-
дельцу более одного голоса, при определении количества голосующих  акций
каждый голос по такой привилегированной акции учитывается как  отдельная
голосующая акция.
   23.1.2. Суммарное количество голосов, предоставляемых одному акционе-
ру на Общем собрании акционеров, не может превышать __% общего числа го-
лосов, предоставляемых размещенными обыкновенными акциями Общества.
   В случае, если привилегированная акция предоставляет ее владельцу бо-
лее одного голоса, при определении количества  голосующих  акций  каждый
голос по такой привилегированной акции учитывается как  одна  голосующая
акция.
   Привилегированные акции определенного типа, для которых в Уставе пре-
дусмотрена возможность конвертации в обыкновенные,  могут  предоставлять
своему владельцу количество голосов, не превышающее  количество  голосов
по обыкновенным акциям, в которые они могут быть конвертированы.
   Количество голосов, которое имеет на Общем собрании акционеров владе-
лец привилегированных акций типа "Б", не может превышать количества  го-
лосов, предоставляемых 20% общего количество акций, размещенных  Общест-
вом.
   23.2. Владельцы привилегированных акций присутствуют  на  Собрании  с
правом совещательного голоса, за  исключением  случаев,  предусмотренных
Уставом Общества.
   Владельцы привилегированных акций имеют право голоса на Общем  собра-
нии акционеров в случаях, определенных законодательством  РФ  и  Уставом
Общества.
   23.2.1. Владельцы привилегированных акций обладают правом  голоса  на
Общем собрании по вопросам, поставленным на голосование, в случаях:
   решения вопроса о реорганизации и ликвидации Общества;
   решения вопроса о внесении и изменений и дополнений в Устав,  ограни-
чивающих права акционеров-владельцев данного типа привилегированных  ак-
ций, включая случаи определения или увеличения размера дивиденда или оп-
ределения или увеличения ликвидационной стоимости, выплачиваемой по при-
вилегированным акциям предыдущей очереди, а также предоставления преиму-
ществ в очередности выплаты дивиденда и ликвидационной стоимости акций.
   23.2.2. Акционеры-владельцы привилегированных акций определенного ти-
па, получают право голоса на Общем собрании по всем вопросам его  компе-
тенции, начиная с Собрания, следующего за годовым, принявшим  решение  о
невыплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или о выпла-
те их не в полном объеме и до момента первой выплаты по указанным акциям
дивидендов в полном размере.
   23.2.3. Акционеры, владельцы  кумулятивных  привилегированных  акций,
получают право голоса на Общем собрании по всем вопросам  его  компетен-
ции, начиная с Собрания, следующего за годовым, на котором  должно  было
быть принято решение о выплате в полном объеме дивидендов по этим  акци-
ям, если соответствующее решение было не принято или было принято  реше-
ние о неполной выплате и до момента выплаты по указанным  акциям  накоп-
ленных дивидендов в полном размере.
   23.2.4. Уставом Общества может предусматриваться право голоса по при-
вилегированным акциям определенного  типа,  если  Уставом  предусмотрена
возможность конвертации акций этого типа в обыкновенные акции. При  этом
владелец такой привилегированной акции обладает количеством голосов,  не
превышающим количество голосов по обыкновенным акциям, в  которые  может
быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.
   23.2.5. Право голоса по вопросу, указанному в П.2.2.12 настоящего По-
ложения, имеют владельцы голосующих акций Общества, за исключением  тех,
которые приобрели право голоса в  соответствии  с  П.23.2.1-3  настоящей
статьи.
   23.2.6, Члены Совета директоров не обладают правом голоса  ни  лично,
ни по доверенности других акционеров при избрании членов Ревизионной ко-
миссии.
   23.2.7. Владельцы "Золотой акции" имеет  право  "вето"  при  принятии
Собранием  акционеров  решений  по  вопросам,  предусмотренным  П.2.2.1,
2.2.2, 2.2.3, 2.2.21, 2.2.23, 2.2.33 настоящего Положения
   Указанное право предоставляется ее владельцу на срок (3) года  с  мо-
мента регистрации Общества.
   Решения по данным  вопросам,  принятые  Собранием  акционеров  в  от-
сутствие владельца "Золотой акции" или его представителя, признаются не-
действительными.
   Применение права "вето" владельцем "Золотой акции"  влечет  за  собой
приостановку действия соответствующего решения на срок до шести  месяцев
и передачу его на рассмотрение органа (в том числе органа  государствен-
ного управления или суда), определяемого владельцем  "Золотой  акции"  в
порядке, установленном законом.
   23.4. При решении вопроса, указанного в п. 2.2.15 настоящего  Положе-
ния, не учитываются голоса по акциям, принадлежащих лицу, которое приоб-
рело или намерено приобрести указанный пакет акций.
   При решении вопроса, указанного в п. 2.2.22  настоящего  Положения  в
голосовании не принимают участия лица,  признанные  заинтересованными  в
утверждаемой сделке.
   Указанные лица не имеют право при решении данного  вопроса  использо-
вать голоса ни по принадлежащим им акциям, ни переданные им по  доверен-
ностям других акционеров.

   24. ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ ОБЩИМ СОБРАНИЕМ АКЦИОНЕРОВ [21]

   24.1. Решение на Общем собрании акционеров считается  принятым,  если
количество голосов владельцев  голосующих  акций  Общества,  принимающих
участие в Собрании, поданных за него больше, чем  установленный  законом
или Уставом Общества минимум.
   Подсчет голосов осуществляется без учета:
   акций, состоящих на балансе Общества;
   не полностью оплаченных акций, за  исключением  акций,  приобретенных
при создании Общества;
   голосов, которые имеет акционер сверх установленного а п.23.1.2  нас-
тоящего Положения предела.
   24.1.1 Подсчет голосов на Общем собрании акционеров по вопросу,  пос-
тавленному на голосование, правом голоса при решении  которого  обладают
акционеры, владельцы обыкновенных и  привилегированных  акций  Общества,
осуществляется по всем голосующим акциям совместно за исключением случа-
ев, установленных Уставом Общества.
   24.1.2. Подсчет голосов по вопросам, указанным в П.2Э.2.1 осуществля-
ется раздельно по привилегированным акциям типа "А" и всем остальным го-
лосующим акциям, участвующим в Собрании. При этом решение считается при-
нятым, если:
   - во-первых, оно принято участвующими в Собрании владельцами  обыкно-
венных и привилегированных акций, за исключением привилегированных акций
типа "А", в порядке, определенном настоящим Положением;
   - во-вторых, его одобрили владельцы не менее двух третей привилегиро-
ванных акций типа "А" от общего количества акций данного типа,  выпущен-
ных Обществом.
   24.2. Большинством в три четверти голосов владельцев  голосующих  ак-
ций, участвующих в Общем собрании, принимаются решения по вопросам,  пе-
речисленным в первом абзаце п. 2.2.2 и  2.2.3:  втором  абзаце  П.2.2.4;
пунктах 2.2.21: 2.2.22: 2.2.23 настоящего Положения, а  также  в  пункте
2.2.1 за исключением случаев, внесении изменений в  устав,  связанных  с
увеличением уставного капитала общества. Решение о  внесении  последних,
если это является компетенцией Общего собрания  акционеров,  принимается
большинством голосов присутствующих на нем владельцев голосующих акций.
   24.3.  По  всем  остальным  вопросам  решение   принимается   простым
большинством голосов акционеров, владельцев голосующих  акций  Общества,
принимающих участие в Собрании.
   При этом вопрос, имеющий один вариант  решения,  считается  принятым,
если количество голосов, поданных "за", больше, чем  количество  голосов
"против".
   Вопроса, имеющий два варианта решения, считается принятым в  той  ре-
дакции, которая набрала большее количество голосов  "за",  при  условии,
что количество голосов "за" превышает количество голосов "против".
   24.4. Кандидат в выборные органы считается избранным,  если  за  него
подано большинство голосов в ходе выборов на Собрании, изначально  имев-
шем кворум, но при условии, что количество голосов, поданных  "за"  него
превышает количество голосов "против" и составляет не менее (25)%  голо-
сов, зарегистрированных на Собрании. [21.1]
   При голосовании списком  выбранными  считаются  кандидаты,  набравшие
большее число голосов "за" при условии, что количество голосов, поданных
"за" каждого из них превышает количество голосов "против"  и  составляет
не менее (25)% голосов, зарегистрированных на Собрании.
   24.4.1. Если несколько кандидатов получили одинаковое количество  го-
лосов, проводится второй тур выборов между этими кандидатами.
   24.4.2. Если количество кандидатов, баллотирующихся в Совет  директо-
ров и являющимися членами Правления, более половины от  числа  имеющихся
вакансий в состав Совета, решение по избранным кандидатурам  принимается
в два этапа с учетом ограничения, что число избранных  в  состав  Совета
членов Правления не может составлять более половины от численного соста-
ва Совета директоров. В случае, если в результате голосования количество
членов Правления, набравших необходимое количество  голосов,  составляет
более 50% от численного состава Совета, кандидаты, набравшие меньшее ко-
личество голосов, чем остальные, считаются не прошедшими ограничение.
   24.4.3. Собрание вправе принять решение о расширении  или  уменьшении
численного состава выборного органа или снять все упомянутые выше канди-
датуры с голосования и назначить новые выборы.

   25. ГОЛОСОВАНИЕ [20]

   25.1. Все вопросы на Общем собрании акционеров решаются голосованием.
   25.2. Количество голосов у акционера при  решении  вопросов  повестки
дня Собрания рассчитывается на основе данных Реестра акционеров  Общест-
ва, исходя из соотношения: "одна голосующая акция Общества  -  один  го-
лос", за исключением случаев проведения кумулятивного голосования по вы-
борам членов Совета директоров и других случаев, предусмотренных статьей
23 настоящего Положения и законом]
   25.3. Организационные и процедурные вопросы, возникающие  в  процессе
проведения Собрания решаются без учета количества голосов, принадлежащих
одному акционеру, простым поднятием руки участников Собрания.
   Любой участник Собрания, обладающий правом голоса, может  потребовать
проведения голосования в соответствии с количеством акций по любому  ре-
шаемому на Собрании вопросу. Председатель Собрания не вправе  не  выпол-
нить это требование.
   Учет голосов в данном случае проводится либо с помощью дополнительных
бюллетеней, не содержащих вопроса повестки дня [13] [20.2], либо  с  по-
мощью специально подготовленных табличек для голосования, в которых ука-
зывается количество голосов каждого участника Собрания [20.1].
   25.4. Голосование на Общем собрании акционеров по  вопросам  повестки
дня осуществляется с помощью бюллетеней для голосования. [20.3]
   25.5. По решению Совета директоров бюллетени  для  голосования  могут
быть направлены акционерам Общества заказным путем в  сроки,  предусмот-
ренные П.14.2 настоящего Положения. Общество обязано  осуществить  прием
таких бюллетеней в порядке, определенном статьей 19  настоящего  Положе-
ния.
   Голоса, представленные указанными бюллетенями,  полученные  Обществом
не позднее чем за два дня до даты проведения Общего собрания акционеров,
учитываются при определении кворума собрания и итогов голосования.
   25.6. Собрание может вынести решение о проведении  закрытого  тайного
голосования для назначения Генерального директора Общества и  выборов  в
Совет директоров Общества. [20.4]
   25.7. При голосовании по кандидатурам в члены  Совета  директоров  по
решению Собрания акционеры могут использовать голоса кумулятивной [20.5]
   При кумулятивном голосовании количество голосов  на  одну  голосующую
акцию соответствует количеству вакантных мест. Акционер может отдать все
свои голоса одному кандидату или распределить их  по  своему  усмотрению
среди нескольких или всех выдвигаемых кандидатов.
   25.8. Для голосования  подготавливаются  бюллетени  для  голосования.
[13]
   25.8.1. Бюллетень для голосования должен содержать:
   полное фирменное наименование Общества;
   дату и время проведения Общего собрания акционеров;
   количество голосов, представляемое данным бюллетенем;
   формулировку каждого вопроса, поставленного на голосование, и очеред-
ность его рассмотрения;
   при голосовании по вопросу об избрании члена выборного органа -  све-
дения о кандидате (кандидатах) с указанием его фамилии, имени, отчества;
   варианты голосования по каждому вопросу, поставленному  на  голосова-
ние, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался":
   указание о том, что бюллетень для голосования  должен  быть  подписан
акционером;
   указание участнику голосования о порядке заполнения бюллетеня.
   25.8.2. Форма и содержание бюллетеней утверждается  Советом  директо-
ров.
   На бюллетенях ставится печать Общества и\или подпись Секретаря Совета
директоров.
   Формы предварительно разосланных бюллетеней для голосования и выдава-
емые взамен их при регистрации должны различаться.
   25.9. Процедура проведения голосования определяется Счетной комиссией
Общества.
   Сроки проведения голосования определяются Регламентом процедуры веде-
ния Собрания, утверждаемом в соответствии с П.21.10  настоящего  Положе-
ния.
   Участники Собрания, не имеющие возможности  самостоятельно  заполнить
бюллетень, вправе пригласить для этого любое лицо, кроме Секретаря Сове-
та директоров, членов Счетной комиссии и наблюдателей.
   Бюллетень заполняется согласно правилам, содержащимся в нем.
   Распоряжения Председателя Счетной Комиссии, следящим за порядком  при
проведении голосования, обязательны для всех присутствующих.
   25.10. Подсчет голосов проводит Счетная комиссия в присутствии  всего
состава группы наблюдателей.
   25.11. Недействительными бюллетенями считаются те, которые:
   - не изготовлены официально или не установленного образца;
   - не заверены печатью или соответствующими  подписями,  в  том  числе
подписью голосовавшего по ним;
   - не проголосовали в пределах времени, выделенного для проведения го-
лосования:
   - имеют исправления в ответах, не заверенные подписью  акционера  или
надписью: "Исправленному верить";
   - по которым нельзя  установить  волеизъявление  участника  Собрания,
т.е. те, в которых крест либо иной знак (знаки) проставлены более чем  в
необходимом количестве квадратов, либо не проставлен ни в одном  из  них
или отсутствуют другие необходимые записи или отметки.
   Если бюллетень для голосования содержит несколько  вопросов,  постав-
ленных на голосование, несоблюдение требований, указанных в двух послед-
них абзацах, в отношении одного или нескольких вопросов не влечет за со-
бой признания бюллетеня для голосования недействительным в целом.
   Голоса по бюллетеням для голосования и содержащимся в  них  вопросам,
признанью недействительными, не учитываются при подведении итогов  голо-
сования.
   25.12. Голосование по вопросу признается несостоявшимся, если:
   а) допущенные при его проведении нарушения не позволяют  с  достовер-
ностью установить результаты волеизъявления участников Собрания:
   б) общее количество голосов, поданных по  действительным  бюллетеням,
менее (25)% от общего числа голосов у зарегистрированных участников Соб-
рания.
   25.13. По итогам голосования составляется протокол об итогах  голосо-
вания, в котором указывается:
   - общее количество акций у зарегистрированных участников Собрания;
   - число голосов в поданных бюллетенях:
   - число голосов в недействительных бюллетеней;
   - число голосов в бюллетенях, признанных действительными;
   - перечень вопросов, решаемых голосованием,  и  число  действительных
голосов, поданных "за", "против", "воздержался" каждого из них;
   - Ф.И.О. внесенных в бюллетени кандидатов, число действительных голо-
сов, поданных "за", "против" или "воздержался" каждого из них;
   - подведение итогов голосования по каждому вопросу  и  кандидату,  по
которому проходило голосование;
   - поступившие жалобы и заявления и принятые по ним решения;
   - Ф.И.О. членов Счетной комиссии и наблюдателей;
   - подписи членов Счетной комиссии и наблюдателей.
   Члены Счетной комиссии и наблюдатели, не согласные с протоколом в це-
лом или отдельными его положениями, вправе приложить к протоколу  особое
мнение, доведя его до сведения Общего собрания акционеров.
   25.14. После составления протокола об  итогах  голосования  бюллетени
для голосования опечатываются Счетной комиссией и сдаются  в  архив  Об-
щества на хранение.
   25.15. Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу
Общего собрания акционеров.
   25.16. В соответствии с утвержденным  Регламентом  процедуры  ведения
Собрания итоги голосования либо оглашаются на Общем собрании акционеров,
в ходе которого проводилось голосование, либо доводятся до сведения  ак-
ционеров, имевших право участия в данном Собрании, после закрытия Общего
собрания акционеров путем опубликования отчета об итогах голосования или
направления его акционерам.
   25.17. Решения, принятые Общим собранием акционеров,  а  также  итоги
голосования доводятся до сведения акционеров не позднее 45 дней  с  даты
их принятия.

   26. ПРОТОКОЛ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

   26.1. Заседание Собрания и принятые на нем решения оформляются Прото-
колом.
   26.2. Ведение протокола и запись всех решений Общего собрания обеспе-
чивается Секретарем Собрания. Протокол ведется группой ведения  протоко-
ла, назначаемой из членов Секретариата.
   26.3. Протокол Общего собрания акционеров составляется не позднее  15
дней после закрытия Общего собрания акционеров в двух экземплярах.
   Оба экземпляра подписываются председательствующим на  Общем  собрании
акционеров и Секретарем Общего собрания акционеров.
   26.4. В протоколе Общего собрания акционеров указываются:
   место, дата и время проведения Общего собрания акционеров;
   общее количество голосов, которыми обладают акционеры, владельцы  го-
лосующих акций Общества;
   количество голосов, которыми обладают акционеры, принимавшие  участие
в Собрании:
   Председатель (президиум) и секретарь Собрания;
   повестка дня Собрания.
   В протоколе Общего собрания акционеров  Общества  должны  содержаться
основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование,  и
итоги голосования по ним, решения, принятые Собранием. При изложении ре-
шений Собрания указывается, каким большинством голосов решение принято и
обязательно отмечаются все заявленные при этом особые мнения.
   Председатель Собрания ответственен за соответствие протокола  имевшим
место суждениям и решениям Собрания.
   26.5. Участник Собрания, не согласившийся с большинством, вправе  по-
дать в Секретариат Собрания особое мнение, которое заносится в  Протокол
Общего собрания. Заявивший особое мнение акционер может  в  течение  (7)
дней со дня проведения Собрания представить в Секретариат подробное  из-
ложение своего мнения в письменном виде для приобщения его  к  протоколу
Собрания.
   26.6. К протоколу прилагаются протоколы Счетной комиссии.
   26.7. Подписанные копии Протокола Общего собрания и всех приложений к
нему, а также особые мнения участников Собрания открываются для ознаком-
ления с ними акционеров. Их копии могут выдаваться  каждому  заинтересо-
ванному лицу по его требованию за плату,  установленную  Правлением  Об-
щества.
   26.8. Отчет о расходовании средств на организацию Собрания  представ-
ляется Правлением Общества не позднее (3) месяцев после проведения  Соб-
рания. Финансовый отчет о затратах на подготовку и  проведение  Собрания
должен быть открыт для ознакомления акционеров.
   26.8.1. Расходы, связанные с подготовкой и проведением Общего  собра-
ния осуществляются за счет средств Общества в соответствии с  утвержден-
ной исполнительным органом сметой и включаются в бюджет Общества.
   26.8.2. Расходы по организации внеочередного Общего собрания акционе-
ров, созываемого лицами, чье требование о его созыве не было  удовлетво-
рено, оплачиваются в порядке, определенном в статье 8 настоящего Положе-
ния.
   26.9. Протокол и все прилагаемые к нему документы хранятся в Обществе
не менее (75) лет.
   26.10. Избранных кандидатов извещают о результатах голосования,
   Избранный кандидат в (трехдневный) срок после подведения итогов голо-
сования в письменном виде обязан сообщить Совету директоров о сложении с
себя обязанностей, несовместимых с членством в выборных органах  Общест-
ва, и подписать оригинал решения Собрания об утверждении его кандидатуры
на определенный пост.

   27. ПРЕТЕНЗИИ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ

   27.1. Решения и действия органов управления и Секретариата, совершен-
ные при подготовке и проведении Собрания  с  нарушением  норм  Устава  и
внутренних нормативных документов Общества, могут быть обжалованы акцио-
нерами в Совет директоров, Ревизионную комиссию Общества или по  суду  в
порядке, установленном законодательством РФ.
   При этом предварительное обращение в соответствующий орган управления
Общества не является обязательным условием обращения в суд.
   27.2. Заявления от акционеров об ошибках и нарушениях, допущенных при
подготовке и проведении Собрания, подаются в письменной  форме  в  соот-
ветствующий орган в обычном порядке.
   27.3. Совет директоров при подготовке Собрания в пределах своей  ком-
петенции рассматривает жалобы на решения и действия нижестоящих  органов
управления и обязан в срок не позднее (5) дней дать мотивированный ответ
по существу поставленного вопроса либо устранить ошибку.
   27.4. Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое Общим собра-
нием акционеров с нарушением требований законодательства РФ и Устава Об-
щества, в случав, если он не принимал участия в Общем собрании  акционе-
ров или голосовал против принятия такого решения  и  указанным  решением
нарушены его права и законные интересы.
   Суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе  обжалуе-
мое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на ре-
зультаты голосования, допущенные нарушения не являются  существенными  и
решение не повлекло причинения убытков данному акционеру.
   27.5. Акционеры-владельцы голосующих  акций  Общества,  не  принявшие
участие в голосовании или голосовавшие против  принимаемых  решений  при
решении на Общем собрании акционеров вопросов о:
   реорганизации Общества;
   совершении крупной сделки, связанной с приобретением или  отчуждением
Обществом имущества, решение об осуществлении которой принимается в  со-
ответствии с требованиями закона Общим собранием акционеров;
   внесении изменений или дополнений в Устав Общества (утверждении Уста-
ва в новой редакции), ограничивающих их права, имеют право требовать  от
Общества выкупа всех или части принадлежащих им акций по рыночной  стои-
мости.

   28. ПРОЦЕДУРА УТВЕРЖДЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АК-
ЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА

   28.1. Положение об Общем собрании  акционеров  акционерного  общества
"....." утверждается на Общем собрании  акционеров  Общества  с  помощью
именных бюллетеней простым большинством поданных голосов.
   28.2. Предложения по дополнению или  изменению  настоящего  Положения
вносятся в обычном порядке как предложения по вопросам повестки дня Соб-
рания.
   28.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения вводится
в действие с момента их утверждения на Общем собрании акционеров.
   28.4. Если в результате изменения  законодательных  актов  Российской
Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в  противоречие
с законодательством, они утрачивают силу, и до момента внесения  измене-
ний в настоящее Положение должностные лица Общества руководствуются  за-
конодательными актами Российской Федерации.

   КОММЕНТАРИИ

   - далее, Совет директоров
   - далее, Правление
   Напомним, что если Совет директоров не создан, функции  этого  органа
управления осуществляются Общим  собранием  акционеров,  за  исключением
обязанностей по созыву Собрания. Последние в этом случае положениями Ус-
тава передаются исполнительному органу.
   полное наименование акционерного общества
   Далее перечислены вопросы, отнесенные к компетенции  Общего  собрания
акционеров законом. Общество не вправе расширить этот  перечень,  однако
вправе передать некоторые из них в компетенцию других органов. При  этом
вопросы, отнесенные к исключительной компетенции Общего собрания  акцио-
неров законом, в обязательном порядке должны решаться этим органом неза-
висимо от того, отражено это в Уставе Общества или нет.
   Необходимо обратить внимание на то, что  в  своей  повседневной  дея-
тельности органы управления Общества будут  руководствоваться  пределами
компетенции, которые закреплены за тем или иным органом Уставом и  внут-
ренними нормативными документами Общества, в том числе Положением об Об-
щем собрании акционеров и Положением о Совете Директоров. Вопрос распре-
деления полномочий между органами Общества требует глубокого анализа це-
лесообразности передачи тех или иных функций в компетенцию каждого конк-
ретного органа управления, если они положениями законодательства  РФ  не
отнесены к исключительной компетенции какого-либо из них.
   Компетенцией по принятию решения о внесении в Устав  изменений,  свя-
занных с увеличением уставного капитала Общества  может  возлагаться  на
Общее собрание акционеров иди на Совет директоров, если решением  Общего
собрания или положениями Устава ему предоставлены такие полномочия.
   Все изменения и дополнения, вносимые в Устав или Устав Общества в но-
вой редакции после их утверждения Общим собранием акционеров должны быть
зарегистрированы регистрационной палатой или иным государственным  орга-
ном, осуществляющем регистрацию юридических лиц. Изменения и  дополнения
в Устав или его новая редакция приобретают силу для третьих лиц с момен-
та их государственной регистрации, а в случаях, установленных законом  -
с момента уведомления об этом  органа,  осуществляющего  государственную
регистрацию.
   При необходимости данную статью можно  дополнить  пунктом:  "Принятие
решения о реорганизации Общества, в том числе  о  выходе  его  отдельных
структур из состава Общества."
   Утверждается при реорганизации Общества в форме  присоединения  Общим
собранием присоединяемого Общества.
   Устанавливаются в виде положений Устава Общества.
   Устанавливаются в виде положений Устава Общества.
   если в Уставе предусмотрена возможность кумулятивных выплат  дивиден-
дов
   - если в Уставе Общества предусмотрена возможность такой конвертации
   - Устанавливаются в виде положений Устава Общества.
   Устанавливается в виде решения собрания о  размещении  дополнительных
акций.
   Уставный капитал может быть уменьшен в целях сокращения общего  коли-
чества акций путем приобретения или погашения  части  размещенных  акций
Общества, как всех, так и определенных категорий  (типов)  только,  если
возможность этого установлена в Уставе Общества.
   неразмещенных, приобретенных по решению Совета директоров и выкуплен-
ных Обществом
   если Уставом Общества или решением Общего  собрания  акционеров  этот
вопрос не закреплен в компетенции Совета директоров.
   открытая или закрытая подписка (дня открытых акционерных обществ)
   Устанавливаются через решение Общего собрания акционеров или  в  виде
положений Устава. При отсутствии таких указаний размещение может  прово-
диться только посредством открытой подписки. -  Устанавливаются  в  виде
положения Устава Общества.
   - для закрытых акционерных обществ
   - Устанавливаются в виде положений Устава Общества.
   Если формы оплаты в Уставе не определены, она осуществляется  деньга-
ми.
   Действует для акционерных обществ, численность владельцев  обыкновен-
ных акций которых более одной тысячи с учетом  количества  акций  данных
лиц.
   Решение может быть принято, если возможность такого освобождения пре-
дусмотрена в Уставе Общества или решениями Общего собрания акционеров.
   При этом отдельно устанавливается часть прибыли на хозяйственные нуж-
ды Общества, которой исполнительный орган имеет право  распоряжаться  по
своему усмотрению, в том числе распределять  на  развитие  производства.
Также решением Общего собрания акционеров может быть установлено до  ка-
кой суммы исполнительный орган может расходовать средства сверх сметного
назначения в случаях,  не  терпящих  отлагательства,  с  солидарной  от-
ветственностью перед Общим собранием за необходимость и последствия это-
го расхода.
   - если это предусмотрено Уставом Общества
   Устанавливается в решении Общего собрания о выплате годовых  диви-
дендов или в виде положений Устава Общества.
   если возможность выплаты дивиденда иным имуществом определена в Уста-
ве Общества
   Устанавливаются в виде положений Устава Общества.
   Размер резервного фонда не может быть менее  15%  уставного  капитала
Общества.
   Размер ежегодных отчислений не может быть менее 5% от чистой прибыли.
   если в Уставе закреплена возможность его образования
   Определение стоимости имущества, являющегося предметом крупной  сдел-
ки, осуществляется Советом директоров в порядке, установленном законом.
   только для акционерных обществ, образованных в процессе приватизации
   - или же в редакции типового Устава: "Утверждение решений  о  залоге,
сдаче в аренду, продаже, обмене или ином отчуждении недвижимого имущест-
ва Общества либо любого иного имущества,  состав  которого  определяется
учредительными документами Общества, если размер  сделки  или  стоимость
имущества, составляющего предмет сделки, превышает 10%  активов  Общест-
ва".
   - В этом случае решения не требуется до  даты  проведения  следующего
Общего собрания акционеров.
   Если Собрание принимает  такое  решение,  требования  об  утверждении
сделки Собранием считаются выполненными.
   "Для акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, в данном
пункте вместо "и иных объединениях коммерческих организаций"  читать  "в
любых юридических лицах или объединениях юридических лиц.
   если такая форма сообщения предусмотрена в Уставе Общества
   Устанавливается в виде положений Устава Общества.
   - В случае избрания членов Совета  директоров  Общества  кумулятивным
голосованием решение Общего собрания акционеров о досрочном  прекращении
полномочий может быть принято только в отношении всех членов Совета  ди-
ректоров Общества.
   если Уставом данный вопрос не отнесен к компетенции Совета директоров
- только для акционерных обществ, образованных в результате приватизации
- только для акционерных обществ, образованных в результате приватизации
   Перечислена исключительная компетенция в соответствии  с  положениями
законодательства РФ. Данный перечень может быть расширен положениями Ус-
тава Общества.
   - только  ддя акционерных обществ, образованных в результате привати-
зации
   - Если  Общим собранием акционеров данные полномочия не закреплены за
Советом директоров.
   - Согласно  законодательству  РФ  к исключительной компетенции Общего
собрания акционеров  акционерного  общества, образованного  в результате
приватизации также относятся вопросы, перечисленные в абзаце 4 пункта 2.
2.28; абзаце 3 пункта 2.2.30, абзаце 2 пункта 2.2.29, а также установле-
ние порядка оплаты услуг внешнего аудитора.
   если компетенция по решению этого вопроса закреплена за Общим  собра-
нием акционеров
   Общие собрания акционеров обществ, созданных в процессе приватизации,
не могут выносить решение:
   об осуществлении реорганизации и ликвидации, а также о  продаже  иму-
щества, в том числе недвижимого, и передаче его с баланса без  предвари-
тельного согласия соответствующего комитета по управлению  имуществом  и
без учета  мнения  соответствующего  отраслевого  министерства  или  ве-
домства; о преобразовании открытого акционерного Общества в закрытое ак-
ционерное общество;
   об увеличении уставного капитала путем выпуска  дополнительных  акций
при наличии в государственной или муниципальной собственности пакета ак-
ций, представляющего более 25% голосов на Общем собрании акционеров, ес-
ли при таком увеличении изменится размер доли государства.
   в квадратных скобках указаны ссылки на материал Инструкции
   Выкуп акций осуществляется по рыночной стоимости этих акций,  опреде-
ляемой без учета ее изменения в результате действия Общества, повлекшего
возникновение права требования оценки и выкупа акций.
   - Требования к порядку проведения Общего  собрания  путем  проведения
заочного голосования (опросным путем) могут быть дополнительно  установ-
лены правовыми актами РФ.
   для акционерных обществ, образованных  в  процессе  приватизации,  не
позднее 120 календарных дней по окончании финансового года
   если это предусмотрено законодательством РФ и Уставом Общества - если
это предусмотрено Уставом Общества
   Для акционерных обществ, образованных в процессе приватизации, возмо-
жен следующий вариант утверждения итогов года:
   "Заседание Правления, посвященное итогам года, проводится не  позднее
(45) дней после окончания  финансового  года.  Рассмотренные  материалы,
заключение внешнего аудитора по ним, отчет исполнительного органа и план
деятельности Общества на предстоящий год в срок не позднее 60  календар-
ных дней по окончании финансового года представляются в Совет директоров
и в Ревизионную комиссию Общества для вынесения  ими  заключения.  Совет
директоров должен утвердить результаты финансового года  не  позднее  60
календарных дней по окончании финансового года"
   Если в реальной ситуации Общество сталкивается с ситуацией,  когда  к
заседанию Совета директоров, объявляющему дату годового Общего  собрания
акционеров, окончательные варианты  баланса  Общества  не  подготовлены,
данное положение может быть сформулировано иначе: "Решение о дате,  вре-
мени и месте проведения Общего годового собрания принимается Советом Ди-
ректоров не позднее, чем за (45) дней до окончания срока, установленного
в п.6.1. настоящего Положения. Результаты  финансовой  деятельности  Об-
щества должны быть утверждены Советом директоров не позднее (30) дней до
назначенной даты проведения Общего собрания акционеров.
   Если финансовые результаты утверждаются после даты объявления о  соб-
рании, данные документы могут быть выставлены в определенный срок до даты
проведения собрания: "...за (5) рабочих дней до назначенной даты  прове-
дения собрания..."
   в последнем случае - если это предусмотрено Уставом Общества
   В целях исключения двоякой трактовки и оспаривания результатов такого
собрания рекомендуются строго регламентировать процедуру созыва собрания
акционерами в Положении об Общем собрании акционеров Общества.
   Данное положение не распространяется на закрытые акционерные  общест-
ва, созданные до введения в действие закона.
   - Положение, согласно которому повестка дня Собрания может  быть  до-
полнена другими  вопросами,  соответствуя  законодательно  установленным
нормам, не определяет дальнейшую судьбу вносимого вопроса.
   Законом предусмотрены определенные принципы внесения  и  рассмотрения
предложений в повестку дня годового Собрания. При этом остается не  зат-
ронутым ряд проблем, а именно, не ясно, какими вопросами может быть  до-
полнена повестка дня внеочередного Собрания, как они должны вноситься  и
как определять их полномочность и др. Для исключения множественных трак-
товок и нежелательных для Общества  недоразумений  Положением  об  Общем
собрании акционеров необходимо строго регламентировать:
   - какой процент голосующих акций должны представлять  акционеры  и  в
какие сроки должно быть подано заявление, чтобы предлагаемые вопросы бы-
ли включены в повестку дня ближайшего собрания (как годового, так и вне-
очередного);
   - каков порядок рассмотрения вопросов, которые были предложены в сро-
ки, выходящие за рамки сроков, оговоренных выше и др.
   Следующие пункты Положения об Общем собрании акционеров устанавливают
сроки и порядок внесения и рассмотрения дополнительных вопросов.
   если Уставом Общества не установлен более поздний срок
   Конкретный порядок выдвижения кандидатур и  назначение  на  должность
Генерального директора Общества будет зависеть от  статуса  этого  лица,
установленного Уставом Общества. Если Генеральный директор выбирается из
членов Совета директоров, его выдвижение и назначение проходит в  поряд-
ке, установленном для выдвижения кандидатур и выборов в Совет директоров
Общества.
   если назначение данных лиц относится к  компетенции  Общего  собрания
акционеров согласно положениям Устава Общества
   Законом к кандидатам на выборные должности в Совет директоров и Реви-
зионную комиссию Общества и для назначения в члены исполнительного орга-
на предъявляются следующие требования:
   - члены коллегиального исполнительного  органа  не  могут  составлять
большинства в совете директоров Общества;
   - лицо, осуществляющее функции единоличного  исполнительного  органа,
не может быть одновременно Председателем Совета директоров;
   - члены исполнительного органа могут занимать должности в органах уп-
равления других организаций только с согласия Совета директоров;
   - член Ревизионной комиссии не может быть одновременно членом  Совета
директоров, а также занимать иные должности в органах управления Общест-
ва.
   Остальные ограничения на членство в этих органах определяются Уставом
Общества и решениями Общего собрания акционеров. Эти  ограничения  могут
касаться количества акций в собственности кандидата, членства в исполни-
тельных органах Общества и т.д.
   В целях избежания проблем с числом представляемых кандидатур, особен-
но если в Обществе не введены ограничения для участия в  выборных  орга-
нах, в Уставе и Положении об Общем собрании акционеров Общества  необхо-
димо предусмотреть процедуру ограничения списка кандидатов.
   Это положение предоставляет большие права акционерам и может быть не-
выгодно администрации Общества.
   Отдельной статьей Положения об Общем собрании акционеров рекомендует-
ся урегулировать проблему внесения предложений, изменений и дополнении к
проектам документов, которые будут утверждаться на Собрании акционеров в
соответствии с объявленной повесткой дня в центом. Это могут  быть  раз-
личные внутренние нормативные документы, изменения и дополнения  Устава,
проспекты эмиссии, доклады Совета директоров и т.д. Строго  говоря,  все
предложения, замечания, поправки к проектам документов должны  представ-
ляться в те же сроки, что и любые другие заявления, связанные с  пробле-
мой проведения Собрания акционеров. Однако опыт  показывает,  что  когда
документ утверждается на Собрании  в  целом  целесообразно  предоставить
участникам Собрания возможность вносить  соответствующие  предложения  и
после формирования проектов документов.
   - Форма сообщения акционерам о проведения Общего собрания  акционеров
определяется Уставом Общества или решением Общего  собрания  акционеров.
Если в Уставе Общества способ оповещения акционеров не указан, его  про-
ведение возможно только путем заказного письменного  уведомления.  Формы
сообщения Обществом материалов (информации) акционерам, в том числе  ор-
ган печати в случае сообщения в форме опубликования, предлагаются Общему
собранию акционеров исключительно Советом директоров.
   Для акционерных обществ, образованных в процессе приватизации, публи-
кация объявления в прессе не исключает обязательного письменного извеще-
ния каждого акционера Общества.
   Срок сообщения акционерам о проведении Общего собрания акционеров ус-
танавливается Уставом Общества. Общество с числом акционеров, владельцев
голосующих акций более тысячи, а также акционерное общество,  образован-
ное в процессе приватизации, обязано направить  письменное  уведомление,
включая бюллетени для голосования, или опубликовывать информацию о  про-
ведении Общего собрания акционеров не позднее чем за 30 дней до даты его
проведения.
   - Если Список акционеров, имеющих право участвовать в Собрании,  сос-
тавляется позже, чем происходит рассылка извещений, письменное уведомле-
ние направляется каждому акционеру Общества, зарегистрированному  в  Ре-
естре акционеров на дату объявления о созыве Собрания.  В  этом  случае,
может быть установлено, что акционерам, приобретшим акции  Общества  или
рассчитавшимся по ним в более поздний срок, извещение о Собрании выдает-
ся персонально при их регистрации в Реестре акционеров Общества.
   Количественный состав Секретариата определяется числом  акционеров  в
Обществе и предполагаемым объемом работ.
   В настоящем Положении предполагается, что Секретарь Совета Директоров
является членом Совета Директоров Общества.
   Если Секретарь не является членом Совета Директоров, на всех докумен-
тах, кроме подписи Секретаря, должна стоять подпись Председателя  Совета
Директоров или уполномоченного на то Советом  Директоров  директора  Об-
щества.
   Специальном органом Общего собрания акционеров является  Счетная  ко-
миссия Общества. Она создается в обязательном порядке в акционерных  Об-
ществах с числом владельцев голосующих акций Общества более ста. Решение
об образовании данного органа является исключительной прерогативой Обще-
го собрания акционеров.
   В обществе с числом акционеров, владельцев голосующих акций  Общества
более 500 выполнение функций счетной комиссии может  быть  возложено  на
специализированного регистратора общества.
   Перечень дополнительной  информации  (материалов),  обязательной  для
представления акционерам при подготовке к проведению Общего собрания ак-
ционеров, может быть установлен Федеральной комиссией по ценным  бумагам
и фондовому рынку при Правительстве РФ.
   Если окончательные варианты данных документов утверждаются после даты
объявления о созыве Собрания, может быть установлено, что они открываются
для ознакомления в срок, не позднее (5) рабочих дней до даты  проведения
Собрания.
   Если это предусмотрено Положением об Общем  собрании  акционеров  Об-
щества, группа акционеров может заключить между собой Соглашение о голо-
совании, являющееся по сути договором об одинаковом использовании  своих
голосов, приходящихся на принадлежащие им акции, в конкретной ситуации и
поручить исполнение этого соглашения конкретному лицу.
   Уставом Общества с числом акционеров более 500 000 может быть предус-
мотрен меньший кворум для проведения Общего собрания  акционеров  взамен
несостоявшегося.
   если данное ограничение определено в Уставе Общества
   если иное не установлено законом или Уставом Общества
   только для акционерных обществ, образованных в результате  приватиза-
ции
   "или:"...при условии, если число голосов, поданных  в  графе  "Против
всех кандидатов" не превышает общее число голосов, поданных за отдельных
кандидатов."
   Порядок принятия Общим собранием акционеров решения по порядку  веде-
ния Общего собрания  акционеров  устанавливается  Уставом  Общества  или
внутренними документами Общества, утвержденными решением Общего собрания
акционеров.
   Голосование на Общем собрании акционеров Общества с  числом  акционе-
ров, владельцев голосующих акций Общества более 100 по вопросам повестки
дня собрания осуществляется только бюллетенями для  голосования.  В  ос-
тальных случаях возможно использование иных  методов  подсчета  голосов,
например, табличек для голосования. Однако рекомендуется ввести  положе-
ние, согласно которому проведение голосования с помощью заполнения  бюл-
летеней обязательно при рассмотрении вопросов, имеющих несколько вариан-
тов решения, а также по всем вопросам персональных назначений и  утверж-
дений различных решений Совета директоров.
   Предварительное направление бюллетеней для акционеров  обязательно  в
акционерном обществе с числом акционеров-владельцев голосующих акций Об-
щества более 1000.
   Выборы членов Совета директоров акционерных обществ с числом акционе-
ров-владельцев обыкновенных акций более 1000, а также  обществ,  образо-
ванных в процессе приватизации, осуществляются исключительно  кумулятив-
ным голосованием.
   Порядок и срок извещения акционеров об итогах голосования  предусмат-
риваются законом и Уставом Общества.
   "или"...Кодекс поведения членов Совета  Директоров,  членов  исполни-
тельного органа и должностных лиц администрации Общества..."

   ИНСТРУКЦИЯ

   "ПРОЦЕДУРА ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ  АКЦИО-
НЕРНОГО ОБЩЕСТВА "

   В настоящей Инструкции описаны процедуры, обеспечивающие подготовку и
проведение Общего собрания акционеров. Содержащийся в ней  материал  до-
полняет и поясняет нормы, включенные в Положение об Общем собрании акци-
онеров, предлагаемое специалистами МТБ-Центра.
   Цель Инструкции - познакомить органы акционерных обществ с процедура-
ми, которые помогут им организовать Общее собрание акционеров.

   [1] ОБЪЯВЛЕНИЕ О СОЗЫВЕ СОБРАНИЯ

   Заседание Совета директоров Общества
   Заседание Совета директоров, посвященное вопросам  проведения  Общего
собрания акционеров, созывается Председателем Совета директоров в сроки,
учитывающие требования Устава и Положения об Общем  собрании  акционеров
Общества к срокам принятия решения о созыве Общего собрания акционеров.
   1.1 В случае проведения годового Собрания заседание Совета директоров
созывается по представлению исполнительного органа Общества.
   При этом рекомендуется, чтобы Председатель Совета директоров  иниции-
ровал подготовку такого заседания в срок, не позднее 15 дней после окон-
чания финансового года, согласовав с Генеральным директором сроки и  по-
рядок подготовки финансового отчета Общества.
   При подготовке заседания Совета директоров, посвященному созыву годо-
вого Собрания акционеров, Секретарь Совета  директоров  должен  сообщить
Председателю Совета о поступивших:
   - уведомлениях от членов Совета директоров и Ревизионной  комиссии  о
их желании быть переизбранными на следующий срок, удостоверенные их под-
писью и оформленные в соответствии с установленными в Обществе  правила-
ми;
   - предложениях по новым кандидатурам в члены Совета директоров и  Ре-
визионной комиссии, оформленные в соответствии с  установленными  в  Об-
ществе правилами;
   - согласии внешнего аудитора на повторное назначение, его уведомлении
о сложении с себя обязанностей аудитора или согласии на исполнение  обя-
занностей внешнего аудитора Общества в случае его избрания.
   На заседании Совета директоров, посвященному созыву годового Собрания
акционеров, рассматриваются и обсуждаются:
   - по представлению Генерального директора бухгалтерский баланс, отчет
о финансовых результатах за прошедший год и заключения по ним Правления;
   - заключение внешнего аудитора;
   - заключение Ревизионной комиссии, если оно к этому времени подготов-
лено;
   - проекты общего и персональных отчетов членов Совета директоров  Об-
щества по деятельности Совета за прошедший год;
   - проект годового отчета Общества, представляемый Председателем Сове-
та директоров;
   - предложения по размеру дивиденда по акциям,  рекомендуемому  Собра-
нию;
   - вопросы, рекомендуемые Правлением для рассмотрения на Собрании;
   - дополнительные вопросы, которые в соответствии с поступившими  тре-
бованиями должны быть рассмотрены на Общем собрании акционеров;
   - кандидатуры в члены выборных  органов,  формируемых  на  созываемом
Собрании;
   - вопрос об освобождении от обязанностей внешнего аудитора на основа-
нии его письменного пожелания и имеющиеся кандидатуры внешнего  аудитора
для заполнения имеющейся вакансии.

   11.21 В случае проведения внеочередного Собрания заседание Совета ди-
ректоров созывается при проведении Собрания:
   - в соответствии с планом проведений Общих  собраний  акционеров  Об-
щества, утвержденного Советом директоров - в  соответствии  со  сроками,
указанными в данном плане. Контролирует данное  требование  Председатель
Совета директоров;
   - в связи с экстренной ситуацией, сложившейся в Общества - по  предс-
тавлению исполнительного органа;
   - на основе поступившего требования - по представлению Секретаря  Со-
вета директоров.
   Секретарь Совета директоров на основе поступившего требования  ставит
вопрос о проведении заседания  Совета  директоров,  посвященному  созыву
внеочередного Общего собрания акционеров,  перед  Председателем  Совета.
Последний выносит данный вопрос:
   - на очередное заседание Совета, даже если повестка дня данного засе-
дания уже объявлена;
   - если это не позволяют сроки - на внеочередное заседание Совета  ди-
ректоров, созванное в экстренном порядке,  в  случае  необходимости  без
обязательного соблюдения сроков созыва заседания Совета директоров,  ус-
тановленного в Положении о Совете директоров Общества.
   В случае подачи полномочного требования Совет директоров обязан своим
решением объявить дату внеочередного Общего собрания и его повестку дня,
которая должна соответствовать изложенной в поданном требовании.
   При рассмотрении требования о созыве  внеочередного  Общего  собрания
акционеров Совет директоров анализирует:
   - его полномочность;
   - правомерность постановки каждого вопроса, предложенного для включе-
ния в повестку дня Собрания;
   - правомерность выдвижения предложенного проекта решения  по  каждому
вопросу повестки дня.
   При этом Советом директоров должно быть принято решение удовлетворить
поступившее требование или  отклонить  его.  При  положительном  решении
объявляется о созыве Собрания. Если требование не является  полномочным,
но изложенные в нем факты заслуживают, по мнению Совета директоров,  об-
суждения на внеочередном Собрании акционеров, Совет директоров выступает
с инициативой созыва Собрания.
   На заседании Совета  директоров,  посвященному  созыву  внеочередного
Собрания акционеров, также рассматриваются и обсуждаются:
   - вопросы, рекомендуемые Правлением для рассмотрения на Собрании;
   - дополнительные вопросы, которые в соответствии с поступившими  тре-
бованиями должны быть рассмотрены на Общем собрании акционеров.
   Лица, подавшие полномочное требование, имеют право контролировать его
выполнение, и если в течение 10 дней со дня подачи требования решение  о
проведении внеочередного Собрания не принято или  отклонено,  они  имеют
право созвать Собрание сами.

   [1.3] Формирование повестки дня Общего собрания акционеров
   Формирование повестки дня годового и  внеочередного  Общего  собрания
акционеров проводится на заседании Совета директоров, объявляющем  созыв
такого Собрания.
   Вопрос может быть включен в повестку дня Собрания  акционеров  только
при условии, что такое решение принято Советом директоров или  Председа-
телем Совета, если поступившие вопросы по какой-либо  причине  не  могут
быть рассмотрены на очередном или внеочередном заседании Совета директо-
ров.
   Повестка дня годового Собрания акционеров  формируется  из  вопросов,
требующих обязательного рассмотрения на данном Собрании согласно положе-
ниям закона, Устава и Положения об Общем собрании акционеров Общества.
   Напомним, что на годовом Общем собрании  акционеров  ежегодно  должны
утверждаться годовой отчет Общества, бухгалтерский баланс и счет прибыли
и убытков и распределение прибыли и убытков  Общества,  а  также  должен
быть избран новый состав Совета директоров.

   11.5.11 Информацию, содержащуюся в бухгалтерском балансе и счете при-
былей и убытков, рекомендуется включать в годовой отчет и утверждать эти
документы на Собрании акционеров одним вопросом повестки дня.  Вопрос  о
распределение прибыли и убытков Общества рекомендуется обсуждать на соб-
рании непосредственно вслед за утверждением годового отчета или одновре-
менно с ним, так как они тесно связаны между собой. Порядок  составления
годового отчета и утверждения годовой финансовой отчетности Общества  за
год рекомендуется зафиксировать отдельным внутренним  нормативным  доку-
ментом. В качестве основы можно воспользоваться разработанным специалис-
тами МБТ-Цетра Положением об отчетности  органов  акционерного  общества
перед государством и акционерами.
   Повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров формируется  из
вопросов, содержащихся в поступающих требованиях о созыве такого  Собра-
ния, а также в решении Совета директоров о необходимости его созыва. Все
вопросы, изложенные в требовании о созыве Собрания, должны быть рассмот-
рены на заседании Совета директоров, который  должен  сформировать  свою
точку зрения по поставленным в требовании вопросам.

   [1.41 Дополнительные вопросы повестки дня
   Повестка дня как годового, так и внеочередного  Собрания  может  быть
дополнена другими вопросами:
   - требующими обязательного безотлагательного рассмотрения на  ближай-
шем Общем собрании акционеров;
   - предлагаемыми в заявлениях, поступивших в Общество.
   Секретарь Совета директоров регулярно отслеживает поступающие  в  Об-
щество заявления по вопросам повестки дня Общего собрания  акционеров  и
за 5-7 дней до очередного заседания Совета директоров обязан:
   - провести предварительную сортировку заявлений,  поступивших  в  Об-
щество на имя Совета директоров, в том числе переданных лично  Председа-
телю Совета;
   - подсчитать каким процентом голосующих акций Общества в совокупности
по всем заявлениям обладают акционеры, внесшие то или иное предложение;
   - подготовить информацию о предложенных вопросах для Совета  директо-
ров.
   По каждому вопросу на основании поступившего предложения Совет дирек-
торов принимает отдельное решение: включить его в повестку дня или  отк-
лонить. В случае положительного решения этот орган  составляет  по  нему
свою точку зрения.
   Если предложение рассматривается на заседании Совета директоров, при-
нимающим решение о созыве Собрания, вопрос включается в повестку дня как
дополнительный и повестка дня утверждается в целом. Если решение о созы-
ве Собрания принимается позднее, на заседании,  рассматривающем  заявле-
ние, принимается решение о включении или отклонении данного предложения.
В случае положительного решения данного вопроса он будет  включен  в  по-
вестку дня Собрания при ее формировании в последующем без дополнительно-
го обсуждения.
   11.51 Любое поступившее от акционеров  предложение  Совет  директоров
или Председателя Совета на основе письменного требования могут направить
в Правление Общества с целью вынесения  по  нему  заключения.  Правление
принимает решение по этим вопросам в течение 5 рабочих дней и  представ-
ляет свое заключение Председателю Совета директоров.
   О решении Совета директоров по предлагаемым вопросам, также как  и  о
заключении Правления по ним, акционеры ставятся в  известность  согласно
их заявлению письменно или устно Секретарем Совета директоров.

   [1.6] Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров
   По каждому обязательному вопросу, включаемому в повестку дня,  должно
быть вынесено соответствующее решение. Дополнительные вопросы, если  ре-
шение о их включении было  вынесено  на  предыдущих  заседаниях  совета,
включаются в повестку дня автоматически.
   Порядок размещения вопросов, которые в соответствии с принятыми реше-
ниями должны быть включены в повестку дня Собрания, устанавливается  Со-
ветом директоров самостоятельно, за исключением случаев, когда  формиру-
ется повестка дня внеочередного Собрания. В этом случае порядок располо-
жения вопросов в повестке дня должен соответствовать предложенному  зая-
вителями. Дополнительные вопросы включаются в такую повестку  дня  после
обязательных.
   Повестка дня Общего собрания акционеров утверждается в  целом.  После
ее утверждения повестка дня считается объявленной и изменена быть не мо-
жет.

   [1.7] Проекты решений вопросов повестки дня
   Совокупность  проектов  решений,  среди  которых  участнику  Собрания
предстоит выбрать один, устанавливается решением Совета директоров в ви-
де утвержденного "списка проектов решений вопросов объявленной  повестки
дня созываемого Общего собрания акционеров".
   Список проектов решений формируется из отдельных вариантов  проектов,
предлагаемых:
   - лицами, внесшими соответствующие вопросы в  повестку  дня  Собрания
акционеров через требование о созыве Собрания или предложения по  вопро-
сам повестки дня Собрания;
   - Советом директоров;
   - лицами, внесшими предложения по проектам решений  по  вопросам  по-
вестки дня.
   Каждый проект решения включается в список решением Совета директоров.
Если решение о его включении принимается на заседании Совета директоров,
утверждающем список проектов решения  вопросов  повестки  дня  Собрания,
проект включается в него и она утверждается в целом.  Если  этот  список
будет формироваться позднее, на заседании  принимается  лишь  решение  о
включении проекта в список. Вариант будет включен в список при его  фор-
мировании в последующем без дополнительного обсуждения.
   После его утверждения в целом список проектов решений вопросов объяв-
ленной повестки дня созываемого Общего собрания акционеров изменен  быть
не может. Данный список является основой для проведения  голосования  на
Общем собрании акционеров, в том числе для подготовки бюллетеней для го-
лосования.
   В обществах, где рассылка бюллетеней не предусмотрена,   голосование
проводится без бюллетеней, целесообразно  установить  следующий  порядок
внесения предложений по проектам решения. Если, ознакомившись с  повест-
кой дня и предлагаемыми проектами решений, участник Собрания не согласен
с ними целиком или частично или желает их уточнить,  он  может  оформить
свое предложение по проектам решений вопросов повестки дня в  письменном
виде и представить в Общество в срок не позднее 3-5 рабочих дней до Соб-
рания. Этот срок устанавливается в  связи  с  необходимостью  подготовки
бюллетеней, форма и текст которых согласно положениям  закона  предвари-
тельно должны быть утверждены Советом директоров.  Предлагаемые  проекты
решений могут быть выставлены для ознакомления акционеров.  Данная  мера
позволит заранее ознакомить акционеров с теми вариантами решений, за ко-
торые им придется голосовать на Собрании, и сформировать собственную точ-
ку зрения по вопросам, вызвавшим разногласия.
   В принципе, в акционерных Обществах, Общее собрание которых принимает
решения без использования бюллетеней, может быть установлено, что  пред-
ложения по проектам решения по вопросам повестки дня могут вноситься не-
посредственно на Собрании.

   11.8. На заседании Совета  директоров,  объявляющем  созыв  Собрания,
принимается решение о том, какие материалы будут разосланы акционерам  в
рамках подготовки Собрания, а также какими  информационными  материалами
должны быть обеспечены участники Собрания. Это может быть:
   - экземпляры Повестки дня Собрания с подробным изложением вопросов  и
проектов решений по ним;
   - годовой отчет;
   - отчет Ревизионной комиссии и внешнего аудитора;
   - отчет Совета директоров;
   - информация о деятельности Общества и т.д.
   На основании принятых решений готовится документ "Решение Совета  ди-
ректоров о проведении Общего собрания акционеров Общества", определяющий
форму его проведения, повестку дня, проекты решений по вопросам повестки
дня и другие вопросы, требующие регламентации  для  определения  порядка
подготовки и проведения Общего собрания акционеров.

   [2] ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ И ТРЕБОВАНИЙ  ПО  ВОПРОСАМ  ПОВЕСТКИ
ДНЯ СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

   Заявления по вопросам, связанным с проведением Общего собрания акцио-
неров, подлежат обязательной регистрации  в  Секретариате  Общества  или
ином органе, выполняющем функции Секретариата в период между  Собраниями
(обычно, Отдел по работе с ценными  бумагами  Общества),  в  специальном
Журнале регистрации заявлений акционеров. Порядок подачи заявлений  рег-
ламентируется соответствующими пунктами Положения о работе с заявлениями
акционеров Общества.
   Заявление может быть как от одного, так и от группы акционеров или их
представителей.
   Порядок подачи заявления:
   - Заявление подается лично акционером или уполномоченным группы акци-
онеров, подписавших заявление. При этом уполномоченное  лицо  несет  от-
ветственность за достоверность подписей акционеров, от имени которых де-
лается заявление.
   - Заявление может быть направлено по адресу Общества в виде заказного
почтового отправления. В этом случае,  подпись  акционера  на  заявлении
должна быть заверена в порядке, аналогичном установленному для заверения
доверенностей.
   При регистрации заявления ему присваивается номер. Если заявление по-
дано в двух экземплярах, первый экземпляр заявления остается в  Обществе
и в дальнейшем рассматривается на заседании  Совета  директоров.  Второй
возвращается акционеру в качестве документа, удостоверяющего подачу  за-
явления, и может служить основанием для требования акционером  отчета  о
решениях, принятых Советом директоров на основании поданного заявления.
   12.11 Заявление по вопросам повестки дня оформляются в соответствии с
нормами Положения об Общем собрании акционеров Общества в зависимости от
количества акций во владении  подающих  его  акционеров.  Рекомендуется,
чтобы полномочное заявление оформлялось в виде требования, а остальные -
как предложения.
   В заявлениях по вопросам Общего собрания акционеров,  поступающих  от
акционеров и должностных лиц, должны содержаться:
   - выраженное желание созыва Собрания или включения вопроса в повестку
дня Собрания;
   - обоснованная цель проведения Собрания или мотивы постановки вопроса
в повестку дня;
   - точная формулировка выносимых вопросов и проекты их решений;
   - указания на форму Собрания (заочное голосование или совместное при-
сутствие), если лица, выдвигающие требование, находят  это  целесообраз-
ным.
   [2.2] Требование (решение) органа управления или контроля о  проведе-
нии внеочередного Общего собрания акционеров или включении вопроса в по-
вестку дня должно содержать:
   - наименование органа, выдвигающего его;
   - основание для предъявления требования (решение  Совета  директоров,
решение Ревизионной комиссии, отчет внешнего аудитора; от какого числа и
за каким номером);
   - выраженное требование созыва внеочередного Общего собрания акционе-
ров или включения вопроса в повестку дня Собрания;
   - точную формулировку вопросов, подлежащих внесению в повестку дня, с
указанием мотивов их внесения и проектов решения;
   - указание на форму принятия решения Собранием (очная  или  заочная),
если ее целесообразность могла быть определена на момент вынесения  дан-
ного решения в случае выдвижения требования о  проведения  внеочередного
Собрания.
   Инициатива Совета директоров оформляется решением о необходимости со-
зыва внеочередного Общего собрания акционеров или необходимости  включе-
ния вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров. Решение принима-
ется простым большинством голосов присутствующих членов  на  полномочном
заседании этого органа и может быть вынесено, даже если объявленная  по-
вестка дня данного заседания не включала такого вопрос.
   Решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров на  основа-
нии инициативы Совета директоров принимается:
   - либо на следующем заседании Совета директоров, дата которого  может
быть назначена на заседании, вынесшем решение о необходимости созыва та-
кого Собрания. Извещение о  проведении  заседания  Совета,  посвященного
вопросам созыва Собрания, рассылается лишь членам Совета директоров,  не
подписавшим протокола, в котором зафиксирована эта дата;
   - либо одновременно с решением о необходимости созыва Собрания. Реше-
ние о созыве Собрания в этом случае должно приниматься единогласно всеми
присутствующими членами Совета директоров. Члены Совета, не  присутствов-
шие на данном заседании, должны быть уведомлены о данном решении  Совета
директоров в письменном виде.
   Инициатива по включению вопросов в повестку дня Общего собрания акци-
онеров рассматривается как решение о включении этих вопросов в  повестку
дня. Если решение о созыве Собрания будет приниматься на другом  заседа-
нии Совета, данный вопрос включается в повестку дня автоматически.
   Требование Ревизионной комиссии оформляется на основе  решения  этого
органа о необходимости созыва внеочередного Общего собрания  акционеров,
принятом простым большинством голосов присутствующих членов на полномоч-
ном заседании этого органа. Решение может быть принято, даже если объяв-
ленная повестка дня данного заседания не содержала  такого  вопроса.  На
основании данного решения на имя Совета директоров составляется письмен-
ное требование, содержащее всю необходимую информацию. Требование подпи-
сывается председательствующем на заседании, на котором было вынесено со-
ответствующее решение, несущим ответственность за правильность его  сос-
тавления. Требование передается в Совет директоров.
   Если Правлению предоставлено право выдвижения предложения  по  созыву
Общего собрания акционеров, процедура его осуществления может быть  ана-
логична установленной для Ревизионной комиссии.
   Требование внешнего аудитора по вопросам Общего  собрания  акционеров
должно содержат помимо сведений перечисленных выше его фамилию, имя, от-
чество и личную подпись, а в случае, если внешний аудитор -  юридическое
лицо - подпись его руководителя с приложением печати организации.

   [3] ФОРМИРОВАНИЕ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ И КОНТРОЛЯ ОБЩЕСТВА

   Члены органов Общества, формируемых на Общем собрании акционеров, из-
бираются (назначаются):
   - на годовом Общем собрании акционеров в случае  истечения  срока  их
полномочий;
   - внеочередным Общим собранием в случае, если в Обществе предусмотре-
ны ограничения полномочности того или иного органа в связи с его числен-
ностью и когда на Собрание выносится вопрос об отзыве  членов  выборного
органа.
   Ликвидационная комиссия избирается в случае, если Общее  собрание  по
предложению Совета директоров принимает решение о ликвидации Общества  в
добровольном порядке.
   13.1] Выдвижение кандидатов в органы управления и контроля Общества
   Любой акционер может предложить от своего имени  кандидатуру  для  ее
избрания в выборные органы Общества. Однако в бюллетень для  голосования
включаются только те кандидаты,  которые  были  предложены  акционерами,
владеющими в совокупности не менее установленного минимального количест-
ва акций в сумме по всем поступившим в Общество заявлениям с учетом  ак-
ций самого кандидата. При этом допускается самовыдвижение кандидатур.
   Заявление-предложение по кандидатурам в выборные  органы  Общества  и
подписные листы в их поддержку, оформленные в письменной  форме,  предс-
тавляются в Секретариат в обычном порядке, определенном в  Обществе  для
представления заявлений акционеров.
   Предложения могут представляться раздельно по каждой кандидатуре  или
в совокупности по всем выдвигаемым  кандидатам  (списком).  В  последнем
случае кандидаты размещаются в списке в порядке, определяемом самими за-
явителями, с указанием, если этого требует  ситуация,  на  какой  именно
пост они выдвигаются.

   [3.1.] Помимо письменного  согласия  баллотироваться  Общество  имеет
право потребовать от кандидата заполнения анкеты, составленной на  осно-
вании регламентированных положений, устанавливающих требования к  членам
того или иного органа Общества. Кандидат обязан  письменно  ответить  на
все поставленные в такой анкете вопросы и несет ответственность  за  не-
достоверность представляемых сведений, вплоть до аннулирования результа-
тов голосования или отстранения от должности в случае его избрания.

   13.1.2] Все поступающие заявления-предложения по кандидатурам регист-
рируются в Обществе в обычном порядке. На основе  поступивших  заявлений
ведется Журнал регистрации кандидатов, в котором отмечаются:
   - фамилия, имя, отчество (наименование) кандидата;
   - его год рождения;
   - постоянное место жительства;
   - количество принадлежащих ему акций, если ограничение по  количеству
акций, необходимого для членства в том или ином органе Общества, предус-
мотрено Уставом или внутренними нормативными документами Общества;
   - должность и место работы кандидата в случае, если  он  не  является
акционером Общества;
   - количество обыкновенных акций во владении акционеров,  предложивших
его в качестве кандидата.
   Регистрация кандидатов в каждый орган  Общества  осуществляется  раз-
дельно. Если количество кандидатов в  представленном  заявлении  больше,
чем установленный предел, заявление считается действительным, но регист-
рируется только то число кандидатов, которое  данная  группа  лиц  имела
право выдвинуть, - первые из списка кандидатов, указанного в заявлении.

   15.1.31 Все поступившие предложения рассматриваются Советом  директо-
ров с точки зрения правомочности их выдвижения. Для этого Секретарь  Со-
вета директоров по полученным заявлениям к назначенной  дате  составляет
Список лиц, предлагаемых в качестве кандидатов, в который включаются все
зарегистрированные кандидатуры с указанием:
   - фамилии, имени, отчества (наименования) кандидата;
   - количества и категория (тип) акций, которые ему принадлежат или ко-
торые он представляет, или его должность и место работы, в случае,  если
он не является акционером Общества;
   - общее количество акций каждой категории (типа)  акционеров,  выдви-
нувших его.
   Если одно и тоже лицо предлагается в качестве кандидата разными груп-
пами акционеров, после окончания срока приема заявлений по  кандидатурам
в члены выборных органов, подсчитывается суммарное  количество  акций  в
собственности лиц, выдвигающих каждого конкретного  кандидата,  по  всем
поступившим предложениям с учетом акций самого кандидата.
   В список включаются все предложенные кандидатуры, независимо от  пол-
номочности поданного предложения.
   Кандидаты размещаются во списке в порядке, соответствующем количеству
обыкновенных акций во владении предлагающих их акционеров и порядку раз-
мещения кандидатур в представленных заявлениях.
   По каждому кандидату подготавливается информация о том,  отвечает  ли
он установленным в Обществе требованиям.
   Список с соответствующими комментариями представляется  на  заседании
Совета директоров Секретарем этого  органа.  По  каждому  предложенному
кандидату принимается соответствующее решение о его включении или об от-
казе во включении в Список баллотирующихся кандидатов, выносимый на  Об-
щее собрание акционеров, на основе которого и будет проведено  голосова-
ния.
   На этом же заседании Совета директоров обсуждаются кандидатуры,  под-
держиваемые самим Советом, если они не были определены ранее.

   13.1.41 В акционерном обществе Уставом и Положением об Общем собрании
акционеров могут быть введены дополнительные  ограничения  для  введения
кандидата в окончательный список баллотирующихся,  несоблюдение  которых
может служить основанием для отклонения  предложенной  кандидатуры.  Это
достигается, например, с помощью регламентации процента обыкновенных ак-
ций, которым должен владеть акционер, выдвигаемый на пост директора, или
числа кандидатов, которое может входить в окончательный список  баллоти-
рующихся.
   В последнем случае необходимо  регламентировать  порядок  составления
списка кандидатов, по которому будет проводиться ограничение.  Предпола-
гается, что кандидатуры; предложенные  Советом  директоров  (Ревизионной
комиссией), включаются в список первыми. Все остальные кандидаты  разме-
щаются во временном списке в порядке, соответствующем общему  количеству
голосующих акций во владении предлагающих их акционеров в сумме по  всем
поступившим предложениям с учетом акций самого кандидата.  Установленное
количество кандидатов, стоящих в списке первыми,  включаются  в  оконча-
тельный список, выносящийся на Общее собрание акционеров.
   На основе принятых решений составляется окончательный список баллоти-
рующихся кандидатов, по которым будет проходить голосование на Собрании.
Список утверждается Советом директоров в целом.

   [4] ДЕЙСТВИЯ АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА В СЛУЧАЕ НЕСОЗЫВА СОБРАНИЯ

   Можно рекомендовать следующий порядок  созыва  Собрания  акционерами.
Заинтересованная группа акционеров проводит совещание и принимает  реше-
ние о создании Организационного комитета по проведению Собрания.  Персо-
нальный состав Организационного комитета регистрируется  в  Секретариате
Общества на основании заявления, оформленного в обычном порядке с указа-
нием:
   - причины образования Оргкомитета и номера первого заявления-требова-
ния по созыву Собрания, которое было не выполнено или отклонено  Советом
директоров;
   - выраженного требование проведения Собрания, регистрации Оргкомитета
и предоставления последнему всех прав по созыву Собрания;
   - персонального состава оргкомитета.
   Заявление подписывается лицами, требующими созыва внеочередного  Соб-
рания, и членами Оргкомитета.
   Оргкомитет проводит всю работу, связанную с  созывом,  подготовкой  и
проведением Собрания, руководствуясь при этом Положением об Общем собра-
нии акционеров Общества, в том числе рассылает  извещение  о  проведении
Собрания всем акционерам Общества с подробным изложением:
   - ситуации, сложившейся в Обществе;
   - вопросов, подлежащих обсуждению;
   - возможных вариантов (проектов решений;
   - времени и места проведения Собрания.

   [5] МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ К ПРОВЕДЕНИЮ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

   Для оптимизации подготовки и проведения Собрания Председатель  Совета
директоров составляет план-график организации Общего  собрания  акционе-
ров, который в дальнейшем должен быть утвержден Советом директоров.
   В нем предусматриваются мероприятия, обеспечивающие подготовку и про-
ведение как заседания Совета директоров, так и самого  Собрания.  К  ним
относятся:
   - подготовка информационных и аналитических  материалов  к  заседанию
Совета директоров и материалов, выдаваемых акционерам на Собрании;
   - разработка проектов решений по вопросам повестки дня Собрания,  от-
ражающих позицию Совета директоров;
   - разработка проектов документов, которые должны быть  утверждены  на
Собрании;
   - подготовка, рассылку (вручение) и публикацию извещений о созыве Об-
щего собрания и бюллетеней для голосования;
   - подготовка необходимой технической документации: бланков,  протоко-
лов, регистрационных журналов, объявлений, схем, плакатов и т.д.;
   - проверка состояния Реестра акционеров;
   - содействие завершению расчетов акционеров по акциям;
   - подбор кандидатов в органы управления и контроля;
   - согласование дальнейших планов действий с внешним аудитором Общест-
ва;
   - инструктаж членов рабочих органов Собрания;
   - работа с акционерами по оформлению доверенностей;
   - аренда и подготовку зала и др.
   Планом устанавливаются сроки  проведения  данных  мероприятий  и  от-
ветственные исполнители

   [6] СПИСОК АКЦИОНЕРОВ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ  АК-
ЦИОНЕРОВ

   Участвовать в Общем собрании акционеров имеют право  лишь  акционеры,
вошедшие в Список акционеров, имеющих право на участие в Общем  собрании
акционеров. В него включаются все акционеры  Общества  на  установленную
Советом директоров дату. Независимо от того, изменились ли в  дальнейшем
данные Реестра акционера Общества, право голоса на уже объявленном  Соб-
рании получают лишь те акционеры, которые были зарегистрированы на  день
составления данного Списка.
   На дату составления Списка акционеров, имеющих  право  участвовать  в
Собрании, снимаются данные Реестра акционеров по всем акционерам, являю-
щихся владельцами любых акций Общества  с  полным  урегулированием  всех
расчетов по ним. Если Реестр ведет независимый регистратор, предоставле-
ние такого Списка должно быть предусмотрено договором  с  ним.  К  этому
сроку все номинальные держатели акций Общества обязаны предоставить пол-
ный список акционеров, интересы которых они представляют. О необходимос-
ти представления таких данных номинальные держатели должны  быть  уве-
домлены  Обществом  или  специализированным  регистратором   заранее   в
письменном виде.
   16. Список составляется в алфавитном или ином порядке (по виду  акций
во владении (обыкновенные\привилегированные); соответственно регистраци-
онным номерам акционеров в Реестре и др.). Список заверяется Председате-
лем (Секретарем) Совета директоров либо  специализированным  регистрато-
ром.
   Список передается Секретарю Совета  директоров.  Копия  списка  может
быть предоставлена Ревизионной комиссии по ее  требованию  для  проверки
его достоверности.
   На основе составленного Списка акционеров, имеющих право  участвовать
в Собрании:
   - рассылаются письменные уведомление акционерам о  созыве  Собрания,
если дата его составление назначена  на  более  ранний  срок,  чем  дата
объявления о созыве Собрания;
   - готовятся списки участников Собрания и списки для голосования,  ус-
танавливающие право голоса по тому или иному вопросу повестки дня и т.п.

   16.21 Ознакомление со списком осуществляется непосредственно  с  даты
объявления о созыве Собрания. Заинтересованные лица представляют заявле-
ние-требование о предоставления им для изучения данного Списка.  Заявле-
ние оформляется в обычном порядке и подается в Секретариат Собрания лич-
но заявителем. Если заявление поступает от группы акционеров, в  заявле-
ние должно быть указано лицо, которое будет непосредственно  знакомиться
со Списком. Группа акционеров не вправе назначить более одного  предста-
вителя. В случае подтверждения полномочности поданного  заявления  озна-
комление со Списком проводится немедленно или в другое  согласованное  с
заявителями время. Список может рассматриваться исключительно  по  месту
своего хранения.

   16.21 Для инициации проверки Списка заинтересованные лица должны  по-
дать соответствующее письменное заявление, оформленное в обычном  поряд-
ке, в секретариат Собрания с обоснованием своего  требования.  Председа-
тель Собрания обязан огласить поступившее заявление,  при  необходимости
предоставить слово для выступления одному из представителей заявителей и
поставить вопрос о проведении данной проверки и,  при  необходимости,  о
приостановке Собрания на голосование. Голосование по этому вопросу  про-
водится любым из предусмотренных способов. Если такое решение принимает-
ся, на Собрании формируется группа участников  Собрания,  которая  будет
проводить проверку.

   [7] ИЗВЕЩЕНИЕ О СОБРАНИИ

   Общее собрание акционеров созывается путем заблаговременного  уведом-
ления. Право уведомления о проведении Собрания имеют все  лица,  имеющие
право на участие в созываемом Общем собрании акционеров. Дата объявления
о созыве Собрания и сроки уведомления  определяется  Советом  директоров
при принятии решения о его проведении.

   17.11 Уведомление может осуществляться:
   - путем опубликования в прессе соответствующего объявления;
   - письменным заказным извещением,
   - вручением извещения лично под расписку;
   - совмещением двух предыдущих путей оповещения.
   При оповещении в форме опубликования может  быть  предусмотрено  нес-
колько публикаций.
   При определении формы сообщения рекомендуется учитывать следующие мо-
менты:
   - Акционерное общество с числом акционеров более 1000 обязано  напра-
вить заказным письмом в сроки, определенные Советом  директоров,  но  не
позднее 30 дней до даты проведения Собрания, бюллетени для  голосования.
Следовательно, избежать заказного извещения Обществу все равно не удаст-
ся.
   - Для акционерных обществ, созданных в процессе приватизации,  публи-
кация объявления о созыве Собрания не  исключает  обязательной  рассылки
письменных извещений.
   - Объем информации, содержащейся в извещении, во многом  определяется
вопросами объявленной повестки дня. Объявление,  публикуемое  в  печати,
должно содержать ту же информацию, что и письменное уведомление акционе-
ров. Однако в него будет довольно затруднительно включить проекты  реше-
ний, по которым будет проводиться голосование на предстоящем Собрании. В
результате акционер не сможет сформировать своё мнение по  вопросам  по-
вестки дня и оформить доверенность на голосование или соглашение о голо-
совании, что может повлечь за собой проблемы с кворумом.

   17.21  Письменное  уведомление  осуществляется  с  помощью  заказного
письма (телеграммы, телекса, факса) по адресу, указанному в Реестре  ак-
ционеров. Представление в Общество доверенности на представителя не  яв-
ляется основанием для внесения изменений в Реестр  акционеров.  Изменить
адрес в Реестре акционер может лишь заполнив соответствующее заявление у
регистратора.
   Рассылка письменных персональных извещений осуществляется  по  Списку
акционеров, имеющих право на получение уведомления о Собрании,  являюще-
муся по сути рассылочной ведомостью. В Списке  должна  быть  проставлена
соответствующая отметка почтового отделения с указанием даты, на которую
пришлась отправка.
   Список акционеров, имеющих право на получение уведомления о Собрании,
подготавливается:
   - на основе Списка акционеров, имеющих право участвовать в созываемом
Собрании, если он составляется ранее даты объявления о созыве Собрания;
   - на основе данных Реестра акционеров на  дату  объявления  о  созыве
Собрания, если дата составления Списка акционеров, имеющих право  участ-
вовать в созываемом Собрании, назначена на дату более позднюю, чем  дата
объявления о созыве Собрания.
   В Списке указываются:
   - фамилии, имена, отчества (наименования) всех акционеров, являющихся
владельцами любых акций Общества с полным урегулированием всех  расчетов
по ним на дату составления списка;
   - их адрес (место нахождения).
   Если рассылка извещений начинается в Обществе раньше, чем за 30  дней
до Собрания, Список дополняется каждый день по мере регистрации движения
акций Общества. В день объявления о созыве Собрания  Список  акционеров,
имеющих право на извещение о Собрании, считается закрытым, для чего  все
рассылочные ведомости сшиваются, пронумеровываются, подписываются Секре-
тарем Совета директоров и прикладывается к документам Секретариата.
   Если объявление о Собрании произошло ранее доя составления Списка ак-
ционеров, имеющих право на участие в  нем,  Список  акционеров,  имеющих
право на получение извещения, дополняется каждый день по мере  регистра-
ции движения акций Общества до даты составления Списка акционеров, имею-
щих право на участие в созываемом Собрании.

   17.31 Акционерам, приобретшим акции Общества  или  рассчитавшимся  по
ним в этот период, уведомление выдается персонально одновременно  с  ре-
гистрацией в Реестре акционеров Общества. Для этого ведется  специальный
Журнал регистрации выдачи акционерах> извещений о  Собрании,  в  котором
указывается:
   - дата выдачи извещения;
   - фамилия, имя, отчество (наименование) акционера;
   - номер лицевого счета.
   Факт получения извещения удостоверяется подписью акционера.
   Если это предусмотрено Положением об Общем собрании акционеров, акци-
онерам в ряде случаев, например, когда они являются работниками  Общест-
ва, письменное уведомление о созыве  Собрания  может  выдаваться  лично.
Факт получения извещения в этом случае удостоверяется подписью акционера
в Журнале регистрации выдачи акционерам извещении о Собрании,  аналогич-
ным по форме рассмотренному выше.
   В день составления Списка участников Собрания Список акционеров, име-
ющих право на извещение о Собрании, считается  закрытым,  для  чего  все
рассылочные ведомости и журналы выдачи извещений сшиваются, пронумеровы-
ваются, подписываются Секретарем Совета директоров  и  прикладывается  к
документам Секретариата. Эти документы являются  свидетельством  предос-
тавления Обществом акционерам извещения.

   17.41 Помимо данных, указанных в настоящем Положении, в извещении ре-
комендуется указывать:
   - фамилию, имя, отчество\наименование акционера;
   - маршрут до помещения, где будет проводиться  Собрание  (может  быть
приложена графическая схема);
   - указание на то, какие документы необходимо иметь при себе;
   - адрес, по которому следует направлять предложения для  включения  в
списки выступающих, а также предложения по вариантам  решений  вопросов,
выносимых на Собрание, и замечания по проектам документов, выносимых  на
Собрание.
   Желательно, чтобы извещение включало памятку  акционерам,  содержащую
основные положения, устанавливающие порядок проведения Собрания,  в  том
числе порядка подачи предложений в повестку дня, выступлений  на  Собра-
нии, ознакомления со Списком акционеров и др.
   Вместе с извещением о Собрании Общество может разослать своим  акцио-
нерам:
   - копию отчета Ревизионной комиссии, если он готов ко времени отправ-
ки извещения;
   - копии отчета Совета директоров Общества, если они готовы ко времени
отправки извещения;
   - буклеты, посвященные деятельности Общества;
   - список кандидатов в члены Совета директоров и Ревизионную комиссию,
рекомендованные Советом директоров и акционерами; сведения о кандидатах;
   - незаполненную форму доверенности с сопроводительным письмом;
   - другие материалы, необходимые по мнению Совета директоров  для  ин-
формирования акционеров.

   [8] ОСОБЕННОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ В ЗАОЧНОЙ ФОР-
МЕ

   Заочное голосование проводится с помощью  опросного  листа.  Опросный
лист соединяет в себе элементы извещения о Собрании и бюллетеня для  го-
лосования. В бюллетене должна содержаться формулировка вопросов, выноси-
мых на голосование, и проекты их решений, по  которым  акционеры  должны
выразить свое мнение.
   Помимо установленных атрибутов бюллетеня для голосования рекомендует-
ся, чтобы опросный лист содержал:
   - фамилию, имя, отчество (наименование) акционера; его регистрацион-
ный номер по Реестру акционеров Общества;
   - количество принадлежащих ему акций;
   - указание на основания для проведения опроса (по чьему требованию  и
решению проводится голосование);
   - подробное указание на порядок выражения своего мнения;
   - порядок возврата опросного листа, в том числе адрес и сроки;
   - порядок учета голосов акционера;
   - порядок оповещения о результатах голосования.
   Опросный лист представляется всем лицам, вошедшим в  Список  акционе-
ров, имеющих право участвовать в данном Собрании. Между датой  составле-
ния списка и датой приема бюллетеней не может быть более 45 дней.
   Предоставление опросного листа осуществляется либо с помощью заказно-
го письма, либо путем выдачи их  под  роспись  с  регистрацией  в  соот-
ветствующем Журнале регистрации выдачи опросных листов,  аналогичном  по
форме Журналу выдачи извещений При этом конкретной датой  предоставления
акционерам бюллетеней является дата отправления им сообщения,  указанная
на почтовом штемпеле отоптанного им письма, или, если бюллетени раздава-
лись под роспись, дата, указанная в соответствующем журнале  регистрации
получения бюллетеней акционерами.
   В случае, если по какой либо причине опросный лист  был  предоставлен
акционерам в более поздний срок, чем это было необходимо в  соответствии
с решением Совета директоров, в результате чего между датой предоставле-
ния опросного листа и датой окончания приема бюллетеней остается:
   - менее 30 дней - дата окончания приема бюллетеней должна быть  скор-
ректирована решением Председателя Совета  директоров;  Общество  обязано
принимать возвращаемые бюллетени вплоть до этой даты;
   - более 30 дней - дата окончания приема бюллетеней не корректируется.
   Результаты заочного голосования подводятся и  оформляются  аналогично
результатам, полученным при очном голосовании.

   [9] ПРЕДСТАВИТЕЛИ АКЦИОНЕРА

   Акционеры могут осуществлять свои права на участие в  Общем  собрании
акционеров лично либо путем их передачи в целом или отдельной  их  части
своему полномочному представителю.
   Полномочным представителем акционера (его доверенным лицом)  является
лицо, уполномоченное зарегистрированным держателем акций на  осуществле-
ние его прав, вытекающих из владения акциями Общества, в порядке,  уста-
новленном законодательством, Уставом и внутренним регламентом Общества.
   Представителем акционера может быть другой акционер,  а  также  любое
третье лицо.
   Порядок взаимоотношений акционера и его представителя устанавливается
на основании взаимной договоренности и не регулируется  Обществом.  Пос-
леднее не несет никакой ответственности, если одно  из  договаривающихся
лиц не выполняет условий, на основании которых была выдана доверенность.
Акционер должен самостоятельно контролировать каким образом его предста-
витель выполняет свое поручение и не может возложить эти обязанности  на
Общество.
   Представитель акционера должен лично совершать те обязанности,  кото-
рые на него возложены. Он не может передоверить их свершение другому ли-
цу, если только иное не предусмотрено доверенностью  или  сила  обстоя-
тельств не вынуждает его к этому в целях защиты интересов акционера, ко-
торого он представляет. Бремя доказательства необходимости  такого  пос-
тупка полностью лежит на нем. Общество за это никакой ответственности не
несет. Передача полномочий осуществляется на основании выдачи новой  до-
веренности в порядке, определенном ГК РФ.
   19.11 Акционер может назначить одного или несколько представителей, а
также совершать свои права совместно с назначенным  представителем  (п-
редставителями).
   В доверенности акционера-физического лица должны быть указаны:
   - полное имя акционера;
   - его паспортные данные и адрес жительства;
   - полные имена, паспортные данные и адреса жительства доверенных  лиц
в порядке доверия на случай, если первое доверенное лицо не  сможет  вы-
полнять функции представителя акционера на Собрании;
   - подпись доверителя.
   В доверенности акционера-юридического лица указывается:
   - наименование и все реквизиты организации, в том числе банковские;
   - полное имя и паспортные данные лица, назначаемого представителем.
   Доверенность подписывается руководителем юридического лица и  заверя-
ется его печатью.
   В доверенности также может быть указан:
   - Срок полномочий доверенного лицащ, соотвествуюищий сроку действия до-
веренности.
   Срок действия доверенности не может превышать трех лет; доверенность,
выданная на более продолжительный срок, действует в течение трех лет  со
дня ее выдачи. Доверенность,  выданная  без  указания  продолжительности
срока ее действия, сохраняет силу в течение одного года со дня ее совер-
шения. Доверенность может быть выдана не  на  определенный  срок,  а  на
конкретное Собрание. В этом случае в доверенности  должна  быть  указана
дата проведения данного Собрания.
   Доверенность, в которой не указана дата ее  совершения,  не  действи-
тельна.
   - Количество акций, которое имеет право представлять доверенное лицо.
   В случае, если в доверенности указано большее количество  акций,  чем
принадлежит акционеру, доверенность считается действительной, а предста-
витель акционера считается представляющим интересы  последнего  по  тому
числу акций, которое числится на лицевом счету акционера по Реестру.
   - Объем предоставляемых ему прав.
   Это может быть:
   - право присутствия на Собрании;
   - право на голосование на Собрании;
   - право на выдвижение кандидатов в выборные органы Общества;
   - право быть выбранным в выборные органы Общества;
   - право на внесение предложений в повестку дня Собрания;
   - право на требование созыва Собрания;
   - право на отзыв поданных акционером или другим доверенным лицом тре-
бований и предложений и др.
   Акционер может выдать доверенность на голосование, указав как  должен
голосовать его представитель по объявленным вопросам повестки дня и  по-
рядок его действий в случае голосования по вопросам,  предварительно  не
сформулированным в извещении о Собрании.
   19.21 Доверенность представляется в Общество в срок и по адресу, ука-
занному в извещении о Собрании. Доверенность  регистрируется  в  Журнале
регистрации доверенностей.  Ей  присваивается  номер,  о  котором  лицо,
представившее доверенность, должно быть поставлено в известность.
   Специально назначенный работник Общества  проверяет  действительность
представляемой доверенности и срок ее действия. Если  выданная  доверен-
ность признана недействительной, а акционер не явился  на  Собрание,  он
считается не участвующим в нем.
   Срок полномочий представителя истекает при прекращении действия дове-
ренности. Согласно положениям законодательства доверенность может  поте-
рять силу:
   - при истечении срока ее действия;
   - при отмене ее лицом, выдавшим ее, или отказе лица, которому она вы-
дана;
   - если акционер или его представитель - физическое лицо: в случае  их
смерти, признании их судом  недееспособными,  ограничено  дееспособными,
безвестно отсутствующими, объявленными умершими;
   - если акционер или его представитель - юридическое  лицо:  в  случае
прекращения им своего существования.
   19.31 Акционер в любое время может отменить выданную доверенность,  а
уполномоченное им лицо - отказаться от нее. Соглашение об отказе от этих
прав ничтожно. Отменить доверенность акционер может прямо, представив  в
Общество соответствующее письменное заявление, и косвенно - выдав  новую
доверенность или явившись на Собрание лично,
   В случае, если на одну акцию выдано две и более доверенности,  дающих
одинаковые права, производится перерасчет голосов, которыми могут распо-
ряжаться доверенные лица и их число доводится до сведения этих лиц.
   При этом необходимо руководствоваться следующими правилами:
   а) Если доверенности выданы вразнос время, то;
   - все голоса по более поздней доверенности сохраняются в силе;
   - предъявитель доверенности, выданной раньше, имеет право на ту часть
голосов, имеющихся у акционера, которая осталась после учета более позд-
ней доверенности, и т.д. до полного исчерпания всех голосов, имеющихся у
акционера.
   б) Если доверенности выданы в один день, то:
   - Секретарь Совета директоров вправе предложить доверенным лицам  до-
говориться между собой о распределении голосов с обязательным  уведомле-
нием о принятом решении Секретаря Совета;
   - в случае, если доверенные лица не пришли к взаимоприемлемому  реше-
нию, то Секретарь своим решением снижает количество  голосов  у  каждого
доверенного лица на одинаковое число таким образом, чтобы, с одной  сто-
роны, полученное после снижения общее число голосов по всем  довереннос-
тям не превышало количества акций, имеющихся у акционера,  а,  с  другой
стороны, сохранялось соотношение количества голосов у каждого представи-
теля согласно выданным доверенностям.
   [9.4] Соглашение о голосовании
   Соглашение о голосовании является по  сути  договором  акционеров  об
одинаковом использовании голосов, приходящихся на принадлежащие  им  ак-
ции, заключаемым группой акционеров между собой в конкретной ситуации. В
соглашении оговаривается, как должны быть использованы голоса при  реше-
нии вопросов объявленной повестки дня и кому поручается  их  использова-
ние.
   Важным моментом, требующим урегулирования в таком соглашении, являет-
ся предусмотрение способов разрешения возможных конфликтов при голосова-
нии доверенных лиц по вопросам, прямо не объявленным в повестке дня,  но
непосредственно связанных с ней. В таких случаях необходимо  установить,
как будет приниматься решение.
   Возможны следующие варианты:
   а) Если для использования голосов на Общем собрании акционеров назна-
чено одно лицо, то оно голосует по своему усмотрению;
   б) Если назначена группа лиц, то они голосуют согласно решению их аб-
солютного большинства.
   Например, соглашением может быть предусмотрено, что голоса будут  ис-
пользоваться 3 лицами и
   что акции будут голосовать так, как решат двое из назначенных лиц.
   Порядок составления соглашения может быть следующим:
   1) Группа заинтересованных акционеров  проводит  собрание  (например,
цеховое), на котором обсуждаются вопросы объявленной повестки дня Общего
собрания акционеров, и выносит по ним свое решение.
   2) Обсуждаются количественный и персональный состав лиц, которые  бу-
дут использовать голоса этой группы акционеров на общем Собрании.
   3) Составляется протокол Собрания, подписываемый председателем и сек-
ретарем собрания, с указанием фамилий, имен, отчеств, данных удостовере-
ния личности и количества акций в собственности  по  каждому  акционеру,
присутствовавшему на Собрании.
   4) На основе протокола Собрания готовится  Соглашение  о  голосовании
доверенность), содержащее:
   - дату составления;
   - выраженное желание о заключении соглашения;
   - варианты голосования по вопросам объявленной  повестки  дня  Общего
собрания, поддерживаемые лицами, подписавшими Соглашение;
   - условия голосования по дополнительным вопросам;
   - фамилия, имя, отчество и паспортные данные лица или каждого из лиц,
которые будут использовать голоса согласно подписанному Соглашению;
   - фамилия, имя, отчество, паспортные данные, количество акций во вла-
дении каждого акционера, подписавшего Соглашение;
   - срок действия соглашения.
   Подписи акционеров, составивших такое Соглашение, заверяются в поряд-
ке, предусмотренном для заверения доверенностей. Соглашения  представля-
ются в Секретариат Собрания в том же порядке, что и доверенности.

   [10] СПИСОК УЧАСТНИКОВ СОБРАНИЯ

   Регистрация участников Собрания, а также подготовка и выдача мандатов
и бюллетеней для голосования проводится на основе Списка участников Соб-
рания, подготовленного с учетом зарегистрированных доверенностей и Спис-
ка акционеров, имеющих право участвовать в Собрании.
   Форма Списка участников Собрания во многом будет  определяться  конк-
ретными условиями, сложившимися в акционерном обществе: количеством  ак-
ционеров; количеством акций в их владении; количеством и видом поступив-
ших в Секретариат доверенностей, выданных акционерами, и т.д. Она  опре-
деляется Секретарем Совета директоров и Счетной комиссией.
   Описанная ниже форма списка учитывает  следующие  возможные  варианты
участия акционера в Собрании:
   - личное без предшествующей выдачи доверенности;
   - через представление в Общество предварительно разосланных  бюллете-
ней;
   - через представительство одним доверенным лицом одного акционера или
группы акционеров;
   - через представительство по доверенности, выданной на несколько  лиц
с условием передоверия;
   - личное с предшествующей выдачей доверенности.
   Для удобства проведения регистрации Список участников Собрания  целе-
сообразно разделить на две части:
   1) Журнал регистрации акционеров, являющийся по сути Списком акционе-
ров, имеющих право участвовать в данном Собрании, в котором предусматри-
ваются графы:
   (1) номер лицевого счета в Реестре акционеров, который указывается  в
мандате и бюллетенях акционера;
   (2) фамилия, имя, отчество\наименование акционера;
   (3) данные для идентификации его личности (данные паспорта или друго-
го удостоверения личности, адрес места жительства и др.);
   (4) графа, в которой ставится отметка  о  выданной  доверенности  или
возврате бюллетеней, т.е. указывается номер выданной доверенности,  если
она была выдана, или ставится отметка о возвращенных в Общество  предва-
рительно разосланных бюллетенях;
   (5) количество и вид акций во владении акционера;
   (6-10) графа, в которой указывается сколько  голосов  акционер  имеет
при голосовании по вопросам повестки дня (исключен ли он из  голосования
по каким-либо вопросам);
   (11-12) графа для отметки (подписи акционера) о регистрации и получе-
нии бюллетеней.
   2) Журнал регистрации доверенных  лиц,  в  котором  предусматриваются
графы:
   (1) номер доверенности в порядке номеров зарегистрированных  доверен-
ностей:
   (2) номер лицевого счета в Реестре акционеров; фамилия, имя,  отчест-
во\наименование акционера\каждого акционера из группы акционеров, выдав-
ших доверенность;
   (3) данные для идентификации их личности (данные паспорта или другого
удостоверения личности, адрес места жительства и др.);
   (4) количество и вид акций в его владении;
   (5-9) графа, в которой указывается сколько голосов акционер имеет при
голосовании по вопросам повестки для (исключен ли он из  голосования  по
каким-либо вопросам);
   (10-11) графы для отметки (подписи акционера) о регистрации и получе-
нии бюллетеней;
   (12) фамилия, имя, отчество доверенного лица/каждого доверенного лица
в порядке доверия согласно выданной доверенности;
   (13) данные для идентификации их личности (паспортные данные и  адрес
места жительства);
   (14) общее количество акций, которое они представляют;
   (15-19) графа, в которой указывается сколько голосов каждое  доверен-
ное лицо имеет при голосовании по вопросам повестки дня (исключен ли  он
из голосования по каким-либо вопросам);
   (20-21) графы для отметки (подписи) о регистрации и получении  бюлле-
теней напротив каждого доверенного лица.
   Если среди акционеров  Общества  значительное  количество  составляют
юридические лица, отдельно составляется Журнал для регистрации  акционе-
ров-юридических лиц, в котором указывается:
   - номер лицевого счета в Реестре акционеров,  который  указывается  в
мандате и бюллетенях акционера;
   - наименование акционера-юридического лица с указанием  его  реквизи-
тов;
   - номер выданной доверенности;
   - фамилия, имя, отчество доверенного лица и данные для  идентификации
его личности (паспортные данные или данные другого удостоверения личнос-
ти и адрес места жительства);
   - графа, в которой указывается сколько голосов акционер имеет при го-
лосовании по вопросам повестки для (исключен ли он из голосования по ка-
ким-либо вопросам);
   - графы для отметки (подписи доверенного лица) о регистрации и  полу-
чении бюллетеней.
   Список заверяется Секретарем Совета директоров.

   [11] СПИСОК ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ (ГРАФА, УЧИТЫВАЮЩАЯ ГОЛОСА АКЦИОНЕРОВ ДЛЯ
ГОЛОСОВАНИЯ)

   При решении на Собрании ряда вопросов некоторые его участники лишают-
ся права голоса. При этом они не имеет  право  использовать  ни  голоса,
принадлежащие лично им, ни голоса, переданные им по доверенности  других
акционеров. Кворум для подсчета итогов голосования по таким вопросам оп-
ределяется без учета голосов акционера, лишенного  права  участвовать  в
голосовании. Поэтому перед проведением  голосования  необходимо  опреде-
лить, каким числом голосов владеет тот или  иной  участник  Собрания  по
каждому вопросу повестки дня и каков кворум для принятия решения по  не-
му.
   Для этого можно использовать Список для голосования.
   Это может быть отдельный документ или графа,  учитывающая  количество
голосов у акционера при голосовании по  каждому  решаемому  на  Собрании
вопросу, в списке участников Собрания. В нем напротив данных каждого ак-
ционера (или участника Собрания) указывается количество голосов, которым
он обладает по каждому вопросу повестки дня.
   Число голосов у акционера рассчитывается на основе данных Реестра ак-
ционеров и требований, предъявляемых к принятию того или иного  вопроса.
Если расчет ведется исходя из соотношения: владение одной голосующей ак-
цией предоставляет один голос на Собрании, акционер обладает количеством
голосов пропорционально числу голосующих акций, которым он владеет.
   Включение такой графы в журналы регистрации позволит упростить проце-
дуру выписки бюллетеней для голосования и учета последних при подведении
итогов регистрации.
   Поясним выше сказанное. Если третьим в объявленной повестке дня  Соб-
рания стоит вопрос об утверждении сделки, в совершении  которой  имеется
заинтересованность, с акционером Б.Б., он исключается из голосования при
решении этого вопроса, что и помечается в графе  против  номера  данного
вопроса с помощью пометки "иск" (или другой). Тогда при регистрации г-на
Б.Б. бюллетень для голосования по вопросу NЗ выписан не будет и его  го-
лоса при определении кворума для принятия решения не будут учитываться.
   Далее, если г-н Г.Г., который не исключен из голосования ни по какому
вопросу повестки дня, выдал доверенность на г-на Б.Б., последний не смо-
жет использовать голоса акционера Г.Г. при голосовании вопроса 1о3. Если
г-н Г.Г. не явится на Собрание лично, он не сможет по выданной  доверен-
ности участвовать в голосовании по этому вопросу.

   [12] ПОДГОТОВКА МАНДАТОВ

   Если это предусмотрено решением Совета директоров на основе подготов-
ленного Списка участников Собрания готовятся Свидетельства о праве учас-
тия в Собрании (мандаты).
   В мандате указывается:
   - регистрационный номер по Списку участников Собрания;
   - фамилия, имя, отчество участника Собрания;
   - его паспортные данные;
   - количество акций, которое он представляет.
   Мандат может служить для:
   - пропуска в зал заседания;
   - для получения бюллетеней, если предусмотрено их получение после на-
чала Собрания;
   - подтверждения права участия в новом Собрании.

   [13] ПОДГОТОВКА БЮЛЛЕТЕНЕЙ

   Участники Собрания для голосования обеспечиваются бюллетенями для го-
лосования. Форма и содержание бюллетеней утверждается  Советом  директо-
ров.
   Поскольку в соответствии с требованием закона бюллетени  должны  быть
подписаны лицом, голосующим по ним, голосование может быть только откры-
тым. Для обеспечения достоверности данных и исключения возможных  ошибок
при выдаче бюллетеней рекомендуется указывать в них наименование  (фами-
лию, имя, отчество) акционера и/или номер его лицевого счета по  Реестру
акционеров или по Списку участников Собрания.
   Возможны несколько типов бюллетеней.
   А. Бюллетень для "голосования по вопросу".
   Для каждого вопроса повестки дня готовится отдельный бюллетень, в ко-
тором указывается содержание вопроса и\или его номер по протоколу и  его
проект решения.
   Количество бюллетеней в этом случае соответствует количеству решаемых
на Собрании вопросов, по которым требуется голосование.
   Оформление таких бюллетеней может быть довольно разнообразным и зави-
сит от количества проектов решений вопроса, по которому будет  проходить
голосование.
   Для принятия вопроса, имеющего несколько вариантов  (проектов)  реше-
ния, может применяться бюллетень, в котором перечисляются все  возможные
проекты решений; голосующему предлагается выбрать из них один путем ука-
зания более предпочтительного. В этом случае в бюллетене напротив каждого
проекта ставится один квадрат, соответствующий варианту голосования "за",
а также должна быть предусмотрена графа "против всех",  означающая,  что
участник Собрания не поддерживает ни один из выдвинутых проектов. В про-
тивном случае акционер не сможет явно  выразить  свое  мнение  "против",
поскольку незаполненные квадраты против предложенных  проектов  означали
бы не "против", а "воздержался".
   Б. Бюллетени для "голосования списком".
   В один бюллетень включаются все сформулированные вопросы повестки дня
в порядке их рассмотрения на Общем собрании. Справа против каждого  воп-
роса помещается  три  квадрата,  соответствующих  вариантам  голосования
"за", "против", "воздержится".
   Аналогично, в бюллетене для голосования по кандидатурам может  содер-
жаться фамилия, имя, отчество и год рождения одного кандидата или в  ал-
фавитном или ином порядке фамилия, имя, отчество и год рождения всех за-
регистрированных кандидатов. Справа против  имени  кандидата  помещается
либо три пустых квадрата, соответствующих  вариантам  голосования  "за",
"против", "воздержался", либо один квадрат, соответствующий варианту  го-
лосования "за", а в конце списка кандидатов  помещается  строка  "Против
всех кандидатов".
   В любом случае, какие бы формы бюллетеней  не  подготавливались,
независимо от бюллетеней для голосования по объявленным вопросам необхо-
димо предусмотреть 10-15 бюллетеней для непредвиденного  голосования  по
вопросам, не содержащимся в сформулированной повестке дня  Собрания,  но
вытекающим из нее. Эти бюллетени подготавливаются аналогично  бюллетеням
для "голосования по вопросу", но содержат не суть вопроса,  а  лишь  его
номер, который будет присвоен вопросу согласно протоколу Собрания, где и
будет изложена конкретная  формулировка  вопроса.  Такие  бюллетени  ис-
пользуются при голосовании по процедурным моментам проведения Собрания и
при голосовании по непредвиденным  вопросам,  требующих  учета  голосов.
Например, при вынесении решения о приостановке Собрания.
   В бюллетене должно быть указано общее количество голосов во  владении
акционера. Для удобства проведения голосования и подсчета голосов  могут
быть подготовлены бюллетени,  соответствующие  определенному  количеству
голосов (например, одному, трем, пяти, десяти, двадцати пяти и т.д.  го-
лосам). Бюллетени разного достоинства могут быть разных цветов, размеров
и т.д. Кратность для дробления бюллетеней по голосам определяется  коли-
чественным распределением акций среди акционеров Общества в каждом конк-
ретном случае. В этом случае для разрешения каждого вопроса акционер по-
лучает комплект бюллетеней, состоящий из дробных  бюллетеней,  суммарное
количество голосов по которым соответствует количеству голосов во владе-
нии акционера.
   Например, если акционер владеет 35 голосами, он получит, если не выс-
кажет других пожеланий,
   два бюллетеня - на 25 и 10 голосов.
   В дальнейшем, если бюллетени разного достоинства будут содержать  ка-
кие-либо отличительные, хорошо заметные черты,  их  легко  разложить  по
достоинству и просчитать общее количество голосов, которое они представ-
ляют. Такая процедура может значительно упростить  подсчет  голосов  при
голосовании по отдельному вопросу. Этот тип бюллетеней особенно  удобен,
если в Обществе предусматривается возможность "тайного" голосования".
   В бюллетенях для закрытого голосования указывается только  количество
акций, которыми владеет акционер, вопрос или список вопросов, по которым
проводится голосование, и возможные варианты голосования. Для того, что-
бы не изготавливать два комплекта бюллетеней: для  открытого  и  тайного
голосования, и не усложнять процедуру проведения Собрания обменом бюлле-
теней, в случае, если Собрание вынесет решение о проведении тайного  го-
лосования, удобно использовать бюллетени, в которых имя участника Собра-
ния и графа для его подписи вынесены в отдельную  графу,  оформленную  в
виде отрывного талона.
   Бюллетени печатаются на русском, а в республиках, автономных областях
и округах - также на соответствующих языках. При этом в каждом бюллетене
должен содержаться текст на каждом используемом языке.
   На бюллетенях ставится печать Общества и\или той или иной его  струк-
туры (например, отдела кадров) для исключения возможности их подделки.
   В целях разрешения непредвиденных осложнений (например, акционер  вы-
дал доверенность, но на Собрание явился сам) целесообразно, чтобы  коли-
чество готовых комплектов бюллетеней несколько превышало число зарегист-
рированных акционеров: не более чем на 2%, но не менее чем на три  комп-
лекта. На бюллетенях из дополнительных  комплектов  печать  Общества  не
ставится до момента выдачи акционерам.
   Количество подготовленных бюллетеней каждого типа и их число,  остав-
шееся после регистрации участников Собрания, должно фиксироваться в  со-
ответствующем протоколе, который в дальнейшем будет приложен к протоколу
регистрации участников Собрания.

[14] ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ИНФОРМАЦИОННЫМИ МАТЕРИАЛАМИ

   Ознакомление проводится по месту нахождения данных документов, напри-
мер, в Отделе по работе с ценными бумагами Общества, по устному требова-
нию заинтересованного лица при предъявлении его удостоверения  личности.
Лицо, ответственное за проведение ознакомления, сверяет  данные  предос-
тавленного документа с содержащимися в Списке акционеров, имеющих  право
участвовать в созываемом Собрании.  Представителю  акционеров  документы
представляются только после предъявления им доверенности,  заверенной  в
установленном порядке, если последняя не хранится в Обществе.
   Требование  о  предоставлении  копии  документов   представляются   в
письменном или устном виде и фиксируется в Журнале заявлений акционеров.
Копии затребованный документов изготавливаются в сроки,  устанавливаемые
по взаимной договоренности, но не позднее, чем определено в Положении об
Общем собрании акционеров, после оплаты акционерами соответствующей сум-
мы в соответствии с имеющимся прейскурантом.

   [15] ПРИЕМ БЮЛЛЕТЕНЕЙ ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ И УЧЕТ ГОЛОСОВ,  ПРЕДСТАВЛЕННЫХ
В НИХ

   Если процедура проведения Собрания предусматривала рассылку  бюллете-
ней для голосования, акционеры сообщают свое мнение письменно,  заполнив
бюллетень согласно требованиям, содержащимся в нем, и указав номер удос-
товерения личности, если это установлено в Положении об  Общем  собрании
акционеров.
   Бюллетени должны быть возвращены в Общество в срок  не  позднее,  чем
установленная дата окончания приема бюллетеней.
   Бюллетени могут поступать по адресу канцелярии Общества или структуры
Общества, работающей с акционерами или представляться  Счетной  комиссии
Общества или, если таковая отсутствует, лицам,  специально  назначенными
для этого Советом директоров и имеющими статус членов Временной  Счетной
комиссии. Если бюллетени поступают по адресу канцелярии  или  структуры,
работающей с акционерами,  они  регистрируются  как  обычные  заявления,
скрепляются с конвертами, в которых они поступили, и передаются  Счетной
комиссии. Если бюллетени представляются в Общество под роспись - на  них
указывается дата их предоставления в Общество, соответствующая указанной
в Журнале регистрации поступающих бюллетеней.
   Все возвращаемые в Общество бюллетени фиксируются  Счетной  комиссией
или лицом, выполняющим ее функции,  в  специальном  Журнале  регистрации
поступающих бюллетеней, в котором указывается:
   - дата поступления бюллетеней;
   - фамилия, имя, отчество (наименование) подавшего их лица;
   - количество голосующих акций, которое он представляет.
   В таком журнале могут быть предусмотрены графы для фиксации результа-
тов голосования по поданному бюллетеню. Тогда результаты голосования мо-
гут подводиться постепенно, по мере поступления бюллетеней.
   Все бюллетени, поступившие в Общество после  даты  окончания  приема,
фиксируются, но при подведении итогов голосования не учитываются.
   В срок, установленный в Положении об Общем собрании акционеров, Счет-
ная комиссия обязана подвести окончательные итоги голосования по  подан-
ным бюллетеням. Независимо от того, подводились ли результаты  голосова-
ния по мере поступления бюллетеней, Счетная комиссия должна в этот  день
провести подсчет голосов по всем поступившим бюллетеням.

   [16] СЕКРЕТАРИАТ СОБРАНИЯ

   Специальным постановлением Совета директоров для подготовки и  прове-
дения Собрания формируется Секретариат Собрания. Он решает организацион-
ные вопросы проведения Собрания на основании решений Совета директоров и
председателя совета.
   Члены Секретариата выполняют  техническую  работу.  Численный  состав
Секретариата (1020 человек) определяется количеством  акционеров  в  Об-
ществе и предполагаемым объемом работ.
   Возглавляет работу Секретариата Секретарь Совета директоров или  иное
лицо, назначенное Советом директоров.
   Если в Обществе предусмотрена должность Секретаря Совета  директоров,
должно быть оговорено, кто может исполнять его функции в Положении о Со-
вете директоров Общества. Регламентации подлежит тот факт, будет ли Сек-
ретарь назначаться из членов Совета директоров, и тогда  на  него  могут
быть возложены все обязанности Совета директоров по подготовке и  прове-
дению Общего собрания акционеров; или же Секретарь будет назначаться  из
персонала Общества, и, следовательно, он может выполнять только  коорди-
национную работу, а обязанности Совета директоров по созыву и проведению
Собрания акционеров должны быть возложены специальным постановлением  на
одного из членов Совета директоров.
   Обязанности Секретаря Совета директоров при организации и  проведении
Общего собрания акционеров определяются в Положении  об  Общем  собрании
акционеров.
   Секретариат формируется из работников Отдела по работе с ценными  бу-
магами и других отделов Общества по представлению Секретаря  Совета  ди-
ректоров. Последний определяет объем работ и регламентирует  обязанности
каждого работника Секретариата. Члены  Секретариата  могут  осуществлять
свои обязанности постоянно или временно с отрывом или  без  от  основной
работы.
   В состав Секретариата включаются и члены Счетной комиссии.
   О графике своей работы Секретариат сообщает членам Ревизионной комис-
сии Общества, которая контролирует его деятельность, если это предусмот-
рено внутренними документами Общества.

   [18] РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПРИ ОЧНОЙ ФОР-
МЕ ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ

   Для того, чтобы то или иное лицо было допущено  до  участия  в  Общем
собрании акционеров, проводимой в очной форме, оно должно  зарегистриро-
ваться и получить мандат (свидетельство на право  участия)  и  бюллетени
для голосования.

   Сроки регистрации

   Время, выделяемое на регистрацию, зависит от  численности  акционеров
Общества.
   Регистрация может начинаться:
   - в день проведения Собрания за 1-2 часа до назначенного времени,  но
не менее чем за полчаса до начала Собрания;
   - иной день, указанный в уведомлении (за 1-2 суток до дня  проведения
Собрания), что может быть удобным для акционерных обществ с высокой чис-
ленностью акционеров.

   Организация места проведения

   Регистрация организуется по месту проведения Собрания и её  процедура
во многом зависит от конкретных условий, сложившихся на момент  Собрания
в Обществе. В обществах с высокой численностью акционеров  для  удобства
регистрации Журнал регистрации участников Собрания может быть разбит  на
несколько частей (например, по буквам алфавита)  для  регистрации  групп
акционеров в разных местах (у разных столов). Регистрацию каждой  группы
акционеров проводят 1-2 человека.
   У регистратора находится комплект,  состоящий  из  мандатов,  именных
бюллетеней и, если это предусмотрено Положение об Общем собрании  акцио-
неров, табличек для голосования, информационных материалов, если предус-
мотрена раздача данных документов, на каждого акционера,  который  будет
регистрироваться в данном месте согласно списку.

   Выдаче мандатов и бюллетеней

   Мандаты и бюллетени могут быть:
   - подготовлены заранее;
   - выписаны на готовых бланках в присутствии участника Собрания.
   Поскольку количество участников Собрания всегда меньше, чем лиц, име-
ющих право участвовать в нем, мандаты рекомендуется выписывать по  факту
регистрации на зарегистрировавшееся лицо.
   Они могут быть заполнены на каждого акционера, имеющего право  участ-
вовать в Собрании, по соответствующему списку акционеров, либо на участ-
ников Собрания по Списку участников Собрания. Главное отличие в  регист-
рации будет состоять в том, что доверенному лицу, уполномоченному предс-
тавлять интересы нескольких акционеров:
   - в первом случае вручаются документы, заполненные на каждого  акцио-
нера, выдавшего доверенность;
   - во втором - ему выписывается один документ, в  котором  указывается
общее количество голосов, принадлежащее в совокупности всем доверителям.
   Возможно несколько вариантов выдачи бюллетеней:
   1. Весь комплект бюллетеней может выдаваться вместе  с  мандатом  при
регистрации.
   2. При регистрации выдаются только бюллетени для голосования без ука-
зания вопроса повестки дня; остальные - после окончания регистрации  или
перед голосованием.
   3. Если регистрация проводится за несколько дней до Собрания,  акцио-
неру выдается только мандат. Бюллетени участник Собрания в  этом  случае
получает по мандату в день Собрания или перед началом голосования.
   При принятии решения о порядке и сроках выдачи бюллетеней  необходимо
помнить, что предварительная выдача бюллетеней может  сопровождаться  их
потерей или заменой в случае, если Собрание будет отложено или перенесе-
но.

   Процедура регистрация

   При регистрации участник Собрания:
   - предъявляет паспорт или другое удостоверение для идентификации  его
личности. Если в Положение об Общем собрании акционеров Общества не пре-
дусмотрено  предварительное  представление  доверенностей  в   Общество,
участник Собрания-доверенное лицо предъявляет доверенность при регистра-
ции;
   - получает мандат и бюллетени на голосование;
   - удостоверяет факт их получения своей подписью в  Журнале  регистра-
ции.
   Регистрация проводится отдельно для акционеров и  доверенных  лиц  по
журналам, форма которых описана выше. Не позднее чем за день до проведе-
ния Собрания группа регистрации должна  подготовить  Список  акционеров,
имеющих право участвовать в Собрании, с учетом данных Журнала  регистра-
ции доверенностей и Журнала регистрации возвращенных в Общество бюллете-
ней. В нем в графе "отметка о выданной доверенности или возврате  бюлле-
теней" напротив фамилии акционера, представившего доверенность, ставится
ее номер, напротив фамилии акционера, возвратившего бюллетени, учитываю-
щиеся при подсчете кворума и подведении итогов голосования, - отметка об
этом, например, "бюлл". Если акционер выдал доверенность на его  принад-
лежащих ему акций, а по остальным собирается присутствовать сам,  сведе-
ния об этом одновременно заносятся и в Журнал регистрации акционеров и в
Журнал регистрации доверенных лиц.
   Любой акционер, независимо от того, представляет ли  он  на  Собрании
других акционеров, при условии, что он предварительно не выдал  доверен-
ность на представительство на Собрании другому  лицу,  регистрируется  в
Журнале регистрации акционеров Общества,  имеющих  право  участвовать  в
Собрании, и получает выписанные на себя мандат и именные  бюллетени  для
голосования в порядке, установленном Советом директоров Общества.
   Например, если акционер В.В. является представителем группы  акционе-
ров согласно Журналу регистрации доверенных лиц, сначала он должен заре-
гистрироваться как акционер в Журнале регистрации акционеров и  получить
свои бюллетени для голосования.
   Если акционер владеет привилегированными  акциями  Общества,  дающими
ему право на участие в Собрании, ему выдается только  мандат.  Бюллетени
для голосования представляются ему только в случаях, когда он имеет право
участвовать в голосовании.
   Если акционер, приславший свои бюллетени в Общество  в  установленный
срок, о чем в соответствующей графе Журнала регистрации акционеров стоит
соответствующая отметка, явился на Собрание лично, он получает  при  ре-
гистрации только мандаты (если их выдача предусмотрена решением  Советом
директоров)  и  информационные  материалы,  удостоверяя  своей  подписью
только факт присутствия на Собрании.
   Если акционер выдал доверенность, но явился  на  Собрание  лично,  он
должен зарегистрироваться в Журнале доверенных лиц в  графе  личной  ре-
гистрации. При этом:
   - если доверенное лицо является на регистрацию после него, оно  авто-
матически утрачивает право представления этого акционера;
   - если представитель уже зарегистрировался, акционер, в  случае  если
он заранее  явно  не  отменил  выданную  доверенность,  не  имеет  право
предъявлять Обществу требовании допустить его к Собранию и  голосованию.
Отношение между акционером и его представителем регулируются  внутренним
соглашением данных лиц. Однако при достижения согласия между этими двумя
лицами Общество может по решению Счетной комиссии пойти им на встречу  и
перерегистрировать данных участников Собрания, при необходимости выписав
новые бюллетени в обмен на выданные.
   Если в обществе за акционерами закреплено право представлять доверен-
ности при регистрации, доверенное лицо регистрируется в Журнале  регист-
рации акционеров напротив фамилии каждого акционера, выдавшего  доверен-
ность. При этом доверенное лицо в день Собрания должно сначала зарегист-
рировать доверенность в Журнале регистрации доверенностей, о чем на  ней
ставится соответствующая отметка.  Только  после  этого  регистрационная
группа имеет право допустить его до участия в Собрании и голосовании.
   Доверенные лица, независимо от того, зарегистрировались  ли  они  как
акционеры, получают право участия в Собрании и бюллетени для голосования
по выписанным на них доверенностям при регистрации в Журнале регистрации
доверенных лиц.
   При регистрации:
   - доверенное лицо называет номер  выданной  на  него  доверенности  и
представляет требуемые документы;
   - если доверенное лицо не является акционером Общества, ему выписыва-
ется мандат; если представитель является акционером, он участвует в Соб-
рании по мандату, выданному при регистрации в Журнале акционеров;
   - получает бюллетени для голосования;
   - регистрируется, ставя свою подпись в соответствующей  графе  о  ре-
гистрации представителя.
   При выдаче бюллетеней доверенному лицу можно воспользоваться  следую-
щими рекомендациями:
   1) Если бюллетени готовятся заранее, представителю  выдаются  именные
бюллетени на каждого акционера, выдавшего ему доверенность. В  бюллетене
должно быть указано, что голосование по ним проходит по доверенности.
   2) Если бланки бюллетеней заполняются при регистрации, на него  выпи-
сывается один бюллетень с указанием суммарного количества голосов, кото-
рые он представляет, за исключением тех голосов, которые ему переданы по
доверенности с указанием варианта голосования. По последним представите-
лю выдаются отдельные бюллетени уполномочивших его акционеров, в которых
указано количество голосов, принадлежащих данному акционеру.
   При регистрации доверенного лица после того, как один  из  акционеров
отменил выданную доверенность, он:
   - либо получает именные бюллетени на всех акционеров, выдавших  дове-
ренности на него, за исключением бюллетеней явившегося на Собрание акци-
онера;
   - либо в его бюллетене указывается  суммарное  количество  доверенных
голосов за вычетом числа голосов лично явившегося акционера.
   Лица, регистрирующие доверенное лицо, в  случае  необходимости  могут
внести соответствующее корректировку в графу бюллетеня, указывающую  ко-
личество голосов доверенного лица, удостоверив это по меньшей мере двумя
подписями, одна из которых принадлежит Председателю Счетной комиссии.
   Копии всех документов,  утверждаемых  на  Общем  собрании  акционеров
(внутренних нормативных документов, отчетов, балансов  и  т.п.),  должны
находиться в доступном месте, где каждый участник Собрания мог бы с ними
ознакомиться. Например, на каждом столе регистрации или у Секретаря Соб-
рания.

   Протокол регистрации

   После истечения времени, выделенного на регистрацию, ответственное за
регистрацию лицо собирает все  Журналы  регистрации  вместе  и  передает
Счетной комиссии, которая должна подвести ее окончательные итоги. Однов-
ременно Счетной комиссии передаются все изготовленные Обществом, но  не-
использованные бюллетени.
   Журналы опечатываются. Их достоверность удостоверяется подписью Пред-
седателя Счетной комиссии и Секретарем Собрания (ответственным  за  ре-
гистрацию, если он одновременно не являлся Председателем Счетной  комис-
сии).
   По итогам регистрации участников Собрания Счетная комиссия составляет
Протокол регистрации участников Собрания. К нему прикладываются:
   - опечатанные журналы регистрации;
   - протоколы итогов предварительной регистрации  и  другие  протоколы,
составленные регистрационной группой;
   - протокол о выданных бюллетенях для голосования, в котором  указыва-
ется какое количество каждого используемого на Собрании типа  бюллетеней
было подготовлено Обществом, выдано участникам Собрания  и  осталось  не
использованным. Не использованные бюллетени подлежат уничтожению.

   [19] ВОПРОСЫ ПРОЦЕДУРЫ ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ В ОЧНОЙ ФОРМЕ

   Общее собрание проводится в заранее установленном месте, как правило,
по месту нахождения Общества. Если нет возможности использовать  здания,
находящиеся в собственности Общества, администрация арендует  подходящее
здание из государственной или муниципальной собственности или у  частных
собственников.
   Если Положение об Общем собрании акционеров  предусмотрена  процедура
тайного голосования, помещение для Собрания должно иметь место для  обо-
рудованных кабин для тайного голосования, либо пригодные для тайного го-
лосования комнаты. Вход в кабины для тайного голосования, выход из  них,
а также путь от них к урнам для бюллетеней и сами урны должны находиться
в поле зрения наблюдателей и Счетной комиссии.
   Процедура ведения Собрания включает:
   - определение кворума (доклад о результатах регистрации);
   - объявление об открытии Собрания;
   - формирование рабочих органов Собрания;
   - установление Регламента процедуры ведения Собрания;
   - обсуждение вопросов, включенных в повестку дня;
   - принятие решений по вопросам повестки дня (голосование);
   - оглашение итогов голосования, если их представление не предусмотре-
но в другие сроки;
   - закрытие Собрания.
   [19.1] Кворум Собрания.
   К началу заседания в Секретариате  подводятся  предварительные  итоги
регистрации.
   По  результатам  подсчета  зарегистрировавшихся  участников  Собрания
оформляется Протокол предварительных результатов регистрации  участников
Собрания, отражающий информацию о количестве акций у зарегистрировавших-
ся участников Собрания и  информацию  о  наличии  кворума.  Председатель
Счетной комиссии доводит результаты регистрации  до  сведения  Собрания,
объявляя количество присутствующих.
   При подсчете кворума действуют принятые правила округления,  согласно
которым при нечетном количестве размещенных голосующих  акций  Общества,
для которого величина 50% является дробной, для вычисления кворума к це-
лому числу дроби прибавляется единица.
   Например, если в обществе количество размещенных голосующих  акций  -
501 акция, кворум на Собрании  будет  обеспечиваться  присутствием  вла-
дельцев (501:2)+1=252 акций.
   Если кворум к началу Собрания существует, Собрание  считается  откры-
тым. После окончания времени,  отведенного  на  регистрацию,  её  данные
уточняются и доводятся до сведения Собрания. Если кворум не Собран,  на-
чало заседания откладывается на 30 минут.
   Через 30 мин после назначенного срока заседания в Секретариате закан-
чивается регистрация и подводятся окончательные итоги регистрации.
   Если по итогам регистрации кворум не собран, назначается новое Собра-
ние.
   [19.2] Формирование рабочих органов Собрания
   Собрание открывает Председатель Собрания.
   Председатель Собрания представляет членов  Президиума  и  сообщает  о
том, кто будет вести Собрание. Члены Президиума могут вести Собрание  по
очереди, если на это нет возражений со стороны участников Собрания.
   Если акционер в процессе Собрания выразит желание выступить, он  дол-
жен сформулировать вопрос, по которому он хотел бы выступить, в письмен-
ной форме и подать заявление в Секретариат Собрания.
   В зале должно быть выделено специальное место для членов  Секретариа-
та, ведущих протокол и обрабатывающих  заявления  акционеров.  Предвари-
тельную обработку заявлений проводит Секретарь Собрания, который с соот-
ветствующими комментариями передает их Председателю Собрания.  Последний
обязан доложить обо всех переданных ему из Секретариата  заявлениях,  по
возможности ответить и прокомментировать их, в том числе отклонить  тре-
бования, не относящиеся к повестке дня Собрания.
   Далее к работе приступает ведущий Собрания. В начале заседания форми-
руются рабочие органы Собрания.
   Рабочие органы, если не оговорено иное и нет иного требования  акцио-
неров, могут утверждаться простым большинством участников Собрания.
   Рабочие органы Собрания формируются заранее на основании решений  Со-
вета директоров и заявлений акционеров, поданных в установленном  поряд-
ке.
   К рабочим органам Собрания относятся:
   Председатель Собрания;
   группа ведения протокола;
   Счетная комиссия;
   группа регистрации;
   Президиум Собрания;
   группа наблюдателей.
   Утверждения членов рабочих органов Собрания требуется на самом Собра-
нии лишь в случаях, предусмотренных Положением об Общем собрании  акцио-
неров.

   [19.2] Регламент процедуры ведения Собрания
   Ведущий оглашает повестку дня и  предлагает  утвердить  Регламент  ее
рассмотрения. Регламент процедуры ведения Собрания предлагается  Советом
директоров и утверждается на Собрании.
   Регламент проведения Собрания определяет конкретный порядок выступле-
ния участников Собрания по тому или иному вопросу повестки  дня,  в  том
числе количество выступающих, общее время, выделяемое на обсуждении того
или иного вопроса повестки дня, максимальное  время  выступления  одного
участника, порядок и сроки голосования и т.д.
   В начале Собрания целесообразно информировать его участников о  зако-
нодательно установленных нормах проведения Собраний акционеров:
   - о том, что повестка дня после рассылки уведомлений  не  может  быть
изменена;
   - о том, что возникающие вопросы, не связанные с  вопросами  повестки
дня, рассматриваются на внеочередном Собрании и о порядке созыва  такого
Собрания;
   - о порядке голосования и т.д.
   Далее, ведущий переходит к вопросам повестки дня. Для сокращения вре-
мени проведения Собрания рассмотрение некоторых вопросов  можно  объеди-
нить: сначала провести их обсуждение в порядке, предусмотренном  повест-
кой дня, а затем осуществить одновременное голосование по всем обсужден-
ным вопросам.

   [20] ГОЛОСОВАНИЕ

   По всем решаемым на Собрании вопросам проводится голосование.
   Необходимо отдавать себе отчет в том, что если акционер обладает  бо-
лее, чем одним голосом, он может распределить все свои голоса по  любому
обсуждаемому вопросу по своему желанию.
   Голосование по вопросам повестки дня Собрания может проводиться:
   - с учетом количества голосов каждого участника Собрания;
   - без учета количества голосов каждого  участника  Собрания,  простым
большинством участников Собрания.
   Однако голосование без учета  количества  голосов  может  применяться
исключительно при решении процедурных моментов ведения Собрания.
   Голосование с учетом количества голосов проводится:
   - с помощью поднятия участниками Собрания специальных табличек;
   - с помощью бюллетеня для голосования.
   [20.1] Процедура голосования с помощью табличек
   Таблички подготавливаются на каждого участника Собрания. На них  ука-
зывается:
   - дата голосования;
   - Ф.И.О. участника;
   - количество голосов, которое он представляет.
   При голосовании табличками Председатель Собрания просит  определиться
участников последовательно по каждому  вопросу  повестки  дня,  поднимая
"за", "против" или "воздержался" него свою табличку. Члены  Счетной  ко-
миссии подсчитывают голоса непосредственно по поднятым табличкам.
   Обращаем внимание, что при такой процедуре высока вероятность случай-
ных ошибок.

   [20.2] Процедура голосования с помощью дополнительных бюллетеней
   - Председатель Собрания оглашает вопрос, выносимый на обсуждение  или
возникший в момент обсуждения вопроса Повестки дня  и  первое  возможное
решение. Сформулированный вопрос заносится в протокол Собрания  как  до-
полнительный вопрос под определенным номером.
   - Председательствующий просит поднять руки тех, кто против предложен-
ного решения.
   Если никто не поднял руки "против", вопрос считается  утвержденным  и
соответствующее решение заносится в протокол Собрания.  При  этом,  если
никто не поднимает руки и на "воздержался" - вопрос  считается  принятым
единогласно присутствующими голосами.
   Если были подняты руки "против" или "воздержался"  и  их  значительно
меньше, чем "за", акционеры, поднявшие руку, заполняют пустой бюллетень,
выражая свое мнение. При этом в графе бюллетеня, которая  должна  содер-
жать формулировку вопроса, ставится объявленный председательствующим но-
мер дополнительного вопроса согласно протоколу Собрания. Счетная  комис-
сии собирает бюллетени непосредственно в зале только у акционеров, голо-
сующих "против" или "воздержались". Счетная комиссии производит  подсчет
голосов. Все остальные акционеры автоматически считаются проголосовавши-
ми "за". Предварительные результаты  голосования  заносятся  в  протокол
Собрания. Окончательные итоги голосования по  этому  вопросу  подводятся
после сдачи оставшихся на руках участников бюллетеней в конце Собрания.
   Если количество участников Собрания, голосующих "против" или "воздер-
жался", значительно выше, чем голосующих "за", так что подведение итогов
займет значительное время, проводится полное голосование.

   [20.3] Голосование, связанное со сдачей бюллетеней
   После  обсуждения  соответствующих  вопросов  Председатель   Собрания
объявляет о начале голосования, сроках его проведения и порядке заполне-
ния бюллетеней. Сроки проведения могут устанавливаться в принятом в  на-
чале заседания Регламенте проведения Собрания.
   В то же время не будет нарушением, если урны  для  голосования  будут
выставлены в доступных для акционеров местах начиная с момента регистра-
ции, чтобы при желании акционеры могли зарегистрироваться, проголосовать
и покинуть Собрание.
   Заполнив бюллетень, участник Собрания сдает его Счетной комиссии. При
этом сдача бюллетеней может проходить:
   - непосредственно в зале, когда акционеры передают  свои  заполненные
бюллетени работникам секретариата, выделенным специально для этой проце-
дуры;
   - в специально отведенном для этого месте с помощью урн для голосова-
ния;
   - в специально обозначенных местах (например,  по  месту  регистрации
акционеров), когда участник Собрания сдает свои бюллетени непосредствен-
но члену Счетной комиссии, который заносит результаты бюллетеня  в  лист
для подсчета голосов.
   Председатель Счетной комиссии и наблюдатели следят за порядком в  по-
мещении для голосования.  Их  распоряжения  обязательны  для  всех  при-
сутствующих.
   По истечении времени голосования Председатель Счетной комиссии объяв-
ляет голосование оконченным и опечатывает урны для бюллетеней, если  они
применялись.
   Подсчет голосов проводится в специально отведенном для этого месте, в
котором должны находиться все поданные бюллетени, в том числе и получен-
ные Обществом до Собрания совместно с оформленным протоколом о результа-
тах голосования по ним. Если голосование проводилось с помощью урн,  они
вскрываются Председателем Счетной комиссии в присутствии  всего  состава
членов Счетной комиссии и наблюдателей.
   Для подсчета голосов члены Счетной комиссии в присутствии  наблюдате-
лей проводят сортировку всех бюллетеней, поданных на Собрании. Для этого
прежде всего отделяются недействительные бюллетени.
   Подсчет голосов может производиться непосредственно по сданным бюлле-
теням или с помощью листов для подсчета голосов, тип которых зависит  от
используемых бюллетеней. Для подсчета итогов голосования могут быть  ис-
пользованы компьютерные программы.
   Протокол голосования. Хранение бюллетеней для голосования.
   По итогам голосования составляется Протокол голосования.
   Бюллетени, учтенные Счетной комиссией, складываются  в  конверты  или
мешки и запечатываются, либо оклеиваются бумажной лентой.  На  конвертах
указывается дата проведения Собрания и вопрос (вопросы),  в  голосовании
по которому использовались данные бюллетени, и ставятся  подписи  членов
Счетной комиссии.
   Неиспользованные (пустые) и невиданные при регистрации бюллетени опе-
чатываются и в дальнейшем подлежат уничтожению,  что  оформляется  соот-
ветствующим протоколом Счетной комиссии.
   После составления протокола об итогах голосования и подписания прото-
кола Общего собрания акционеров бюллетени сдаются в архив  Общества  для
хранения.
   Протокол голосования передается Председателю Собрания, если регламен-
том предусмотрена необходимость доложить о результатах голосования  Соб-
ранию. Если итоги голосования доводятся до сведения участников  Собрания
после завершения Собрания, протокол голосования прикладывается к  прото-
колу Собрания.
   Оповещение о результатах голосования производится Секретариатом  Соб-
рания под контролем членов Счетной комиссии.

   [20.4] Закрытое голосование.
   Собрание может вынести решение о  проведении  закрытого  голосования,
если это предусмотрено Положение об Общем собрании акционеров  Общества.
Закрытое голосование может применяться для выборов в члены Совета дирек-
торов.
   При проведении закрытого голосования  Председатель  Счетной  комиссии
предъявляет присутствующим акционерам пустые урны для голосования, кото-
рые вслед за этим опечатываются. Заполнение  бюллетеней  производится  в
специальных кабинах\комнатах, где не допускается присутствие кого бы  то
ни было, кроме голосующего.
   При завершении  голосования  Председатель  Счетной  комиссии  в  при-
сутствии всех членов Комиссии и наблюдателей проверяет целостность пломб
или печатей на ящиках для бюллетеней и вскрывает  их.  Счетная  комиссия
приступает к подсчету голосов

   [20.51 Кумулятивное голосование
   При выборе в Совет директоров голоса по акциям  могут  использоваться
"кумулятивно" или "прямо".
   При прямом голосовании одна голосующая акция соответствует одному го-
лосу и акционер может отдать свой голос только одному из  кандидатов  на
каждое вакантное место.
   При кумулятивном голосовании количество голосов  на  одну  голосующую
акцию соответствует количеству вакантных мест. Акционер может отдать все
свои голоса одному кандидату или распределить их  по  своему  усмотрению
среди выдвигаемых кандидатов.
   Например, представим Общество из двух акционеров - г-на АА.,  владею-
щего 26 акциями, и г-на
   ББ" владеющего 74 акциями. Имеется три вакансии  на  пост  директоров
Общества. Каждый
   акционер выдвигает по 3 кандидата, не претендующих на конкретные пос-
ты. Три кандидата,
   получившие большинство голосов, считаются избранными.
   При прямом голосовании г-н АА. имеет право отдать свои 26 голосов  за
любых трех кандидатов из
   шести выставленных, а г-н ББ, - 74 голоса.  В  результате,  если  нет
согласия по кандидатурам, будут
   избраны кандидаты, за которых проголосовал г-н ББ.
   При кумулятивном голосовании подсчитывается общее количество голосов,
имеющееся в
   распоряжении каждого акционера, и каждый из них имеет право распреде-
лить эти голоса по своему
   усмотрению - отдать их все одному кандидату или распределить их  иным
образом. В нашем примере,
   г-н АА. получает (26х3)=78 голосов, г-н ББ. - (74х3)=222 голосов. Ес-
ли г-н АА. отдает все 78 голосов
   одному кандидату, то это будет означать его избрание, тле. г-н ББ. не
сможет поделить 222 голоса
   среди трех кандидатов, чтобы все получили 79 или  более  голосов:  он
сможет отдать 79 голосов
   только двум кандидатам, для третьего останется лишь 64.
   Таким образом, кумулятивное  голосование  увеличивает  шансы  участия
"меньшинства" в Совете директоров. При прямом голосовании акционер с 51%
голосов имеет возможность избрания всего Совета  директоров  единолично;
при кумулятивном - даже акционер с незначительным количеством голосов (в
нашем примере, 26%) получает представительство в Совете директоров.

   [21] ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ

   Кворум (количество голосов) для принятия решения по вопросам устанав-
ливается для каждого вопроса в соответствии с Уставом Общества на  осно-
вании данных регистрации участников Собрания с обязательным  исключением
из него голосов акционеров, лишенных права голоса по тому или иному воп-
росу по всем голосующим акциям совместно, если иное не установлено зако-
ном или Уставом Общества.
   Если в Уставе не оговорено иное, для принятия решения на Общем собра-
нии акционеров требуется абсолютное большинство  голосов  присутствующих
на Собрании, т.е. проголосовать "за" должны участники Собрания,  владею-
щие в совокупности (50%+1) зарегистрированных на Собрании акций.
   Необходимо отметить, что подобное положение может привести к неяснос-
тям в случаях, когда кворум на  Собрании  изначально  имелся,  но  часть
участников Собрания воздержалась от голосования. Если решение может быть
принято лишь при наличии абсолютного большинства голосов "за" данное ре-
шение, то воздержавшиеся, а также не  опустившие  бюллетень  совсем  или
бросившие пустой или неправильно заполненный бюллетень и т.п.  автомати-
чески считаются голосовавшими "против", поскольку они  не  проголосовали
"за".
   Более того, на Собрании может сложиться обстановка, при которой груп-
па акционеров, несогласная с принимаемым решением, может покинуть Собра-
ние, нарушив тем самым кворум с целью предотвращения принятия невыгодно-
го для них решения.
   Для преодоления подобных моментов акционерное общество может включить
в Положение об Общем собрании акционеров Общества следующие положения:
   - "если кворум имелся изначально, он не может быть нарушен";
   - для принятия решения необходимо, чтобы "количество поданных голосов
"за" превышало количество поданных голосов "против".
   Например, рассмотрим акционерное общество с количеством  обыкновенных
акций равным одной
   тысяче. Кворум для открытия Собрания в этом случае составляет 501 ак-
ция.
   Пусть на Собрании присутствуют собственники 600 акций.  В  результате
голосования оказалось,
   что 280 голосов отдано "за", 225 - "против" и 95 - "воздержались".
   Если для принятия решения было необходимо абсолютное большинство  го-
лосов присутствующих
   на Собрании - решение не принято, т.к. для его принятия было  необхо-
димо, чтобы количество
   голосов "за" составляло 301 голос.
   Если же решение принимается простым большинством голосов решение при-
нято, так как 280 "за"
   больше 225 "против".
   Заметим, что если бы собственники 95 акций с правом голоса отсутство-
вали бы при голосовании
   вообще, то решение оказалось бы принятым в обоих случаях.

   [21.1] Принятие решений по вопросам персональных выборов в  руководя-
щие органы Общества
   При принятии решения по вопросу об избрании членов  выборных  органов
действуют принципы, аналогичные рассмотренным выше. Соответственно им:
   - Если на одну вакансию выдвигается одна кандидатура, кандидат  будет
утвержден, если количество голосов поданных "за" нее больше,  чем  "про-
тив".
   - Если на одну вакансию выдвигается несколько  кандидатур,  избранной
будет кандидатура, набравшая большее количество голосов, если количество
голосов поданных "за" нее больше, чем "против".
   - Если на несколько вакансий выдвигается такое же количество кандида-
тур, утвержденными считаются только те кандидатуры,  для  которых  коли-
чество голосов поданных "за" больше, чем "против". По остальным остаются
вакансии.
   - Если  количество  кандидатур,  выдвинутых  на  несколько  вакансий,
больше чем число вакансий, избранными считаются первые по числу вакансий
кандидатуры, набравшие большее количество голосов  "за".  При  этом  для
каждой кандидатуры количество голосов  поданных  "за"  нее  должно  быть
больше, чем "против".
   Например, если выставлено 7 кандидатов на 5 вакансий, избранными  бу-
дут считаться пять из семи,
   получившие большее число голосов, при условии, что количество голосов
поданных "против" каждой
   из них меньше, чем поданных "за". В  случае,  когда  кандидат  набрал
большее, чем другие, количество
   голосов "за", но число голосов, поданных "против"  него  больше,  чем
"за", кандидатура считается не
   утвержденной.
   Особенности процедуры назначения Генерального директора и  формирова-
ния Правления зависит от положений, установленных Уставом Общества отно-
сительно статуса этих органов.
   При этом порядок назначения членов Правления  может  быть  аналогичен
применяемому для избрания Ревизионной комиссии.
   Процедура назначения Генерального директора будет зависеть от  требо-
ваний, которые предъявляются к кандидатам на этот пост Уставом, и от ко-
личества кандидатов.
   Если определено, что Генеральный директор назначается Собранием акци-
онеров из числа членов Совета директоров, то формирование Совета  дирек-
торов необходимо проводить в несколько этапов:
   - выборы членов Совета директоров;
   - голосование по вопросу назначения одного из избранных членов Совета
директоров на пост Генерального директора.
   Однако эти процедуры можно совместить, тем более, что  в  большинстве
случаев о том, кто будет выдвигаться на пост Генерального директора  Об-
щества, известно заранее. В этом случае в бюллетень для  голосования  по
кандидатурам в члены Совета директоров включается и вопрос о  назначении
определенных кандидатур на пост  Генерального  Директора.  В  дальнейшем
назначенным будет считаться тот кандидат, который, во-первых, набрал не-
обходимое количество голосов для избрания в состав Совета директоров, а,
во-вторых, набрал большее количество голосов при голосовании по  вопросу
о назначении Генерального директора.
   В Положении об Общем собрании акционеров Общества может быть  предус-
мотрена иная процедура назначения Генерального директора, согласно кото-
рой кандидатуру на должность Генерального директора Общества выдвигается
вновь избранными членами Совета директоров. В  этом  случае,  назначение
Генерального директора автоматически проходит в два этапа.
   После голосования по вопросу выборов в члены Совета директоров  веду-
щий Собрания предоставляет слово Председателю Счетной комиссии,  который
информирует участников Собрания об итогах голосования.  Избранные  члены
Совета директоров проводят небольшое совещание и  выдвигают  кандидатуру
на пост Генерального директора из своего числа. Эта кандидатура вписыва-
ется самими участниками Собрания в выданные бюллетени для голосования по
вопросу о назначении Генерального директора в дополнение к уже  имеющим-
ся.
   Если Генеральный директор не обязательно должен являться членом Сове-
та директоров Общества, голосование по его кандидатуре проводится анало-
гично голосованию по вопросу, имеющему один (или несколько -  в  зависи-
мости от количества кандидатов на этот пост) проект решения.

   Приложение 1. Формы заявлений акционеров

   Форма 1. Требование акционеров о проведении внеочередного общего соб-
рания акционеров

   В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "____________"

   от акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные являющегося(ихся)
по состоянию на "__"______ 199_ г.  владельцем(цами)  общее  количество,
категория (тип) акций Общества

   Я (Мы), нижеподписавшийся(гося), требуем созыва  внеочередного  Общего
собрания акционеров (которое должно быть проведено в очной форме) в  це-
лях обсуждения:
   [дается точная формулирована вопросов, мотивы их постановки]
   1....
   2....
   Предлагаются следующие проекты решений по рассматриваемым вопросам:
   [приводятся тексты соответствующих проектов решении]
   по первому вопросу - ...
   по второму вопросу - ...

(дата) (подписи всех лиц, предлагающих данные кандидатуры)

   Заявитель представляет общее количество. Отметка о регистрации  заяв-
ления: категория (тип) акций Общества. Заявление на количество страницах
   С__% голосующих акций Общества) По ___ принято (дата).
   (дата)
   (подпись реестродержателя) (печать) (подпись регистратора )

   "и/или [от Ф.И.О..паспортные данные представителя акционера (ов)  Об-
щества Ф.И.О.. паспортные данные (название, реквизиты  юридического  ли-
ца), действующего на основании доверенности,  зарегистрированной  в  Об-
ществе под N от"" 199_ г.]
   или [от членов Совета Директоров Общества Ф.и.о. или [от  Ревизионной
Комиссии Общества в составе Ф.И.О. членов Комиссии

   Форма 2. Предложение акционеров по вопросам повестки дня общего  соб-
рания акционеров

   В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "____________"

   от акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортые данные  являющегося(мхся)
по состоянию на "__"______ 199_ г.  владельцем(цами)  общее  количество,
категория (тип) акций Общества

   Я (Мы), нижеподписавшийся(еся), (в целях ... [может содержаться обос-
нование предложения]) предлагаем включить в  повестку  дня  (очередного)
Общего собрания акционеров следующие вопросы:
   [дается точная формулировка вопросов, мотивы их постановки]
   1....
   2....
   Предлагаются следующие проекты решений по рассматриваемым вопросам:
   [приводятся тексты соответствующих проектов решении]
   по первому вопросу - ...
   по второму вопросу - ...

(дата) (подписи всех лиц, предлагающих данные кандидатуры)

   Заявитель представляет общее количество. Отметка о регистрации  заяв-
ления: категория (тип) акций Общества. Заявление на количество страницах
   С__% голосующих акций Общества) N ___ принято (дата).
   (дата)
   (подпись реестродержателя) (печать) (подпись регистратора )

   и/или [от Ф.И.О..паспортные данные представителя акционера  (ов)  Об-
щества Ф.И.О паспортные данные  (наименование.  реквизиты  юридического
лица), действующего на основании доверенности, зарегистрированной в  Об-
ществе под N____ от " " _______ 199_ г.]
   или [от членов Совета Директоров Общества Ф.И.Р. или [от  Ревизионной
Комиссии Общества в составе Ф.И.О. членов Комиссии

   Приложение 2. Формы предложений по кандидатурам

   Форма 1. Предложение по кандидатурам в члены выборного органа Общест-
ва

   В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "__________."

   от акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные,  являющегося(их-
ся) по состоянию на "__"_____ 199_ г.  владельцами  общее  количество,
категория (тип) акций Общества

   Я (Мы), нижеподписавшийся(еся), предлагаем кандидатуру(ы):
   г-на Н.Н., __года  рождения,  проживающего  в  постоянное  место  жи-
тельство, являющегося акционером [представителем акционера],  обладающим
общее количество, категория (тут)  акций  Общества  (указываются  данные
других кандидатов) для избрания в состав (указывается орган общества) на
[годовом; внеочередном] Общем собрании акционеров [для замещения вакант-
ной(ых) должностной)].
   Письменное согласие кандидата(ов) баллотироваться за  его  (их)  под-
писью прилагается(до/ися).

(дата) (подписи всех лиц, предлагающих данные кандидатуры)

   Заявитель представляет общее количество. Отметка о регистрации  заяв-
ления: категория (тип) акций Общества. Заявление на количество страницах
С__% голосующих акций Общества) N ___ принято (дата).

   (дата)
   (подпись реестродержателя) (печать) (подпись регистратора )

   и/или [от Ф.И.О..паспортные данные представителя акционера  (ов)  Об-
щества Ф.И.О.. паспортные данные (наименование. реквизиты  юридического
лица), действующего на основании доверенности, зарегистрированной в  Об-
ществе под N____ от "__" _________ 199_ г.] или [от членов Совета Дирек-
торов Общества [и.о] или [от Ревизионной
   Комиссии Общества в составе Ф.И.О. членов Комиссии

   Форма 2. Письменное согласие кандидата баллотироваться

   В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "____________"
   от акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные
   являющегося(ихся) по состоянию на "__"______ 199_ г.
   владельцем(цами) общее количество, категория (тип) акций Общества
   Я, нижеподписавшийся, уведомляю Вас о своем согласии  баллотироваться
в члены (указывается орган Общества) на  [годовом;  внеочередном}  Общем
собрании акционеров [для замещения вакантной должности (поста)].
   Сообщаю, что не являюсь членом (указывается орган Общества).

   (дата) (подпись кандидата)

   Заявитель представляет общее количество. Отметка о регистрации  заяв-
ления: категория (тип) акций Общества. Заявление на количество страницах
С__% голосующих акций Общества) Ко ___ принято (дата).

   подпись реестродержателя) (печать)_________________________________

   Форма 3. Согласие директора на повторное избрание в члены Совета  Ди-
ректоров

   СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

от члена Совета директоров Общества Ф.И.О., паспортные данные

   Я, нижеподписавшийся, уведомляю Вас о своем согласии быть избранным в
члены Совета Директоров Общества на следующий срок на {очередном]  Общем
собрании акционеров.
   Сообщаю, что я являюсь по состоянию на "__"______ 199_ г.  владельцем
общее количество, категория (тип) акций Общества

   (дата) (подпись кандидата)

   Заявитель представляет общее количество. Отметка о регистрации  заяв-
ления: категория (тип) акций Общества. Заявление на количество страницах
С__% голосующих акций Общества) N ___ принято (дата).
   (дата)
   (подпись                    реестродержателя)                    (пе-
чать)___________________________________

   или [от Ф. И.О..паспортные данные представителя акционера(ов) Общест-
ва Ф.И.О.. паспортные данные (наименование, реквизиты юридического  ли-
ца), действующего на основании доверенности,  зарегистрированной  в  Об-
ществе под N____ от "__" _________ 199_ г.]
   или [от члена Совета Директоров Общества Ф.и.о. ] или [от члена Реви-
зионной
   Комиссии Общества.
   или [Сообщаю, что являюсь членом Правления Общества. При моем  избра-
нии в случае необходимости обязуюсь  сложить  с  себя  полномочия  члена
Правления Общества.] или [Сообщаю, что являюсь членом Совета  Директоров
Общества. При моем избрании обязуюсь сложить с себя полномочия члена Со-
вета директоров Общества] и т.п.
   или [представителем акционера Общества Ф.И.О.. паспортные данные (на-
именование. реквизиты юридического лица). действующего на основании до-
веренности, зарегистрированной в Обществе под N от"" ________ 199 г.]

   Форма 4. Заявления аудитора.

   Уведомление о сложении с себя обязанностей аудитора

   В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "_______.___"
   от внешнего аудитора Общества наименование аудитора Ф.И. О., физичес-
кого лица)

   Уважаемые господа!
   Посылаем Вам уведомление о сложении с себя обязанностей внешнего  ау-
дитора Вашего Общества с "__"_____ 19__ года [в  связи  с...(может  быть
указана причина)].
   Заявляем, что причина нашей отставки не связана с состоянием дел  Ва-
шего Общества и специального уведомления о ней акционеров  и  кредиторов
Общества не требуется.

   (дата) (подпись аудитора) (печать аудитора-юридического лица)

   Согласие на исполнение обязанностей внешнего аудитора Общества

   В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "___________"
   от наименование аудитора (Ф.И.О.)

   Уважаемые господа!
   Уведомляем Вас о своем согласии исполнять обязанности внешнего  ауди-
тора Вашего Общества.

   (дата) (подпись аудитора) (печать аудитора-юридического лица)

   Согласие на повторное назначение внешнего аудитора

   В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "____________"
   от наименование аудитора (Ф.И.О.. физического лица)

   Уважаемые господа!
   Уведомляем Вас о  своем  согласии  продолжать  исполнять  обязанности
внешнего аудитора Вашего Общества

   (дата) (подпись аудитора) (печать аудитора-юридического лица)

   Форма 5. Подписной лист

   В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

   Мы, нижеподписавшиеся, поддерживаем  выдвижение  кандидатуры  {списка
кандидатур]:
   г-на Н.Н.  __года  рождения,  проживающего  в  постоянное  место  жи-
тельство. являющегося акционером {представителем акционера),  обладающим
общее количество. категория (тип)  акций  Общества,  указываются  данные
других кандидатов) для избрания в состав (указывается орган общества) на
[годовом; внеочередном] Общем собрании акционеров [для замещения вакант-
ной(ых) должности(ей)].

   Фамилия, имя, паспортные  данные  количество  и  порядковый  отчество
________________________ тип акций в Подпись
   номер акционера серия номер собственности

   Подписной лист удостоверяю: Ф.И.О., адрес, паспортные данные  и  под-
пись заинтересованного лица

(дата) (подпись кандидата)

   Заявитель представляет общее количество. Отметка о регистрации  заяв-
ления: категория (тип) акций Общества. Заявление на количество страницах
С__% голосующих акций Общества) 1о ___ принято (дата).

(дата)
(подпись реестродержателя) (печать) (подпись регистратора )

   Приложение 4.
 ИЗВЕЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

   о проведении ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТ-
ВА "_______________________"

   УВАЖАЕМЫ АКЦИОНЕР!

   Решением СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (Протокол от 18 марта 1996 г. Л/о 12)  го-
довое    Общее     собрание     акционеров     акционерного     общества
"__________________"
   по результатам деятельности Общества в 199_ г. будет проведено:
   в __ часов __ минут в _______ "__" ________ 199_ г.
   по адресу: ______________________________________
   (проезд:__________________________________________________).

   ПОВЕСТКА ДНЯ:

   1. Утверждение годового отчета Общества, баланса,  счета  прибылей  и
убытков Общества.
   2. Утверждение размера дивиденда на акцию.
   3. Утверждение внешнего аудитора Общества.
   4. Выборы членов Совета директоров.
   5. Назначение Генерального директора.
   6. Выборы членов Ревизионной комиссии.

   Генеральный директор АО "_____" (подпись)
   "__"______199_ г.

   ПАМЯТКА АКЦИОНЕРУ

   УВАЖАЕМЫЙ АКЦИОНЕР!

   Согласно законодательно установленным нормам и Положению об Общем со-
брании акционеров АО "_____Э повестка дня после объявления о созыве соб-
рания и изменениям не  подлежат.  На  собрании  могут  решаться  вопросы
объявленной повестки дня.
   Право на участие в собрании имеют акционеры, зарегистрированные в ре-
естре акционеров АО "_____" на "___"_____199_ г. Если акции будут  пере-
даны другому владельцу после указанной  даты,  лицо,  передавшее  акции,
обязано выдать приобретателю доверенность на голосование или  голосовать
в соответствии с его указаниями.
   Голосование по вопросам повестки дня будет проходить с помощью напра-
вляемых Вам бюллетеней. Проекты решения данных вопросов, в том числе ка-
ндидатуры на соответствующие посты, включены  в  бюллетени  на  основании
предложений акционеров.
   Если у Вас нет возможности лично участвовать в собрании Вы можете:
   1. или выразить свое мнение по вопросам повестки дня, заполнив бюлле-
тени и, обязательно подписав их, направить или представить по указанному
ниже адресу. Если бюллетени будут получены обществом в срок  не  позднее
двух дней до Собрания Ваши голоса будут учтены при определении кворума и
подведении итогов голосования.
   2. или выдать доверенность на участие в собрании своему представителю.
Доверенность на Вашего представителя должна быть удостоверена в  поряд-
ке, определенном ГК РФ.
   Доверенности желательно предъявить в общество до "___"_____ 199_г. по
указанному ниже адресу.
   Регистрация участников собрания будет проводиться с __ч__м по адресу:
________.
   При желании высказать свое мнение на собрании по вопросам, включенных
в повестку дня, акционер должен подать письменное заявление в Секретари-
ат собрания с указанием существа планируемого выступления  и  количества
акций, которыми он владеет.
   По всем вопросам, связанным с проведением  собрания,  обращайтесь  по
адресу:______. Там Вы сможете ознакомиться с  учредительными  документами
общества.

   В связи с выходом Указа Президента РФ "О мерах по защите прав  акцио-
неров и обеспечению интересов государства как собственника и  акционера"
от 18 августа 1996 г. N 1210

В ВЫПУСК МЕТОДИЧЕСКИХ МАТЕРИАЛОВ ВНЕСЕНЫ СЛЕДУЮЩИЕ ИЗМЕНЕНИЯ:

   Пункт 4.2 Положения об общем собрании акционеров акционерного общест-
ва читать в следующей редакции:
   "... Правление обязано предоставить необходимые сведения и возможнос-
ти для проведения такою Собрания в срок не позднее (3) рабочих дней пос-
ле оплаты инициаторами расходов, связанных с данными мероприятиями.
   По требованию лиц, созывающих собрание, Правление  или  специализиро-
ванный ре1истратор обязан предоставить им данные об имени (наименовании)
зарегистрированных в реестре владельцев акций, количестве,  типе,  номи-
нальной стоимости принадлежащих им акций (включая  полученные  от  номи-
нальных держа юлой данные о  об  акционерах,  в  интересах  которых  они
действуют), а также адреса направления им уведомлений по  состоянию  ре-
естра на указанную ими дату.
   Лица, требующие созыва собрания, не вправе  требовать  предоставления
адресов акционеров, если  общество  или  специализированный  регистратор
обязуются самостоятельно обеспечить рассылку предоставленных извещений и
иных материалов акционерам.
   При этом Правление и специализированный регистратор  не  имеют  права
требовать от инициаторов Собрания оплаты за сведения,  выдаваемые  Общес-
твом в обычных случаях бесплатно, или увеличивать плату за  предоставле-
ния той или иной информации относительно  установленной  в  Обществе  до
выдвижения требования инициаторов Собрания по ее предоставлению.
   Взаимоотношения инициаторов созыва Собрания с  Обществом  оформляются
исключительно письменно посредством заявлений-требований.
   При отказе Правления от предоставления заинтересованным лицам необхо-
димых материалов и возможностей проведения  Собрания,  акционеры  вправе
обратиться в суд.
   2. Последний абзац пункта 23.1.2 читать в следующей редакции:
   "Количество голосов, которое имеет на Общем собрании акционеров  вла-
делец привилегированных акций типа "Б", не  может  превышать  количества
голосов, предоставляемых 20шо общею количества голосующих акций  Общест-
ва."

   АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО:

   МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

   Выпуск 2.

   "ОРГАНЫ УПРАВПЕНИЯ"

   МОСКВА 1997

   СОДЕРЖАНИЕ

   ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
   1. Общие положения
   2. Компетенция Совета директоров Общества
   3. Состав Совета директоров Общества
   4. Избрание членов Совета директоров Общества
   5. Вознаграждение членам Совета директоров Общества
   6. Основные положение Регламента заседаний Совета директоров Общества
   7. Протоколы заседаний Совета директоров Общества
   8. Взаимоотношения с другими Органами управления Общества
   9. Ответственность членов Совета директоров Общества
   10. Процедура утверждения и изменения Положения о Совете директоров

   КОДЕКС ПОВЕДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОР-
ГАНА И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ АДМИНИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА (Вариант 1)
   1. Общие понятия
   2. Общие положения Кодекса поведения должностных лиц Общества
   3. Ответственность должностных лиц Общества
   4. Процедура утверждение и изменения Кодекса поведения членов  Совета
директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц  администра-
ции Общества

   КОДЕКС ПОВЕДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОР-
ГАНА И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ АДМИНИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА (Вариант 2)

   ПОЛОЖЕНИЕ О РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
   1. Общие положения
   2. Компетенция Ревизионной комиссии Общества
   3. Состав Ревизионной комиссии Общества
   4. Избрание членов Ревизионной комиссии
   5. Порядок работы Ревизионной комиссии
   6. Заседания Ревизионной комиссии
   7. Права Ревизионной комиссии и ее членов
   8. Обязанности членов Ревизионной комиссии
   9. Процедура утверждения и изменения Положения о Ревизионной комиссии

   ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
   1. Общие положения
   2. Компетенция и полномочия исполнительного органа Общества
   3. Компетенция Генерального директора
   4. Компетенция Правления
   5. Формирование исполнительного органа Общества
   6. Права и обязанности членов исполнительного органа Общества
   7. Ответственность членов исполнительного органа Общества
   8. Состав исполнительного органа Общества
   9. Регламент заседаний исполнительного органа Общества
   10. Отчетность исполнительного органа
   10. Взаимоотношения с другими Органами исполнительного органа Общест-
ва
   11. Процедура утверждения и изменения Положения об исполнительном ор-
гане

   При составлении данного комплекта материалов  предполагалось,  что  в
обществе действует трехзвенная структура управления: Общее собрание  ак-
ционеров - Совет директоров (наблюдательный совет) -  Правление  (дирек-
ция), работу которого возглавляет Генеральный директор.
   В предложенных документах нормы действующего законодательства выделе-
ны жирным шрифтом. Числа, указанные в скобках, являются произвольными  и
должны устанавливаться в соответствии с  особенностями  функционирования
конкретного акционерного общества.
   Отдельно отмечены положения, установленные приватизационным законода-
тельством. Напомним, что Федеральным законом РФ "Об акционерных  общест-
вах" определено, что особенности  правового  положения  акционерных  об-
ществ, созданных при приватизации государственных и муниципальных предп-
риятий, действуют с момента принятия решений о приватизации  до  момента
отчуждения государством и муниципальным образованием 75 о  принадлежащих
им акций в таком акционерном обществе, но  не  позднее  окончания  срока
приватизации, определенного планом приватизации предприятия. Для  крат-
кости, далее такие акционерные Общества будут  именоваться  "акционерные
Общества, образованные в процессе приватизации".
   Напомним, что если Совет директоров не создан, функции  этого  органа
управления осуществляются общим  собранием  акционеров,  за  исключением
обязанностей по созыву собрания. Последние в этом случае положениями Ус-
тава передаются исполнительному органу.

1. Общие положения

   1.1. Совет директоров является постоянно действующим органом управле-
ния акционерного Общества "_____", именуемого в  дальнейшем  "Общество",
осуществляющим общее руководство деятельностью Общества в  период  между
Общими собраниями акционеров.
   1.2. Совет директоров призван представлять в Обществе интересы акцио-
неров. Его основной задачей является постоянный контроль за ведением дел
Общества, осуществляемым исполнительным органом, за обеспечением послед-
ним увеличения прибыльности Общества, его устойчивого финансово-экономи-
ческого состояния и высокой конкурентоспособности.
   1.3. Совет директоров Общества действует на основании Положения о Со-
вете директоров Общества, утверждаемого Общим собранием акционеров.
   Положение разрабатывается в соответствии с нормами действующего зако-
нодательства РФ на основе Устава Общества. Положение является внутренним
нормативным документом Общества, обязательным для исполнения акционерами
и органами Общества.

1.4. В настоящем Положении используются термины:
- "закон" - Федеральный закон "Об акционерных обществах";
   - "акционер" - любой владелец любых акций Общества или его  полномоч-
ный представитель;
   - "полномочный представитель" лицо, которое представляет интересы ак-
ционера и действует в соответствии с полномочиями, основанными на указа-
ниях федеральных законов или актов уполномоченных на то  государственных
органов или органов местного самоуправления либо  доверенности,  состав-
ленной в письменной форме и удостоверенной соответствующим образом.
   При этом доверенность от  акционера-физического  лица  удостоверяется
нотариально или организацией, в которой работает или учится  доверитель,
жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или  адми-
нистрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на
излечении; доверенность от акционера-юридического лица - подписью его ру-
ководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными  до-
кументами, с приложением печати этой организации;
   - "голосующая акция Общества" - обыкновенная акция  или  привилегиро-
ванная акция, предоставляющая акционеру - ее владельцу право голоса  при
решении вопроса, поставленного на голосование на Общем собрании акционе-
ров;
   - "размещенные акции Общества" - акции, приобретенные  акционером,  в
пределах количества, определенного в Уставе;
   - "должностное лицо Общества" - лицо, наделенное организационно-распо-
рядительными или административно-хозяйственными полномочиями;
   - "независимый директор" член Совета директоров, не являющийся членом
исполнительного органа Общества, если при этом его супруг (супруга), ро-
дители, дети, братья, сестры не являются членами органов управления  Об-
щества;
   - "сделка, в свершений которой имеется заинтересованность" -  сделка,
одной из сторон которой является либо в ней в качестве представителя или
посредника участвует:
   член Совета директоров либо иное должностное лицо Общества, владеющий
совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20% или более  голосую-
щих акций Общества, а также их супруги, родители, дети, братья,  сестры,
а также все их аффилированные лица;
   либо юридическое лицо, в котором данные лица владеют  20%  или  более
голосующих акций (долей, паев) или занимают должности в его органах  уп-
равления;
   - "крупная сделка" - сделка  или  несколько  взаимосвязанных  сделок,
связанных с приобретением или отчуждением либо  возможностью  отчуждения
Обществом прямо или косвенно имущества,  стоимость  которого  составляет
более 25% балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения
о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе
осуществления обычной хозяйственной деятельности;
   либо сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с  разме-
щением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в
обыкновенные акции, составляющих более 25% ранее  размещенных  Обществом
обыкновенных акций.

   2. Компетенция Совета директоров Общества
   2.1. Совет директоров Общества разрешает все вопросы,  относящиеся  к
компетенции данного органа правовыми актами РФ, предписаниями Устава или
решениями Общего собрания акционеров Общества.
   2.2. К исключительной компетенции Совета директоров относятся следую-
щие вопросы:
   2.2.1. Созыв годового и внеочередного общих собраний  акционеров  Об-
щества, за исключением случаев, когда этот орган в течение установленно-
го Уставом Общества срока не принимает решение  о  созыве  внеочередного
Общего собрания акционеров или принимает решение об отказе от его  созы-
ва.

   Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров.

   Установление даты составления списка  акционеров,  имеющих  право  на
участие в Общем собрании акционеров. Решение иных вопросов, отнесенных к
компетенции Совета директоров нормами Положения об Общем собрании акцио-
неров Общества и связанных с организацией Общего собрания акционеров.
   2.2.2. Вынесение на решение Общего собрания акционеров вопросов:
   - о реорганизации Общества;
   - о составе ликвидационной комиссии;
   - о неприменении преимущественного права  акционера  на  приобретение
акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции Общества;
   - о форме сообщения Обществом материалов (информации)  акционерам,  в
том числе об органе печати в случае сообщения в форме опубликования;
   - о дроблении и консолидации акций Общества;
   - о заключении сделок, в совершении  которых  имеется  заинтересован-
ность, размеры и условия заключения которых требуют в соответствии с за-
коном утверждения Общим собранием акционеров;
   - о заключении Обществом крупных сделок, связанных с приобретением  и
отчуждением Обществом имущества, размеры и  условия  совершения  которых
требуют в соответствии с законом утверждения Общим собранием акционеров;
   - связанных с приобретением и выкупом Обществом размещенных акций;
   - об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах,
иных объединениях коммерческих организаций.
   2.2.3. Принятие решения об увеличении уставного капитала Общества пу-
тем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения  Общест-
вом акций в пределах количества и категории  (типа)  объявленных  акций.
Изложена в соответствии с положениями закона; положениями Устава Общест-
ва данный перечень может быть дополнен.  2.2.4.  Выработка  рекомендаций
Общему собранию акционеров:
   - по величине, условиям и порядку изменения Уставного капитала:
   - по условиям обращения каждого типа привилегированных акций  Общест-
ва;
   - по срокам, форме и порядку оплаты акций при выпуске  дополнительных
акций Общества: по порядку взыскания неустойки (штрафа, пени)  в  пользу
Общества за неисполнение обязанностей по оплате  акций  за  просроченную
выплату взносов по ним:
   - по способам размещения (открытая или  закрытая  подписка)  акций  и
ценных бумаг, конвертируемых в акции.
   2.2.5. Утверждение порядка изъятия вовремя неоплаченных акций.
   2.2.6. Утверждение итогов размещения дополнительных акций и отчета  о
результатах эмиссии.
   2.2.7. Принятие решения о предоставлении акционерам права требовать у
Общества выкупа принадлежащих им акций.
   2.2.8. Определение порядка распоряжения находящимися на  балансе  Об-
щества неразмещенными и приобретенными акциями и ценными бумагами и  ак-
циями, выкупленными Обществом, за исключением случаев выкупа по  причине
реорганизации Общества.
   2.2.9. Принятие решения о размещении Обществом облигаций и иных  цен-
ных бумаг.
   2.2.10. Принятие решения о приобретении размещенных Обществом  акций,
облигаций и иных ценных бумаг.
   2.2.11. Образование исполнительного органа Общества и досрочное прек-
ращение его полномочий, установление размеров выплачиваемых ему  вознаг-
раждений и компенсаций.
   2.2.12. Рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной  ко-
миссии (ревизору) Общества вознаграждений и компенсаций.
   2.2.13. Определение рыночной стоимости имущества.
   2.2.14. Определение приоритетных направлений деятельности Общества;
   2.2.15. Рекомендации по размеру дивиденда по  акциям  и  порядку  его
выплаты.
   Принятие решения о выплате  промежуточного  дивиденда,  его  размере,
форме выплаты по акциям каждой категории (типа) и дате выплат.
   2.2.16. Использование резервного и иных фондов Общества.
   2.2.17. Предварительное утверждение для выноса на Общее собрание  ак-
ционеров годовых отчетов, бухгалтерского баланса, счета прибылей и убыт-
ков Общества и распределения прибыли и убытков Общества за прошедший фи-
нансовый год.
   2.2.18. Утверждение внутренних документов Общества, определяющих  по-
рядок деятельности органов управления Общества.
   2.2.19. Принятие решения о создании филиалов  и  открытии  представи-
тельств Общества. Утверждение внутренних нормативных документов, регули-
рующих отношения с ними. 2.2.20. Принятие решения об участии Общества  в
других организациях, за исключением случаев участия в холдинговых компа-
ниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих ор-
ганизаций.
   2.2.21. Принятие решения о заключении сделки,  в  совершении  которой
имеется заинтересованность, если размеры и условия ее заключения не тре-
буют ее утверждения Общим собранием акционеров.
   2.2.22. Принятие решения о совершении  крупных  сделок,  связанных  с
приобретением или отчуждением  либо  возможностью  отчуждения  Обществом
прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет  от  25%  до
50% балансовой стоимости активов Общества на  дату  принятия  решения  о
заключении таких сделок.
   2.3. К компетенции Совета директоров относится:
   2.3.1. Принятие решения о предоставлении опциона на приобретение  ак-
ций Общества его должностным лицам и работникам.
   2.3.2. Определение стратегии  развития  Общества.  Утверждение  плана
действий Общества на предстоящий год.
   2.3.3 Утверждение порядка представления всех счетов, отчетов, заявле-
ний, системы расчета прибылей и убытков, включая правила, относящиеся  к
амортизации.
   2.3.4. Составление аналитического обзора работы Общества  в  истекшем
году.
   2.4. Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции Совета директо-
ров Общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу.
   2.5. Совет директоров имеет право:
   - требовать проведения внеочередных  ревизий  финансово-хозяйственной
деятельности Общества Ревизионной комиссией и внешним аудитором;
   - созывать внеочередное Общее собрание акционеров;
   - определять перечень лиц, имеющих право действовать от  лица  Совета
директоров;
   - привлекать для рассмотрения тех или иных вопросов деятельности  Об-
щества экспертов и консультантов за счет средств Общества.
   2.6. Совет директоров обязан организовать свою работу таким  образом,
чтобы обеспечить своевременное рассмотрение заявлений акционеров.
   2.7. Права, обязанности и ответственность перед Обществом членов  Со-
вета директоров определяются Положением о Совете директоров  Общества  и
Кодексом поведения членов Совета директоров, членов исполнительного  ор-
гана и должностных лиц администрации Общества.

   Состав Совета директоров Общества

   3.1 Членом Совета директоров может только акционер, имеющий не  менее
(5)% обыкновенных акций Общества или его представитель.
   3.1.1. Члены Правления не могут составлять большинства в Совете дире-
кторов.
   Ограничение для членства в Совете директоров членов Правления вступа-
ют в силу при их избрании на Общем собрании акционеров в  соответствии  с
нормами, установленными в Положении об Общем собрании акционеров Общест-
ва.
   3.1.2. В составе Совета директоров Общества не может быть более одной
трети работников Общества.
   3.1.2. В составе Совета директоров Общества не может быть более одной
трети работников Общества.
   3.2. Число членов Совета директоров должно быть нечетным и составлять
не менее (7) человек.
   Собрание может увеличить число директоров  и  избрать  дополнительных
директоров для выполнения определенных функций.
   3.3. Председатель Совета директоров Общества избирается членами Сове-
та из их числа большинством голосов от общего числа членов Совета.
   Генеральный директор Общества не может быть одновременно  Председате-
лем Совета директоров.
   Совет директоров вправе в любое время переизбрать своего  председателя
большинством голосов от общего Совета директоров.
   3.4. Председатель Совета директоров:
   - организует работу Совета;
   - руководит деятельностью Совета;
   - созывает заседания Совета;
   - определяет повестку дня заседаний Совета, материалы к  рассмотрению
и проекты решений Совета;
   - рассматривает и принимает решения по заявлениям, поступающим на имя
Совета директоров, в случаях, предусмотренных  внутренними  нормативными
документами Общества;
   - председательствует на заседаниях Совета;
   - организует на заседаниях ведение протокола;
   - председательствует на общем собрании акционеров; если иное не  пре-
дусмотрено Уставом Общества;
   - принимает решения по вопросам организации Общего собрания  акционе-
ров согласно Положению об Общем собрании акционеров Общества;
   - решает другие вопросы, предусмотренные внутренними документами  Об-
щества.
   3.5. В случае отсутствия председателя Совета директоров  его  функции
осуществляет один из членов Совета директоров по решению этого органа.
   3.6. Из своего состава члены Совета  директоров  назначают  Секретаря
Совета директоров.
   К функциям Секретаря Совета директоров относится:
   - обеспечение взаимосвязи Совета директоров  с  акционерами  Общества
через Отдел по работе с ценными бумагами Общества в порядке, установлен-
ном в Положении об этом отделе Общества;
   - представление заявлений, поступивших в Общество на имя  Совета  ди-
ректоров, Председателю Совета или самому Совету директоров;
   - обеспечение ведения протоколов заседаний Совета;
   - обеспечение и контроль за подготовкой и проведением общих  собраний
акционеров в порядке, определенном в Положении об Общем собрании  акцио-
неров Общества.
   3.7. При подготовке решений по  отдельным  направлениям  деятельности
Общества Совет директоров имеет право  при  необходимости  создавать  из
своего состава и из других сотрудников Общества комитеты (рабочие комис-
сии) для решения конкретных вопросов и привлекать экспертов.
   4. Избрание членов Совета директоров Общества
   4.1. Совет директоров избирается на Общем собрании акционеров  в  по-
рядке, определенном положениями Устава и нормами Положения об Общем соб-
рании акционеров Общества.
   При формировании Совета директоров  может  используется  кумулятивное
голосование.
   При проведении кумулятивного голосования на каждую  голосующую  акцию
Общества приходится количество голосов, равное общему числу членов Сове-
та директоров. Акционер вправе отдать голоса по принадлежащим ему акциям
полностью за одного кандидата или распределить их между несколькими кан-
дидатами. Избранными считаются кандидаты, набравшие наибольшее число го-
лосов.
   4.2. Члены Совета директоров избираются на один год и могут быть  пе-
реизбраны неограниченное число раз.
   4.2.1. По решению Общего собрания акционеров полномочия любого  члена
Совета директоров могут быть прекращены досрочно.
   Решение Общего собрания акционеров о досрочном прекращении полномочий
может быть принято только в отношении всех членов Совета.
   Может быть предусмотрено избрание для этих целей заместителя  Предсе-
дателя Совета директоров. Тогда данный пункт будет следующим: "Директо-
ра И1 своего состава выбираю т одного или нескольких заместителей  Пред-
седателя Совета директором. Заместители исполняют функции  Председателя
Совета директоров при отсутствии  последнею  или  невозможности  им  вы-
по.1шять свои функции по какой-либо причине."
   Выборы членов совета директоров в обществе, с числом  акционеров-вла-
дельцев обыкновенных акций общества более одной тысячи, а  также  в  об-
ществах, образованных в  процессе  приватизации,  должны  осуществляться
исключительно кумулятивным голосованием, в остальных проведение  кумуля-
тивною голосования может быть предусмотрено уставом общества.
   4.2.2. Если в сроки, установленные для исполнения обязанностей членов
Совета директоров Общества, в результате какой-либо причины:
   - директор-акционер утрачивает право владения  обыкновенными  акциями
Общества либо в его собственности остается количество акций меньшее, чем
установленное в П.3.1. настоящего Положения,
   - директор-представитель акционера утрачивает статус доверенного лица
акционера Общества - их полномочия  членов  Совета  директоров  Общества
считаются потерявшими силу.
   4.3. В качестве кандидатур для избрания в Совет директоров на  Собра-
нии могут предлагаться:
   - директора с истекающим сроком полномочий;
   - лица, выдвигаемые директорами или акционерами.
   Выдвижение кандидатов на пост директора и голосование по кандидатурам
проводятся в соответствии с Положением об Общем собрании акционеров.
   4.4. Если в течение срока действия своих полномочий член  Совета  ди-
ректоров прекращает выполнение своих функций,  он  обязан  уведомить  об
этом Председателя Совета за (один) месяц до прекращения своей работы.
   4.6. В случае, когда количество членов Совета  директоров  становится
менее половины от предусмотренного Уставом  Общества,  Общество  обязано
созвать внеочередное Общее собрание акционеров для избрания нового  сос-
тава Совета директоров.
   Оставшиеся члены Совета директоров вправе принимать решение о  созыве
только такого внеочередного Общего собрания акционеров.
   5. Вознаграждение членам Совета директоров Общества
   5. Вступление на пост директора Общества подтверждается подписью изб-
ранного кандидата на Постановлении Общего  собрания  акционеров  об  его
избрании в Совет директоров и Кодексе поведения членов  Совета  директо-
ров, членов исполнительного органа и должностных лиц  администрации  Об-
щества.
   5.2. По решению Общего собрания акционеров членам Совета директоров в
период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться  вознаграж-
дение и/или компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими  функ-
ций членов Совета директоров.
   Размеры таких вознаграждений и компенсаций  устанавливаются  решением
Общего собрания акционеров.
   6. Основные положения Регламента заседаний Совета директоров Общества
   6.1. Совет директоров проводит  заседания  по  заранее  составленному
плану (очередные), но не реже (одного) раза в месяц, или по мере необхо-
димости (внеочередные).
   6.1.1. Заседание Совета директоров обязательно проводится:
   - не позднее 60 дней после окончания финансового года и  30  дней  до
даты проведения годового Общего собрания акционеров с целью рассмотрения
и утверждения представленных Правлением проекта годового отчета  и  бух-
галтерского баланса Общества, счета прибылей и убытков и отчета внешнего
аудитора и\или Ревизионной комиссии;
   - не позднее 15 дней с даты окончания приема предложений по  повестке
дня Общего собрания акционеров с целью их рассмотрения и принятия по ним
решения в порядке, определенном в Положении об Общем собрании акционеров
Общества;
   - не позднее 10 дней с даты поступления требования о  созыве  внеоче-
редного собрания акционеров, отвечающего требованиям полномочности,  ус-
тановленным в Положении об Общем собрании акционеров Общества,  с  целью
его рассмотрения и принятия по нему решения в  порядке,  определенном  в
указанном Положении.
   6.1.2. Внеочередное заседание Совета директоров должно быть созвано:
   по инициативе Председателя Совета директоров;
   по требованию члена Совета директоров;
   по требованию Ревизионной комиссии (ревизора) Общества;
   по требованию аудитора Общества;
   по требованию Генерального директора Общества;
   по требованию Правления Общества."
   6.1.3. Внесение предложений и требований по вопросам повестки дня или
созыва заседания Совета директоров от  органов  Общества  осуществляется
путем подачи Председателю Совета директоров соответствующего письменного
заявления, оформленного на основании принятого этим органом соответству-
ющего решения.
   Заявление должно содержать наименование органа, от имени которого оно
делается, основание для предъявления и суть  выдвигаемого  требования  и
подписывается лицами, имеющими право подписи  документов,  выходящих  от
имени данного органа.
   6.1.4. Внеочередное заседание созывается в срок не позднее (10)  дней
после представления соответствующего требования.
   6.1.6. Лица, указанные в п.6.1.2. настоящего Положения,  имеют  право
присутствовать на заседании Совета директоров при  рассмотрении  предло-
женных ими вопросов.
   6.2. Порядок созыва и проведения заседаний Совета директоров  опреде-
ляется в соответствии с нормами, определенными Уставом Общества или  По-
ложением о Совете директоров.
   6.3. Заседание Совета директоров может быть проведено:
   - очно (совместное присутствие);
   - заочным голосованием (опросным путем).
   6.4. Форма проведения заседания Совета определяется Председателем Со-
вета директоров, за исключением случаев, когда требование о его проведе-
нии, поступившим от (одной трети) членов Совета или Генерального  дирек-
тора Общества, содержит указание на очную форму заседания.
   6.5. Заседания Совета директоров созываются Председателем Совета  или
любым членом Совета директоров.
   Если Председатель Совета директоров  отказывается  созвать  заседание
Совета на основании поступившего требования, лица, указанные в  п.6.1.2.
настоящего Положения, имеют право созвать его сами.
   6.6. Председатель Совета директоров готовит  повестку  дня  заседания
этого органа на основании вопросов, которые должны быть решены этим  ор-
ганом по плану: вопросов, требующих незамедлительного решения  и  вопро-
сов, предложенных в заявлениях, поступающих на имя Совета директоров.
   6.6.1. На каждом очередном заседании Генеральный директор обязан опо-
вестить Совет о текущем состоянии  дел,  об  основных  результатах  дея-
тельности Общества, в том числе финансовых, и планах Общества.
   6.6.2. В повестку дня заседания обязательно включаются  все  вопросы,
предложенные Совету директоров или Общему собранию акционеров в письмен-
ных заявлениях, поступивших от:
   - акционеров Общества, владеющих в совокупности не менее (1)% голосу-
ющих акций Общества;
   - членов Совета директоров:
   - членов Правления;
   - членов Ревизионной комиссии:
   - внешнего аудитора;
   - Генерального директора Общества, если они поданы в срок, не позднее
(14) дней до проведения заседания Совета.
   Все остальные заявления на имя Совета директоров рассматриваются  без
предварительного их включения в Повестку дня заседания.
   Порядок подачи, регистрации и рассмотрения заявлений  определяется  в
Положении об Общем собрании акционеров Общества и в Положении о работе с
заявлениями акционеров Общества.
   6.6.3. Совет директоров должен рассмотреть и принять решения по  всем
заявлениям, поступившим на имя Совета директоров в Общество и  зарегист-
рированным в обычном порядке.
   Совет директоров может принять решение о присутствии лица,  подавшего
заявление, на заседании Совета при обсуждении предложенного им вопроса.
   6.6.4. При необходимости поступающие предложения могут  быть  предос-
тавлены для предварительного рассмотрения Правлению Общества, выносящему
по этим вопросам свое заключение.
   6.6.5. На заседании Совета директоров не могут рассматриваться вопро-
сы, не указанные в повестке дня, за  исключением  случаев,  определенных
внутренними документами Общества.
   6.7. На заседании Совета директоров могут присутствовать только члены
Совета директоров, за исключением случаев, определенных настоящим  Поло-
жением.
   Третьи лица могут присутствовать на заседании только  по  приглашению
Совета директоров или его Председателя.
   6.8. Уведомление о заседаниях Совета директоров  направляется  персо-
нально каждому члену Совета в письменной форме в порядке,  установленном
Советом директоров, но не позднее, чем за (7) дней до  назначенной  даты
заседания.
   6.9. На заседаниях Совета председательствует Председатель Совета  ди-
ректоров или его заместитель. В случае их отсутствия члены Совета дирек-
торов выбирают председателя заседания из числа присутствующих.
   6.10. Заседание считается полномочным, если на  нем  присутствует  не
менее половины от числа избранных на Общем  собрании  акционеров  членов
Совета.
   6.11. Член Совета директоров, отсутствующий на заседании, имеет право
заблаговременно в письменной форме представить Председателю  Совета  ди-
ректоров подписанное им мнение по вопросам, выносимым на  обсуждение  на
заседании.
   Представленное членом Совета директоров письменное мнение подшивается
к протоколу заседания и учитывается при подсчете кворума и итогов  голо-
сования. Передача голоса одним членом Совета директоров другому  не  до-
пускается. 6.12. Голосование по решаемым вопросам проводится открыто.
   6.13. В случае необходимости любое заседание может  быть  отложено  с
согласия всех присутствующих членов Совета.
   6.14. Принятие решения о проведении и подготовке заочного голосования
аналогично процедуре, установленной для заседания Совета директоров.
   6.14.1. При заочном голосовании каждому члену Совета директоров  пре-
доставляется опросный лист, в котором содержатся  подготовленные  и  ут-
вержденные Председателем Совета:
   - вопросы повестки дня, по  которым  член  Совета  директоров  должен
представить свое мнение;
   - установленный Председателем Совета директоров срок и порядок предс-
тавления ответа
   Между представлением директору опросного листа и сроком его сдачи  не
может быть менее (7) дней.
   6.14.2. Опросный лист должен быть подписан лицом, выражающим по  нему
свое мнение. Мнение члена Совета директоров должно быть однозначным.
   6.14.3. Итоги опроса подводятся Председателем и Секретарем Совета ди-
ректоров в срок не позднее (5) дней после установленного  дня  окончания
приема опросных листов. По итогам составляется протокол, к которому под-
шиваются письменные мнения членов Совета.  Результаты  опроса  в  обяза-
тельном порядке доводятся до сведения членов Совета способом, определяе-
мым Председателем Совета директоров в срок не позднее  10  дней  со  дня
окончания приема опросных листов.
   6.15. При решении вопросов каждый член Совета директоров обладает од-
ним голосом.
   6.16. Решения принимаются простым большинством голосов  членов,  при-
сутствующих на полномочном заседании, за исключением случаев, предусмот-
ренных Уставом Общества.
   6.16.1. Решение:
   - о внесении изменений в Устав, связанных с увеличением уставного ка-
питала Общества;
   - о совершении крупной сделки, связанной с приобретением и отчуждени-
ем Обществом имущества принимается Советом  директоров  единогласно  без
учета голосов выбывших членов.
   6.16.2. Решение по вопросам:
   - определения рыночной стоимости имущества Общества;
   - о заключении сделки, в совершении  которой  имеется  заинтересован-
ность принимается большинством голосов независимых членов совета  дирек-
торов, не заинтересованных в ее совершении.
   6.16.3. В акционерных обществах, созданных в  процессе  приватизации,
решение о заключении и прекращении сделок, в  которых  с  одной  стороны
выступает Общество, а с другой - член Совета директоров, принимается Со-
ветом директоров без учета голоса заинтересованного члена Совета.
   6.16.4. Члены Совета директоров не имеют право  голоса  на  заседании
Совета директоров при принятии решения о выносе на Общее собрание акцио-
неров вопроса о привлечении их к ответственности или освобождении от та-
ковой и отстранения их от должности.
   6.17. В случае несогласия с решением Совета  директоров  член  Совета
вправе зафиксировать это в протоколе заседания, оформив как особое  мне-
ние в срок, не позднее (5) дней после подведения итогов  голосования,  и
довести его до сведения Общего собрания акционеров Общества.
   7. Протоколы заседаний Совета директоров Общества
   7.1. На заседании Совета директоров ведется протокол.
   7.2. Протокол оформляется не позднее 10 дней после проведения заседа-
ния.
   7.3. В протоколе заседания указываются:
   - место и время проведения заседания;
   - лица, присутствовавшие на нем, в том числе приглашенные;
   - повестка дня заседания;
   - вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;
   - принятые решения.
   7.4. Протокол подписывается председательствующим на заседании,  кото-
рый несет ответственность за правильность его составления.
   Письменные заявления, содержащие мнения  отсутствующих  на  заседании
или  имеющих  особое  мнение  членов  Совета  директоров,  выраженные  в
письменной форме и собственноручно ими подписанные, подшиваются к прото-
колу.
   7.5. Копии протоколов, не содержащие вопросы, относящиеся  к  коммер-
ческой тайне Общества, должны быть доступны для ознакомления любому  ак-
ционеру по адресу, по которому проводится ознакомление акционеров с отк-
рытыми для их ознакомления материалами.
   8. Взаимоотношения с другими Органами управления Общества
   8.1. Совет директоров ежегодно отчитывается о своей деятельности  пе-
ред Общим собранием акционеров Общества.
   8.2. Решения Общего собрания являются для  Совета  директоров  обяза-
тельными.
   8.3. На Общих собраниях акционеров  точку  зрения  Совета  директоров
представляет Председатель Совета директоров.
   Директор, имеющий собственное мнение, имеет  право  изложить  его  на
Собрании.
   8.4. Общее собрание акционеров имеет  право  требовать  от  отдельных
членов Совета директоров представления отчета о своей работе,
   8.5. Совет  директоров Общества не имеет права вмешиваться в исполни-
тельно-распорядительную деятельность Правления, а также принимать едино-
личные решения, обязательные для акционеров и работников Общества.
   9. Ответственность членов Совета директоров Общества
   9.1. Члены Совета директоров Общества исполняют свои  обязанности  на
основании положений Устава, Положения о Совете директоров Общества и Ко-
декса поведения членов Совета директоров, членов Правления и должностных
лиц администрации Общества.
   9.2. Члены Совета директоров при осуществлении своих прав и  исполне-
нии обязанностей должны действовать в интересах  Общества,  осуществлять
свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно  и
разумно.
   9.3. Члены Совета директоров несут ответственность перед Обществом за
убытки, причиненные Обществу их виновными действиями, в  том  числе  при
неисполнении или небрежном выполнении ими своих функций, незаконных рас-
поряжениях, превышении предела власти, бездействии  и  нарушении  Устава
Общества и постановлений Общих собраний акционеров.
   При определении оснований и размера ответственности членов Совета ди-
ректоров принимаются во внимание обычные условия делового оборота и иные
обстоятельства, имеющие значение для дела.
   9.4. В случае, если в соответствии с положениями настоящей статьи от-
ветственность несут несколько членов Совета директоров,  их  ответствен-
ность перед Обществом является солидарной.
   При этом члены Совета директоров, голосовавшие против решения,  кото-
рое повлекло причинение Обществу убытков, или не принимавшие  участия  в
голосовании, что соответственно оформлено в протоколе заседания  Совета,
ответственности не несут.
   9.5. В случае привлечения члена совета директоров к  административной
или уголовной ответственности Общее собрание  акционеров  может  принять
решение о лишении члена Совета директоров его полномочий.
   9.6. Совет директоров несет ответственность за достоверность информа-
ции о результатах деятельности Общества, предоставляемой акционерам и  в
государственные  организации  в  соответствии  с  действующим  законода-
тельством.
   9.7. Жалобы на решения Совета директоров или действия  отдельных  его
членов выносятся на собрание акционеров через Совет директоров в  поряд-
ке, установленном в Положении о работе с заявлениями акционеров  Общест-
ва. Совет директоров обязан представить жалобы со своими комментариями и
заключениями ближайшему собранию акционеров Общества.
   9.8. Общество или акционер (акционеры), владеющий а  совокупности  не
менее чем 1% размещенных обыкновенных акций Общества, вправе  обратиться
в суд с иском к члену Совета директоров о возмещении убытков,  причинен-
ных Обществу, в случае, если иные основания и размер ответственности  не
установлены федеральными законами предусмотренном пунктом 9.3 настоящего
Положения.
   При этом к членам Совета директоров могут быть предъявлены требования
о возмещении ущерба, причиненного Обществу в результате нарушения  своих
обязанностей, в полном объеме, включая упущенную выгоду Общества в  раз-
мере ее полной и справедливой рыночной стоимости в порядке, определяемом
законодательством РФ.
   10. Процедура утверждения и изменения Положения о Совете директоров
   10.1. Положение о Совете директоров акционерного Общества  "..."  ут-
верждается Общим собранием акционеров Общества.
   Решение о его утверждении принимается простым большинством голосов.
   10.2. Предложения об изменении и дополнении настоящего Положения вно-
сятся и принимаются в обычном порядке, определенном в Положении об Общем
собрании акционеров Общества как предложения по  вопросам  повестки  дня
Собрания,
   10.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения вводятся
в действие с момента их утверждения на Общем собрании акционеров.
   10.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных актов
Российской Федерации отдельные статьи настоящего  Положения  вступают  в
противоречие с законодательными актами, они утрачивают силу и до момента
внесения изменений в настоящее Положение члены Совета  директоров  руко-
водствуются законодательными актами Российской Федерации.

   УТВЕРЖДЕНО
   Общим собранием акционеров акционерного Общества

N

Протокол от " "_______199 г.
   По

   КОДЕКС ПОВЕДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОР-
ГАНА И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ АДМИНИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

   Настоящий документ обязательно должен быть утвержден  в  акционерных
Обществах, созданных в процессе приватизации.
   Вашему вниманию предлагаются два варианта данного документа.

   В первом варианте нашли отражение нормы, устанавливающие  обязанности
и ответственность должностных лиц Общества, несоблюдение  которых  может
служить причиной лишения данных лиц предоставленных им полномочий.  Если
в акционерном обществе принятие данного документа не предусмотрено,  по-
ложения, нашедшие отражение в  первом  варианте  Кодекса,  рекомендуется
включить во внутренние нормативные документы, регулирующие  деятельность
органов управления Общества, а именно, в Положение о Совете директоров и
Положение об исполнительном органе, а также в контракты с членами испол-
нительного органа и должностными лицами администрации Общества.

(Вариант 1)

1. Общие понятия
   1.1. Кодекс поведения членов Совета директоров, членов исполнительно-
го органа и должностных лиц администрации акционерного  Общества  "...",
именуемого в дальнейшем "Общество", устанавливает дополнительные  требо-
вания к членам Совета директоров, исполнительного органа  и  должностным
лицам администрации Общества, которые они обязаны соблюдать.
   Несоблюдение данных норм будет является основанием для лишения данных
лиц их полномочий.
   1.2. В настоящем Кодексе используются термины:
   - "закон" - Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах":
   - "акционер" - любой владелец любых акций Общества или его  полномоч-
ный представитель:
   - "полномочный представитель" - лицо, которое  представляет  интересы
акционера и действует в соответствии с полномочиями, основанными на ука-
заниях федеральных законов или актов уполномоченных на то  государствен-
ных органов или органов местного самоуправления либо доверенности,  сос-
тавленной в письменной форме и удостоверенной соответствующим образом.
   При этом доверенность от  акционера-физического  лица  удостоверяется
нотариально или организацией, в которой работает или учится  доверитель,
жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или  адми-
нистрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на
лечении; доверенность от акционера-юридического лица - подписью его  ру-
ководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными  до-
кументами, с приложением печати этой организации;
   - "голосующая акция Общества" - обыкновенная акция  или  привилегиро-
ванная акция, предоставляющая акционеру - ее владельцу право голоса  при
решении вопроса, поставленного на голосование на Общем собрании акционе-
ров;
   - "размещенные акции Общества" - акции, приобретенные  акционером,  в
пределах количества, определенного в Уставе;
   - "должностное лицо Общества" - лицо, наделенное организационно-распо-
рядительными или административно-хозяйственными полномочиями, а  именно:
члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица
администрации Общества;
   1.3. Под термином "возможности Общества" в смысле настоящего  Кодекса
понимаются:
   - все принадлежащие Обществу имущественные и неимущественные права;
   - возможности в сфере хозяйственной деятельности:
   - информация о деятельности и планах Общества, если таковая не подле-
жит официальному распространению;
   - любые права и полномочия Общества, имеющие для него ценность.
   1.4. Члены Совета директоров, члены исполнительного  органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества считаются имеющими личную финансовую
заинтересованность, если они состоят в трудовых отношениях или  обладают
правами собственника или кредитора в отношении юридических лиц, которые:
   - либо являются поставщиками товаров или услуг Обществу;
   - либо являются крупными потребителями товаров или услуг,  производи-
мых Обществом;
   - либо могут извлечь выгоду из распоряжения имуществом Общества;
   - либо имущество которых полностью или частично образовано Обществом:
   - а также в отношении физических лиц, к которым могут быть  применены
те или иные из указанных определений.
   Под "сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность", пони-
мается сделка, одной из сторон которой является либо в  ней  в  качестве
представителя или посредника участвует:
   член Совета директоров либо иное должностное лицо Общества, владеющее
совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20% или более  голосую-
щих акций Общества, а также их супруги, родители, дети, братья,  сестры,
а также все их аффилированные лица;
   либо юридическое лицо, в котором данные лица владеют  20%  или  более
голосующих акций (долей, паев) или занимают должности в его органах  уп-
равления.
   1.5. Независимым директором считается член Совета директоров, не  яв-
ляющийся членом исполнительного органа Общества, если при этом его  суп-
руг (супруга), родители, дети, братья, сестры не являются членами  орга-
нов управления Общества.
   1.6. Под вознаграждением в настоящем Кодексе понимают незаконное  по-
лучение должностным лицом Общества любых материальных ценностей,  услуг,
льгот материального характера за использование служебных обязанностей  и
полномочий в интересах заинтересованного лица.
   1.7. Под злоупотреблением своими должностными обязанностями  понимают
умышленное использование должностным лицом  Общества  своего  служебного
положения или возложенных на него функций  вопреки  интересам  Общества,
совершенное из личной или групповой заинтересованности.
   1.8. Под превышением власти понимают умышленное совершение  должност-
ным лицом Общества действий, явно выходящих за пределы его  компетенции,
полномочий и прав.
   1.9. Под халатностью понимают невыполнение или ненадлежащее  выполне-
ние возложенных на должностное лицо Общества  обязанностей,  причинившее
по неосторожности существенный вред Обществу.
   2. Общие положения Кодекса поведения должностных лиц Общества
   2.1. Члены Совета директоров, члены исполнительного  органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества обязаны осуществлять свои  должност-
ные обязанности добросовестно, разумно и таким образом, который они счи-
тают наилучшим в интересах Общества.
   2.2. Компетенция членов Совета директоров, членов исполнительного ор-
гана и должностных лиц администрации Общества в представительстве по де-
лам Общества и совершение любых юридических действий ограничена в  соот-
ветствии с законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, ре-
шениями Общего собрания акционеров, Положением о Совете директоров и По-
ложением о Правлении.
   2.3. Члены Совета директоров, члены исполнительного  органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества обязаны выполнять обязательства, вы-
текающие из законодательства Российской  Федерации,  Устава  Общества  и
заключенных ими договоров, в том числе их контрактов с Обществом.
   2.4. Члены Совета директоров, члены исполнительного  органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества обязаны соблюдать лояльность по  от-
ношению к Обществу.
   2.5. Если член Совета директоров,  член  исполнительного  органа  или
должностное лицо администрации Общества имеет финансовую  заинтересован-
ность в сделке, стороной которой является или намеревается быть  Общест-
во, а также в случае иного противоречия интересов указанного лица и  Об-
щества в отношении существующей или предполагаемой сделки он обязан  со-
общить о своей заинтересованности Совету директоров в письменном виде  в
срок, не позднее (10) дней до момента принятия решения о ее  заключении.
Заявления подаются в Общество в порядке, определенном в Положении о  ра-
боте с заявлениями акционеров.
   Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, должна  быть
одобрена большинством независимых членов - членов Совета директоров,  не
имеющих такой заинтересованности, а в случае, если  ее  условия  таковы,
что решение о ее заключении должно быть одобрено Общим собранием  акцио-
неров, - большинством голосов  его  участников,  не  заинтересованных  в
сделке.
   Директор, член исполнительного органа или должностное лицо  админист-
рации Общества, который указанным образом сообщил  Совету  директоров  о
своей финансовой заинтересованности или ином противоречии его  интересов
интересам Общества, не может принимать участия ни в обсуждении, ни в го-
лосовании, относящихся к такой сделке.
   2.6. Члены Совета директоров, член исполнительного органа и должност-
ные лица администрации Общества не имеют права использовать  возможности
Общества или допускать их использование в иных целях, помимо  предусмот-
ренных Уставом Общества.
   2.7. Члены Совета директоров, члены исполнительного  органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества в период своей работы в этом качест-
ве не имеют права учреждать или принимать участие в предприятиях, конку-
рирующих с Обществом, за исключением тех случаев, когда это было  разре-
шено большинством незаинтересованных членов Совета директоров или акцио-
нерами, обладающими большинством обыкновенных акций Общества.
   2.8. Члены Совета директоров, члены исполнительного  органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества не имеют права  косвенно  или  прямо
получать вознаграждения за оказание влияния на принятие решений  Советом
директоров или исполнительным органом Общества.
   2.9. Члены Совета директоров, члены исполнительного  органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества не имеют право отказывать физическим
и юридическим лицам в информации, предоставление  которой  предусмотрено
правовыми актами РФ и нормативными документами Общества, задерживать ее,
передавать недостоверную или неполную информацию.
   Запрещено внесение в официальные документы Общества  заведомо  ложных
сведений, подделка, подчистка или пометка их другим числом, а равно сос-
тавление и выдача заведомо ложных документов или внесение в них заведомо
ложных записей.
   2.10. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества обязаны  не  нарушать  установленный
внутренними документами Общества порядок рассмотрения обращений физичес-
ких и юридических лиц и решения иных вопросов, соответствующих их компе-
тенции.
   2.11. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества не имеют право использовать  в  лич-
ных, групповых и иных неслужебных  целях  предоставляемые  им  для  осу-
ществления своих обязанностей помещения, средства  транспорта  и  связи,
электронно-вычислительную технику, денежные средства и другое имущество,
если это не предусмотрено договором и внутренними документами Общества и
причиняет ущерб Обществу.
   2.12. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества не имеют право использовать не  пре-
дусмотренные внутренними документами Общества преимущества  в  получении
кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости и иного имущест-
ва.
   2.13. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества обязуются не заключать пари,  делать
ставки на ипподромах и участвовать в других азартных играх  денежного  и
иного имущественного характера, если это прямо или косвенно может нанес-
ти ущерб интересам Общества.
   2.14. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества не имеют права принимать  подарки  и
иные услуги от лиц, зависимых от них по своему служебному положению,  за
исключением символических знаков внимания в соответствии с общепринятыми
нормами вежливости и гостеприимства и символичных сувениров при проведе-
нии протокольных и иных официальных мероприятий.
   2.15. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества обязаны также выполнять иные  прави-
ла, установленные Общим собранием акционеров.
   3. Ответственность должностных лиц Общества
   3.1. Общество или акционер (акционеры), владеющий в  совокупности  не
менее чем 1% размещенных обыкновенных акций Общества, вправе  обратиться
в суд с иском к должностному лицу Общества о возмещении убытков,  причи-
ненных Обществу, их виновными действиями, в том числе  при  неисполнении
или небрежном выполнении ими своих  функций,  незаконных  распоряжениях,
превышении власти, бездействии и нарушении Устава Общества и постановле-
ний Общих собраний акционеров.
   При этом к указанным лицам могут быть предъявлены требования о возме-
щении ущерба, причиненного Обществу, в полном объеме, включая  упущенную
выгоду Общества в размере ее полной и справедливой рыночной стоимости  в
порядке, определяемом законодательством РФ.
   3.2. По решению Общего собрания акционеров члены  Совета  директоров,
члены исполнительного органа и должностные лица  администрации  Общества
могут быть привлечены к дисциплинарной, имущественной,  административной
и уголовной  ответственности  в  соответствии  с  действующим  законода-
тельством Российской Федерации и статьями Уголовного кодекса о должност-
ных нарушениях и иных преступлениях на службе.
   Повторное нарушение каких-либо из указанных требований, не образующее
состава уголовно наказуемого деяния, в течение года после наложения пер-
вого взыскания может служить основанием для отзыва  и/или  аннулирования
контракта с данным лицом.
   3.3. Совершенные в результате правонарушения акты  и  действия  могут
быть аннулированы органами, должностными лицами, уполномоченными на при-
нятие или отмену соответствующих актов, либо судом по иску Общества, за-
интересованного физического или юридического лица или прокурора.
   3.4. Члены Совета директоров, члены исполнительного  органа  и  долж-
ностные лица администрации Общества при подписании соответствующих доку-
ментов или при заключении контрактов с Обществом принимают на себя уста-
новленные Обществом ограничения в целях  недопущения  действий,  которые
могут привести к использованию своего официального положения и связанных
с ним возможностей, а также возможностей Общества  и  его  авторитета  в
личных, групповых и иных интересах, противоречащих интересам Общества.
   Принятие установленных Обществом ограничений отражается в  письменном
обязательстве. Полное или частичное неприятие установленных  ограничений
влечет за собой отказ в заключении или аннулирование  заключенных  конт-
рактов.
   4. Процедура утверждения и изменения Кодекса поведения членов  Совета
директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц  администра-
ции Общества
   4.1. Кодекс поведения членов Совета директоров, членов исполнительно-
го органа и должностных лиц администрации акционерного Общества  "....."
утверждается Общим собранием акционеров Общества.
   Решение об его утверждении принимается простым большинством голосов.
   4.2. Предложения о дополнении и изменении настоящего Кодекса вносятся
и принимаются в обычном порядке, определенном в Положении об Общем  соб-
рании акционеров Общества как предложения по вопросам повестки дня  Соб-
рания.
   4.3. Кодекс и все вносимые в него изменения и дополнения  вводятся  в
действие с момента их утверждения на Общем собрании акционеров.
   4.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных  актов
Российской Федерации отдельные статьи настоящего Кодекса вступают в про-
тиворечие с законодательными актами, они утрачивают силу  и  до  момента
внесения изменений в Кодекс Общим собранием акционеров должностные  лица
Общества руководствуются законодательными актами Российской Федерации.

(Вариант 2)

   КОДЕКС ПОВЕДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОР-
ГАНА И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ АДМИНИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

   1. Относитесь с уважением к власти!

   Должное уважение к власти и строгое соблюдение норм  закона  является
важнейшим элементом успешного предпринимательства. Не забывайте, что де-
ловые контакты за рубежом невозможны без подчинения  законам  страны,  в
которой расположен Ваш партнер.
   С уважением относитесь к начальникам, лицам, равным Вам по положению,
и к своим подчиненным.
   2. Будьте целеустремленными! Ведь невозможно достичь поставленной це-
ли, не сосредоточив на этом все  свои  усилия.  Рационально  используйте
свое время, средства, талант.
   3. Будьте честны и правдивы! Честность предпринимателя - это  целост-
ность характера и чистота поставленной цели. Честность и  правдивость  -
это основа эффективного управления, высокой прибыли и  гармоничных  меж-
личностных отношений.
   Бережно относитесь к доброму имени  акционерного  Общества  и  своему
собственному! Плохая репутация любого члена руководящего состава  акцио-
нерного Общества снижает эффективность его деятельности и соответственно
возможную прибыль. Отклоняйте бесчестные предложения. Хорошая  репутация
неразделима с корректным поведением и недопустимостью обмана  и  лжи  во
взаимоотношениях с другими людьми.
   Ваши личные дела и моральные ценности не должны противоречить целям и
ценностями акционерного Общества.
   4. Не разделяйте слово и дело! Деловым считается только тот  человек,
который умеет держать слово.
   Не забывайте, что эффективность делового общения  будет  определяться
прежде всего тем, что Ваши слова верно истолкованы и вызвали  адекватную
реакцию. При деловом общении недопустимо произвольное использование зна-
чений слов. Старайтесь обходиться словами с четко определенным  смыслом,
не имеющими разных толкований. Речь делового человека не должна быть не-
понятна и, тем более, груба. Помните, что вульгарный язык вызывает  лишь
негативную реакцию, настороженное отношение  к  говорящему  и,  следова-
тельно, к предприятию, которое он представляет.
   5. Доход Общества зависит не только  от  эффективного  и  творческого
труда его работников, но и от состояния их здоровья. Не жалейте время на
отдых) Отдых - необходимое условие для творческой и эффективной  работы.
Отдых  восстанавливает  силы,  защищает  Ваш  мозг  от  эмоциональной  и
умственной перегрузки. Выходные дни, перерывы, отпуска планируйте с уче-
том требований Вашей личности и эффективности работы  предприятия.  Чаще
улыбайтесь и смейтесь! Это только увеличит Ваш доход и доход Общества.
   6. Оказывайте уважение старшим) Будущее  и  настоящее  базируется  на
прошлом, во всех областях существует преемственность.  Огромную  роль  в
жизни каждого человека играют его родители,  учителя  и  наставники.  Их
опыт и мудрость позволяют избежать лишних ошибок и лучше ориентироваться
в жизни.
   Возраст не является определяющим, и поэтому  недопустима  дискримина-
ция, основанная на возрасте.
   7. Уважайте человеческое достоинство и права человека) Осознание цен-
ностей человеческой личности играет исключительно важную  роль  во  всех
сферах отношений между людьми. Уважение к человеку, его личности вызыва-
ют у каждого чувства доверия и желания показать свои способности во всем
блеске. Золотое правило: веди себя по отношению к другим так, как ты хо-
тел бы, чтобы вели себя другие по отношению к тебе.
   В Обществе не должно быть фаворитов и "кумовства". Все служащие долж-
ны оцениваться лишь по своим деловым качествам. Предприятие  заинтересо-
вано в развитии личности, деловых способностей и компетентности  каждого
служащего.
   8. Правильно рассчитывайте свои средства! Запомни, что основными чер-
тами процветающего предпринимателя являются:  оптимальное  использование
средств и ресурсов и мудрое руководство людьми.
   Собственность Общества, его имущество и принадлежащая ему  информация
не могут быть использованы работниками для достижения личной выгоды.
   9. Уважайте права частной собственности!
   Система свободного предпринимательства приносит выгоду  только  тому,
кто отдает ей все свои силы.  Только  дисциплинированный,  трудолюбивый,
творческий и предусмотрительный человек:  может  получить  от  работы  и
удовлетворение и максимальную выгоду. Уважение, престиж, благополучие  -
это результаты работы, но это не цель. Цель - это максимальное использо-
вание своих сил и способностей. Заработная плата и иное вознаграждение -
это компенсация затрачиваемых усилий.
   10. Умейте уважать себя и принимаемые Вами решения!
   Не может быть двух разных линий поведения по отношению к  себе  и  по
отношению к другим.

   УТВЕРЖДЕНО
   Общим собранием акционеров акционерного Общества

N

Протокол от "__"_______199_ г.
   N

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ
   АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. Общие положения
   1.1. Ревизионная комиссия акционерного общества "...",  именуемого  в
дальнейшем "Общество", является органом, осуществляющим функции внутрен-
него финансового, хозяйственного и правового контроля  за  деятельностью
Общества.
   1.2. Ревизионная комиссия контролирует деятельность Совета директоров
и исполнительного органа Общества, но не вправе отменять их решения.
   1.3. Ревизионная комиссия действует на основании Положения о  Ревизи-
онной комиссии Общества, утверждаемого Общим собранием акционеров.
   Положение разрабатывается  в  соответствии  с  действующим  законода-
тельством РФ на основе Устава Общества.
   Положение является внутренним нормативным документом Общества, обяза-
тельным для исполнения всеми акционерами и органами управления Общества.
1.4. В настоящем Положении используются термины:
   - "закон" - Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах";
   - "акционер" понимается любой владелец любых акций Общества  или  его
полномочный представитель;
   - "полномочный представитель" - лицо, которое  представляет  интересы
акционера и действует в соответствии с полномочиями, основанными на  по-
ложениях федеральных  законов  или  актов  уполномоченных  на  то  госу-
дарственных органов или органов местного самоуправления либо довереннос-
ти, составленной в письменной форме и удостоверенной соответствующим об-
разом.
   При этом доверенность от  акционера-физического  лица  удостоверяется
нотариально или организацией, в которой работает или учится  доверитель,
жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или  адми-
нистрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на
излечении: доверенность от акционера-юридического лица - подписью его ру-
ководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными  до-
кументами, с приложением печати этой организации;
   - "голосующая акция Общества" - обыкновенная акция  или  привилегиро-
ванная акция, предоставляющая акционеру - ее владельцу право голоса  при
решении вопроса, поставленного на голосование на Общем собрании акционе-
ров;
   - "размещенные акции Общества" - акции,  приобретенные  акционером  в
пределах количества, определенного в Уставе;
   - "должностное лицо Общества" - лицо, наделенное организационно-распо-
рядительными или административно-хозяйственными полномочиями.
   2. Компетенция Ревизионной комиссии Общества
   2.1. Ревизионная комиссия осуществляет текущий и перспективный  конт-
роль за финансовой и хозяйственной деятельностью Общества,  его  обособ-
ленных подразделений и служб, филиалов и  представительств,  находящихся
на балансе Общества.
   2.2. Компетенция Ревизионной комиссии определяется Уставом  Общества.
К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
   2.2.1. Проверка (ревизия)  финансово-хозяйственной  деятельности  Об-
щества по итогам его деятельности за год.
   2.2.2.  Проверка  финансово-хозяйственной  деятельности  Общества  по
собственной инициативе, решению Общего собрания акционеров,  Совета  ди-
ректоров или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в
совокупности не менее чем 10% голосующих акций Общества.
   2.2.3. Проверка достоверности данных, содержащихся в  годовом  отчете
Общества Общему собранию акционеров, бухгалтерском балансе, счете прибы-
лей и убытков.
   При отсутствии внешнего аудитора без заключения Ревизионной  комиссии
Общее собрание акционеров не вправе утверждать годовой отчет и баланс.
   2.2.4. Проверка законности заключаемых Обществом договоров, совершае-
мых сделок, торговых, расчетных и других операций.
   2.2.5. Проверка соблюдения в финансово-хозяйственной и производствен-
ной деятельности установленных нормативов, правил, смет,  ГОСТов,  ТУ  и
пр.
   2.2.6. Принятие решения по вопросам включения лиц в Реестр акционеров
Общества, в случаях, предусмотренных законодательством РФ.
   2.2.7. Анализ финансового положения Общества, его платежеспособности,
ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств.
   2.2.8. Предварительное рассмотрение распределения прибыли и убытков и
плана деятельности Общества на наступающий год.
   2.2.9. Выявление резервов улучшения экономического состояния предпри-
ятия и выработка рекомендаций для органов исполнительного органа Общест-
ва. 2.2.10. Проверка своевременности и правильности:
   - платежей поставщикам продукции и услуг;
   - платежей в бюджет;
   - начислений и выплат дивидендов;
   - начислений и выплат процентов по облигациям;
   - погашений прочих обязательств.
   2.2.11. Контроль за соблюдением Обществом и органами  его  управления
законодательных актов и инструкций, решений Общего Собрания акционеров.
   2.2.12. Проверка правомочности принятых Советом директоров и исполни-
тельным органом Общества решений, их соответствия Уставу Общества и  ре-
шениям Собрания акционеров.
   2.2.13. Анализ решений Собрания акционеров, внесение  предложений  по
их изменению при несоответствии положениям документов,  имеющих  большую
юридическую силу.
   2.2.14. Рассмотрение жалоб акционеров на действия органов  управления
и должностных лиц Общества и принятие по  ним  соответствующих  решений,
2.3. При выполнении своих функций Ревизионная комиссия полномочна:
   - проверять любую финансовую документации Общества и  заключений  ко-
миссии по инвентаризации имущества; сравнивать данные указанных докумен-
тов с данными первичного бухгалтерского учета:
   - проверять состояние кассы и имущества Общества;
   - изучать протоколы заседаний всех органов Общества:
   - осуществлять все виды работ, соответствующие возникшей  ситуации  и
полномочиям комиссии;
   - созывать внеочередное Общее собрание акционеров: вносить вопросы  в
повестку дня Общего собрания акционеров.
   2.4. Органы управления и все должностные лица  и  работники  Общества
обязаны оказывать Ревизионной комиссии необходимое содействие,  своевре-
менно предоставлять ей всю необходимую информацию и документацию,  необ-
ходимую для работы комиссии, и обеспечивать условия для ее работы.
   По требованию Ревизионной комиссии (ревизора) Общества лица, занимаю-
щие должности в органах управления Общества, обязаны  представить  любые
документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества.
   Указанные документы должны быть представлены в Ревизионную комиссию в
течение (5) дней после ее письменного запроса в соответствующую структу-
ру.
   2.5. В случаях,  когда  выявленные  нарушения  в  производственно-хо-
зяйственной, финансовой, правовой деятельности или угроза интересам  Об-
щества требуют решения по вопросам, находящимся  в  компетенции  органов
исполнительного органа Общества, члены Ревизионной комиссии имеют  право
требовать от полномочных лиц созыва  заседаний  исполнительного  органа,
Совета директоров Общества или вносить эти вопросы в повестку дня Общего
собрания акционеров.
   2.6. Ревизионная комиссия имеет право требовать личного объяснения от
работников Общества, включая любые должностные лица, по вопросам,  нахо-
дящимся в ее компетенции.
   2.7. Ревизионная комиссия имеет право при необходимости привлекать  к
своей работе на договорной основе специалистов,  не  занимающих  штатных
должностей в Обществе, и требовать от  исполнительного  органа  оплатить
все необходимые расходы, связанные с проведением аудиторских проверок  и
ревизий.
   2.8. Ревизионная комиссия имеет право ставить перед  Общим  собранием
или органами управления Общества, его подразделений и  служб  вопрос  об
ответственности работников, включая любые должностные лица  Общества,  в
случае нарушения ими Устава Общества или положений, правил и инструкций,
принятых Общим собранием акционеров или иных нормативных документов  Об-
щества.
   3. Состав Ревизионной комиссии Общества
   3.1. Членом Ревизионной комиссии может быть только акционер или  пол-
номочный представитель акционера Общества.
   3.1.1. Члены Ревизионной комиссии (ревизор) Общества не могут  однов-
ременно являться членами Совета директоров Общества,  а  также  занимать
иные должности в органах управления Общества.
   Данные лица в случае их избрания членами Ревизионной комиссии обязаны
освободить занимаемую ими должность.
   3.1.2. Члены исполнительного органа по освобождении их  от  должности
не могут быть избраны в члены Ревизионной комиссии в течение (2) лет  со
дня отставки.
   3.2. Число членов Ревизионной комиссии определяется  Общим  собранием
акционеров Общества.
   Собрание может увеличить число членов Ревизионной комиссии и  избрать
дополнительных членов для выполнения определенных функций.
   3.3. На первом заседании Ревизионная комиссия из своего состава изби-
рает Председателя и Секретаря Ревизионной комиссии.
   3.3.1. К обязанностям Председателя Ревизионной комиссии относится:
   - созыв и проведение заседаний Ревизионной комиссии;
   - организация текущей работы комиссии;
   - представительство Ревизионной комиссии на заседаниях исполнительно-
го органа, Совета директоров и Общем собрании акционеров Общества;
   - подпись документов, выходящих от имени Ревизионной комиссии. 3.3.2.
Секретарь Ревизионной комиссии:
   - ведет протоколы заседаний Ревизионной комиссии;
   - доводит до сведения соответствующих органов и лиц актов и  заключе-
ний Ревизионной комиссии;
   - совместно с председателем Ревизионной комиссии подписывает докумен-
ты, выходящие от ее имени.
   3.4. Права, обязанности и ответственность перед Обществом членов  Ре-
визионной комиссии определяется настоящим Положением.
   3.5. Акционеры, состоящие членами Ревизионной комиссии, не пользуются
правом голоса ни лично, ни по доверенности других акционеров, при разре-
шении вопросов, касающихся привлечения их к ответственности или освобож-
дения от таковой, отстранения их от должности.
   3.6. Члены Ревизионной комиссии, избранные Общим собранием, за испол-
нение своих обязанностей получают вознаграждение и компенсацию в  разме-
ре, устанавливаемом Общим собранием акционеров Общества.
   Рекомендации по вознаграждению членам Ревизионной комиссии вносит Со-
вет директоров.
   4. Избранив членов Ревизионной комиссии
   4.1. Ревизионная комиссия избирается на Общем собрании акционеров Об-
щества в соответствии с положениями Устава и Положением об Общем  собра-
нии акционеров Общества.
   Акции, принадлежащие членам Совета директоров или  лицам,  занимающим
должности в органах управления Общества, не могут участвовать в  голосо-
вании при избрании членов ревизионной комиссии (ревизора) Общества.
   4.2. Члены Ревизионной комиссии избираются на срок (2) года с  правом
его продления по решению Общего собрания.
   4.3. Общее собрание акционеров Общества имеет  право  отозвать  члена
Ревизионной комиссии до истечения срока его полномочий в  случаях  невы-
полнения возложенных на него обязанностей  или  злоупотребления  данными
ему правами. Решение принимается простым большинством присутствующих  на
Собрании владельцев голосующих акций.
   4.4. Если в сроки, установленные для исполнения  обязанностей  членов
Ревизионной комиссии, в результате какой-либо причины  член  Ревизионной
комиссии:
   - акционер утрачивает право владения акциями Общества;
   - представитель акционера утрачивает статус доверенного лица акционе-
ра Общества;
   их полномочия членов Ревизионной  комиссии  Общества  сохраняются  до
ближайшего собрания акционеров.
   4.5. В качестве кандидатур для избрания  в  Ревизионную  комиссию  на
Собрании могут предлагаться:
   - члены Ревизионной комиссии с истекающим сроком полномочий;
   - лица, выдвигаемые акционерами.
   Выдвижение кандидатов в Ревизионную комиссию и голосование по  канди-
датурам проводится в соответствии с Положением об Общем собрании  акцио-
неров. Голосование проводится отдельно по каждой кандидатуре или по  ре-
шению Общего собрания акционеров списком.
   4.6. Если в течение срока действия своих полномочий член  Ревизионной
комиссии прекращает выполнение своих функций,  он  обязан  уведомить  об
этом Совет директоров Общества за (один) месяц до прекращения своей  ра-
боты в Ревизионной комиссии. В этом случае на ближайшем  Общем  собрании
акционеров осуществляется замена выбывшего члена комиссии.
   В период между собраниями Ревизионная комиссия может привлечь к своей
работе для заполнения образовавшейся вакансии любого акционера по своему
усмотрению. Перед очередным Общим собранием он слагает с  себя  полномо-
чия, но может быть переизбран.
   4.7. Избрание в члены Ревизионной  комиссии  подтверждается  подписью
избранного кандидата на Постановлении Общего собрания акционеров Общест-
ва об его избрании в Ревизионную комиссию.
   5. Порядок работы Ревизионной комиссии
   5.1. Порядок деятельности  Ревизионной  комиссии  утверждается  Общим
собранием акционеров Общества.
   5.2. Ревизионная комиссия осуществляет регулярные проверки  (сплошные
или выборочные) и ревизии финансово-хозяйственной деятельности и текущей
документации Общества по утвержденному ею плану, но не реже одного  раза
в год, или внепланово - по поступающему требованию.
   5.3. Внеплановая проверка  финансово-хозяйственной  деятельности  Об-
щества осуществляется Ревизионной комиссией:
   - по поручению Общего собрания акционеров:
   - по письменному требованию Совета директоров;
   - по собственной инициативе;
   - по письменному требованию акционеров, владеющих в  совокупности  не
менее 10% голосующих акций.
   5.4. Ревизионная комиссия обязана не позже, чем через (30) дней после
окончания финансового года приступить к проверке деятельности  Общества,
состояния денежных средств и имущества Общества, ревизии  относящихся  к
отчету и балансу книг, счетов, документов,  всего  делопроизводства  Об-
щества.
   5.5. Ревизии и проверки не должны нарушать  нормальный  режим  работы
Общества.
   5.6. Ревизионная комиссия представляет результаты проведенных ею  ре-
визий и проверок и свои заключения по ним лицам, потребовавшим их прове-
дения, и Общему собранию акционеров.
   5.8. Отчеты Ревизионной комиссии представляются  в  форме  письменных
отчетов, докладных записок и сообщений.
   5.9. Не позднее чем через 10 дней  после  предоставления  Ревизионной
комиссии годового отчета Общества  она  представляет  Совету  директоров
свое заключение по нему.
   5.10. По просьбе Совета директоров и исполнительного органа  Общества
члены Ревизионной комиссии могут участвовать а их  заседаниях  с  правом
совещательного голоса.
   5.11. Все документы, выходящие от имени Ревизионной комиссии,  должны
быть подписаны Председателем комиссии на каждом листе или быть сброшюро-
ванными.
   5.12. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общест-
ва Ревизионная комиссия (ревизор) Общества составляет заключение, в  ко-
тором должны содержаться:
   подтверждение достоверности данных, содержащихся в  отчетах,  и  иных
финансовых документов Общества:
   информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российс-
кой Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и  представления  фи-
нансовой отчетности, а также правовых  актов  Российской  Федерации  при
осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
   6. Заседания Ревизионной комиссии
   6.1. Ревизионная комиссия решает все вопросы на своих заседаниях.
   Заседания Ревизионной комиссии проводятся по утвержденному  плану,  а
также перед началом проверки или ревизии и по их окончании для  обсужде-
ния результатов.
   Любой член Ревизионной комиссии может  требовать  созыва  экстренного
заседания комиссии в случае выявления  нарушений,  требующих  безотлага-
тельного решения Ревизионной комиссии.
   6.2. Заседания Ревизионной комиссии считают правомочными, если на них
присутствуют не менее половины ее членов.
   6.3. Все члены Ревизионной комиссии имеют равные права.
   6.4. Решения, акты  и  заключения  Ревизионной  комиссии  принимаются
простым большинством голосов ее членов.
   6.5. В случае несогласия с решением комиссии член Ревизионной  комис-
сии вправе зафиксировать это в протоколе заседания, оформив  как  особое
мнение, и довести его до сведения Совета директоров  и  Общего  собрания
акционеров.
   6.6. Ревизионная комиссия должна вести подробные протоколы  заседаний
с приложением всех докладов, заключений, имевших место суждений и  заяв-
лений особых мнений отдельных членов комиссии.
   6.7. Протоколы заседаний Ревизионной комиссии  обязаны  храниться  по
месту нахождения Общества. Они должны быть доступны для ознакомления ак-
ционерам в любое время в течение рабочего дня. Акционеры и их представи-
тели вправе снимать копии с указанных документов.
   7. Права Ревизионной комиссии и ее членов
   В своей деятельности Ревизионная комиссия  руководствуется  законода-
тельством России, подзаконными актами органов государственного  исполни-
тельного органа, Уставом Общества, настоящим Положением, решениями Обще-
го собрания акционеров и другими документами, принятыми Собранием акцио-
неров Общества и относящимися к деятельности Ревизионной комиссии  и  ее
членов.
   8. Обязанности членов Ревизионной комиссии
   8.1. Члены Ревизионной комиссии несут ответственность  за  недобросо-
вестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, предусмот-
ренном действующим законодательством Российской Федерации и нормативными
документами Общества.
   8.2. При проведении проверок члены Ревизионной комиссии обязаны  над-
лежащим образом изучить все документы и материалы, относящиеся к предме-
ту проверки. За недобросовестные заключения члены  Ревизионной  комиссии
несут ответственность, мера которой определяется Общим собранием  акцио-
неров.
   8.3. Ревизионная комиссия обязана своевременно представлять  Собранию
акционеров и в копии Совету директоров отчеты о результатах  проведенных
ревизий и проверок в соответствующей форме, сопровождая их  необходимыми
замечаниями и предложениями по повышению эффективности работы Общества.
   8.4. Ревизионная комиссия не вправе разглашать результаты  ревизий  и
проверок до их утверждения органом, по поручению которого они были  про-
ведены.
   8.5. Если возникла серьезная угроза интересам Общества  или  выявлены
злоупотребления, допущенные должностными лицами Общества, члены  Ревизи-
онной комиссии обязаны потребовать созыва чрезвычайного собрания  акцио-
неров в соответствии с Регламентом Общего собрания акционеров Общества.
   8.6. Члены Ревизионной комиссии обязаны соблюдать коммерческую тайну,
не разглашать сведения, являющиеся конфиденциальными, к которым они име-
ют доступ при выполнении своих функций в соответствии со своей компетен-
цией.
   9. Процедура утверждения и изменения Положения о Ревизионной комиссии
   9.1. Положение о Ревизионной комиссии  акционерного  Общества  "...."
утверждается Общим собранием акционеров Общества.
   Решение о его утверждении принимается простым большинством голосов.
   9.2. Предложения об изменении и дополнении настоящего Положения  вно-
сятся и принимаются в обычном порядке, определенном в Положении об Общем
собрании акционеров Общества как предложения по  вопросам  повестки  дня
Собрания.
   9.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения  вводятся
в действие с момента их утверждения на Общем собрании акционеров.
   9.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных  актов
Российской Федерации отдельные статьи настоящего  Положения  вступают  в
противоречие с законодательными актами, они утрачивают силу и до момента
внесения изменений в настоящее Положение члены Ревизионной комиссии  ру-
ководствуются законодательными актами Российской Федерации.

   УТВЕРЖДЕНО
   Советом директоров
   акционерного Общества

N

Протокол от " "_______199_ г.
   Но

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ
   АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. Общие положения
   1.1. Исполнительный орган акционерного общества "...",  именуемого  в
дальнейшем "Общество", осуществляет  руководство  текущей  деятельностью
Общества и организует выполнение решений Общего  собрания  акционеров  и
Совета директоров Общества.
   В состав исполнительного органа Общества входит единоличный  исполни-
тельный орган
   - Генеральный директор и коллегиальный исполнительный орган - Правле-
ние.
   1.2. Исполнительный орган является постоянно действующим органом  уп-
равления Общества, основной задачей которого является выработка и прове-
дение политики с целью обеспечения прибыльности и  конкурентоспособности
Общества, его финансово-экономической устойчивости, обеспечения прав  ак-
ционеров и социальных гарантий персонала Общества.
   Исполнительный орган обязан способствовать приросту пущенных в оборот
средств Общества и обеспечивать ежегодную прибыль, необходимую для расп-
ределения в качестве дивидендов между акционерами в порядке и  размерах,
установленных Общим собранием акционеров.
   1.3. Исполнительный орган Общества действует на  основании  Положения
об исполнительном органе Общества, утверждаемого Советом директоров.
   Положение разрабатывается  в  соответствии  с  действующим  законода-
тельством РФ на основе Устава Общества.  Положение  является  внутренним
нормативным документом Общества, обязательным для исполнения всеми акци-
онерами и органами управления Общества. 1.4. В настоящем  Положении  ис-
пользуются термины:
   - "закон" Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах":
   - "акционер" - любой владелец любых акций Общества или его  полномоч-
ный представитель;
   - "полномочный представитель" - лицо, которое  представляет  интересы
акционера и действует в соответствии с полномочиями, основанными на ука-
заниях федеральных законов или актов уполномоченных на то  государствен-
ных органов или органов местного самоуправления, либо доверенности, сос-
тавленной в письменной форме и удостоверенной соответствующим образом.
   При этом доверенность от  акционера-физического  лица  удостоверяется
нотариально или организацией, в которой работает или учится  доверитель,
жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или  адми-
нистрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на
лечении; доверенность от акционера-юридического лица - подписью его  ру-
ководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными  до-
кументами, с приложением печати этой организации;
   - "голосующая акция Общества" - обыкновенная акция  или  привилегиро-
ванная акция, предоставляющая акционеру - ее владельцу право голоса  при
решении вопроса, поставленного на голосование на Общем собрании акционе-
ров;
   - "размещенные акции Общества" - акции, приобретенные  акционером,  в
пределах количества, определенного в Уставе;
   - "должностное лицо Общества" - лицо, наделенное организационно-распо-
рядительными или административно-хозяйственными полномочиями;
   - "сделка, в совершении которой имеется заинтересованность" - сделка,
одной из сторон которой является либо в ней в качестве представителя или
посредника участвует: член Совета директоров либо иное должностное  лицо
Общества, владеющий совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20%
или более голосующих акций Общества, а также их супруги, родители, дети,
братья, сестры, а также все их аффилированные лица:
   либо юридическое лицо, в котором данные лица владеют  20%  или  более
голосующих акций (долей, паев) или занимают должности в его органах  уп-
равления;
   - "крупная сделка" - сделка  или  несколько  взаимосвязанных  сделок,
связанных с приобретением или отчуждением либо  возможностью  отчуждения
Обществом прямо или косвенно имущества,  стоимость  которого  составляет
более 25% балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения
о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе
осуществления обычной хозяйственной деятельности;
   либо сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с  разме-
щением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в
обыкновенные акции, составляющих более 25% ранее  размещенных  Обществом
обыкновенных акций.
   2. Компетенция и полномочия исполнительного органа Общества
   2.1.1. Компетенции исполнительного органа Общества относится  решение
всех вопросов, не составляющих компетенцию Других органов управления Об-
щества, определенную Уставом Общества.
   Общее собрание акционеров и Совет директоров Общества  может  вынести
решение о передаче части принадлежащих этим органам прав  в  компетенцию
исполнительного органа, за исключением вопросов,  отнесенных  законом  и
Уставом Общества к исключительной компетенции данных органов.
   2.2. Исполнительный орган  заведует  и  самостоятельно  распоряжается
всеми делами, имуществом и средствами Общества, за исключением  случаев,
которые предписанием Устава Общества составляют исключительную компетен-
цию других органов управления Общества.
   2.3. Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания  акционеров  и
Совета директоров решаются исполнительным органом только после их  соот-
ветствующего одобрения.
   2.4. Исполнительный орган не имеет права делегировать предоставленные
ему Уставом Общества и настоящим Положением полномочия другим физическим
и юридическим лицам, если иное прямо  не  установлено  законодательством
РФ, Уставом Общества, решениями Общего собрания  акционеров  или  Совета
директоров.
   2.5. Исполнительный орган имеет право:
   -  привлекать  на  договорных  началах  и   использовать   финансовые
средства, объекты интеллектуальной собственности, имущество и  отдельные
имущественные права граждан и юридических лиц;
   - принимать решение для осуществления внешнеэкономической деятельнос-
ти;
   - принимать решение о приобретении ресурсов на отечественном и иност-
ранном рынках товаров и услуг: совершать законные акты  по  приобретению
для Общества зданий и сооружений, найму складов и других  производствен-
ных и административных помещений;
   - передавать на договорных началах материальные и  денежные  средства
Общества другим юридическим и физическим лицам как внутри страны, так  и
за рубежом, производящим продукцию или выполняющим для Общества работы и
услуги; - использовать экономическую, научно-техническую и правовую под-
держку; - использовать услуги системы государственного социального обес-
печения.
   2.6. Исполнительный орган обязан:
   - анализировать документы, представляемые Советом директоров, с точки
зрения их соответствия требованиям законодательства РФ, а также реальной
обстановкой, складывающейся в Обществе;
   - своевременно ставить перед Советом директоров вопросы  о  необходи-
мости принятия или невозможности принятия того или иного решения,  кото-
рые в соответствии с положениями закона, Устава и внутренних нормативных
документов Общества находятся в компетенции Совета директоров  и  Общего
собрания акционеров;
   - информировать Совет директоров о своей деятельности в порядке,  оп-
ределенном внутренними нормативными документами Общества;
   - обеспечивать всех акционеров, заинтересованных лиц и  государствен-
ных органов информацией о деятельности Общества, открытой для ознакомле-
ния в соответствии с действующим законодательством РФ;
   - обеспечивать социальное,  медицинское  и  иные  виды  обязательного
страхования граждан, работающих по найму, обеспечивать  им  условия  для
трудовой деятельности в соответствии с законодательством Российской  Фе-
дерации и коллективным договором;
   - выполнять решения центральных и местных  органов  власти  по  соци-
альной защите инвалидов и других лиц с ограниченной трудоспособностью.
   2.7. Исполнительный орган производит расходы по сметам, ежегодно  ут-
верждаемым Общим собранием акционеров.
   Общее собрание вправе определить, до какой суммы исполнительный орган
может расходовать средства сверх сметного назначения в случаях, не  тер-
пящих отлагательства и с согласия Совета директоров Общества, с солидар-
ной ответственностью исполнительного органа и  Совета  директоров  перед
Общим собранием за необходимость и последствия этого расхода. Каждый  из
таких случаев рассматривается и утверждается ближайшим Общим собранием.
   2.8. Волеизъявление, адресованное акционерному  Обществу,  достаточно
довести до сведения одного члена исполнительного органа Общества.
   2.9. Компетенция исполнительного органа  распределяется  между  Гене-
ральным директором и Правлением Общества в  соответствии  с  положениями
Устава Общества.
   3. Компетенция Генерального директора
   3.1. Генеральный директор Общества без доверенности действует от име-
ни Общества.
   Руководство по оперативным вопросам деятельности Общества осуществля-
ется Генеральным директором через принятие им  соответствующих  решений,
издание приказов и указаний, обязательных для исполнения всеми  работни-
ками Общества.
   3.2. К компетенции Генерального директора относится решение всех воп-
росов и совершение любых других действий, необходимых для достижения це-
лей деятельности Общества, для обеспечения его нормальной работы, в  со-
ответствии с действующим законодательством РФ  и  Уставом  Общества,  за
исключением тех, которые Уставом Общества и  решениями  Общего  собрания
акционеров закреплены за Общим собранием акционеров, Советом  директоров
и Правлением Общества.
   Принимать решения по вопросам  деятельности  Общества,  отнесенным  к
компетенции Общего собрания акционеров, Совета  директоров  и  Правления
Общества, Генеральный директор имеет право только после  их  утверждения
соответствующим органом управления.
   3.3. При исполнении своих обязанностей  Генеральный  директор  в  том
числе решает следующие вопросы:
   3.3.1. Обеспечивает выполнения решений, принятых Общим собранием  ак-
ционеров, Советом директоров и Правлением Общества,  обязательств  перед
бюджетом и контрагентами по хозяйственным договорам.
   3.3.2. Представительствует от имени Общества в суде и в отношениях  с
государственными органами, юридическими и физическими лицами РФ и за ру-
бежом. Полномочие Генерального директора на представительство  не  может
быть ограничено.
   Принимает решения лично или через уполномоченных лиц  о  предъявлении
от имени Общества претензий и исков к юридическим  и  физическим  лицам.
Генеральный директор имеет право самостоятельно принимать решение об ос-
париваний в суде или государственном арбитраже в порядке,  установленном
законодательством РФ, действии граждан, юридических лиц, государственных
органов и должностных лиц, нарушающих права Общества.
   3.3.3. Представляет без доверенности интересы Общества во  всех  рос-
сийских и иностранных организациях и учреждениях, в деловых отношениях с
физическими и юридическими лицами.
   3.3.4. Определяет лиц, имеющих право действовать от  имени  Общества.
Выдает им доверенности.
   3.3.5. Самостоятельно распоряжается средствами и имуществом Общества,
заключает от имени Общества договора и сделки и принимает иные  имущест-
венные решения при условии, что их размер не превышает  пределов,  уста-
новленных Уставом, решениями Общего собрания и Совета директоров.
   Решение о заключении крупных  сделок,  совершаемые  в  процессе  осу-
ществления обычной хозяйственной деятельности,  принимается  Генеральным
директором самостоятельно.
   3.3.6. Принимает решения о получении краткосрочных кредитов.
   3.3.7. Принимает решение об открытии расчетных и других счетов в  лю-
бом банке РФ и за рубежом для хранения денежных средств Общества и  осу-
ществления всех видов расчетов, кредитных и кассовых операций.
   3.3.8. Организует бухгалтерию и кассу Общества.
   3.3.9. Утверждает товарный знак Общества для его регистрации в поряд-
ке установленном законом.
   3.3.10. Представляет кандидатуры в члены Правления для их утверждения
Совету директоров.
   Совет директоров не имеет право назначить члена Правления без  согла-
сия Генерального директора.
   3.3.11. Осуществляет функции Председателя Правления.
   Распределяет обязанности между членами Правления, своими заместителя-
ми, определяет их полномочия.
   3.3.12. Определяет состав и объем сведений, составляющих коммерческую
тайну Общества, а также порядок защиты коммерческой тайны Общества.  Оп-
ределяет меры по организации защиты сведений, составляющих  коммерческую
тайну
   Должны быть установлены виды и предельные размеры сделок, решение  по
которым Генеральный директор вправе принимать самостоятельно. Если  раз-
меры сделок превышают указанные пределы, решение о их заключении  должно
быть одобрено Правлением, Советом директоров или Общим собранием  акцио-
неров в соответствии с компетенцией этих органов, установленной во внут-
ренних нормативных документах Общества. Например,  Генеральный  директор
самостоятельно принимает решение о заключении крупных сделок,  связанных
с отчуждением или приобретением Обществом имущества, размер  которых  не
превышает 10% балансовой стоимости его активов на дату принятия  решения
о заключении таких сделок. Если размер таких сделок больше этого  преде-
ла, Генеральный директор имеет право их заключить только  после  их  ут-
верждения Правлением. Напомним, что если размер таких  сделок  превышает
25% балансовой стоимости активов Общества, вопрос об их утверждении дол-
жен быть вынесен на Совет директоров.  Крупные  сделки,  размер  которых
превышает 50% балансовой стоимости активов Общества, утверждаются  Общим
собранием акционеров.
   3.3.13. Утверждает штаты. Принимает на работу  и  увольняет  в  соот-
ветствии с требованиями законодательства РФ сотрудников Общества,  опре-
деляет их права и обязанности, принимает по отношению к ним меры поощре-
ния и налагает взыскания.
   3.3.14. Заключает коллективный договор с трудовым коллективом Общест-
ва.
   3.3.15. Ведет всю переписку по делам Общества от своего имени.
   4. Компетенция Правления
   4.1. К компетенции Правления относятся следующие вопросы:
   4.1.1. Утверждение заключаемых от имени  Общества  договоров,  сделок
или иных имущественных решений как  с  государственными  учреждениями  и
предприятиями, так и с иными юридическими и физическими  лицами,  размер
которых превышает полномочия Генерального директора, установленные поло-
жениями Устава и настоящим Положением.
   4.1.2. Принятие решения об осуществлении Обществом  капиталовложений,
размер которых превышает (10)% годового оборота Общества в  предшествуем
году в сопоставимых ценах.
   4.1.3. Принятие решения о получении Обществом долгосрочных кредитов.
   4.1.4. Принятие решений о поставке продукции, выполнении работ и ока-
зании услуг в кредит с уплатой покупателем (потребителем) процентов  как
за пользование заемными средствами, в том числе получение и выдача  век-
селей.
   4.1.5. Выработка рекомендаций Совету директоров  по  использованию  и
пополнению резервного фонда Общества.
   4.1.6. Принятие решения о выборе новой сферы деятельности Общества  в
пределах, установленных решениями Совета директоров.
   Выработка рекомендаций для Совета директоров Общества об изменении  и
расширении деятельности Общества, его представительств, филиалов  и  до-
черних обществ.
   4.1.7. Формирование производственной программы Общества, его самосто-
ятельных подразделений и дочерних обществ.  Определение  объемов  произ-
водства.
   Выбор поставщиков и потребителей продукции Общества. Определение  по-
рядка и условий сбыта продукции.
   4.1.8. Распределение установленной Общим собранием части  прибыли  на
развитие производства, в том числе для самостоятельных подразделений Об-
щества и его дочерних обществ.
   4.1.9. Утверждение порядка внешнеэкономической деятельности Общества.
   4.1.10. Определение порядка страхования имущества Общества.
   4.1.11. Утверждение годового отчета  о  финансовых  результатах  дея-
тельности Общества и баланса за предыдущий финансовый год для предостав-
ления их Совету директоров.
   4.1.12. Утверждение смет и плана действий на предстоящий год.
   4.1.13. Вынос на решение Совета директоров Общества вопросов:
   - об изменении Уставного капитала Общества.
   - о создании филиалов и представительств, участии Общества в  холдин-
говых компаниях, финансово-промышленных группах, в иных юридических  ли-
цах или их объединениях.
   4.1.14. Утверждение правил процедур и других  внутренних  нормативных
документов, регулирующих отношения внутри Общества.
   Выработка рекомендаций для Совета  директоров  Общества  по  правилам
процедур и другим внутренним нормативным документам, регулирующим  отно-
шения внутри Общества, относящимся к компетенции Совета.
   4.1.15. Определение порядка ведения Реестра акционеров Общества.
   4.1.16. Определение размера платы за копии предоставленных акционерам
документов, в том числе выписок из Реестра акционеров. 4.1.17. Определе-
ние порядка:
   - приема денег, поступающих в оплату акций Общества и начисление про-
центов в пользу Общества по неоплаченным в оговоренные сроки акциям  Об-
щества, а также изъятия неоплаченных акций в соответствии с Уставом  Об-
щества и законодательством РФ и решениями Совета директоров;
   - организации выкупа собственных акций и продажи акций, находящихся в
распоряжении Общества;
   - организации подписки на вновь выпускаемые акции;
   - организации выплаты дивидендов в соответствии с проспектом  эмиссии
акций;
   - организации мероприятий, связанных с реализацией других решений Со-
вета директоров и Общего собрания акционеров.
   4.1.18. Формирование штатного расписания  Общества  и  его  самостоя-
тельных подразделений. Рекомендации по штатному расписанию дочерних  об-
ществ.
   Определение и утверждение Правил внутреннего трудового распорядка Об-
щества, принципов и порядка нормирования и пересмотра норм труда.
   4.1.19. Назначение должностных лиц администрации Общества,  их  долж-
ностных обязанностей и содержания; установление для них форм, системы  и
размера оплаты труда и других видов доходов.
   4.1.20. Разработка и обсуждение условий коллективного договора с  ра-
ботниками Общества, а также положений, регулирующих вытекающие  из  кол-
лективного договора отношений, в том числе Положения  об  оплате  труда,
Положения об индексации заработной платы работников Общества.
   4.1.21. Принятие решения о массовом высвобождении работников Общества
в соответствии с действующим законодательством РФ.  4.1.22.  Определение
перечня мер социальной защиты работников Общества.
   4.1.23. Определение порядка обеспечения акционеров информацией о дея-
тельности Общества, открытой для всеобщего ознакомления, в  соответствии
с требованиями законодательства РФ, Устава и внутренних нормативных  до-
кументов Общества.
   4.2. По требованию Правления для представительства от имени  Общества
в суде и в отношениях с государственными органами, юридическими и  физи-
ческими лицами по вопросам, относящимся к компетенции этого  органа  уп-
равления, Генеральный директор должен назначить рекомендованное  Правле-
нием лицо.
   5. Формирование исполнительного органа Общества
   Данная статья формулируется в зависимости от  принципов  формирования
исполнительного органа Общества, зафиксированного в Уставе. Законом пре-
дусмотрены следующие возможности:
   - единоличный и коллегиальный исполнительные  органы  формируются  на
Общем собрании акционеров;
   - единоличный орган назначается на Общем собрании акционеров,  колле-
гиальный - на Совете директоров;
   - члены единоличного и коллегиального исполнительных органов назнача-
ются Советом директоров.
   Можно рекомендовать ввести норму, аналогичную  указанной  в  П.3.3.10
настоящего Положения, согласно которой для  назначения  члена  Правления
необходимо согласие Генерального директора.
   6. Права и обязанности членов исполнительного органа Общества
   6.1. Права и обязанности членов исполнительного органа по осуществле-
нию руководства текущей  деятельностью  Общества  определяются  законом,
иными правовыми актами Российской Федерации и настоящим Положением и до-
говором, заключаемым каждым из них с Обществом.
   6.2. С утвержденными членами исполнительного органа Совет  директоров
Общества заключает договоры (контракты), в которых определяются их  пра-
ва, обязанности и ответственность перед Обществом, форма, порядок и  ус-
ловия оплаты труда, условия организации труда, срок  контракта,  условия
освобождения от занимаемой должности.
   Договор от имени Общества подписывается Председателем Совета директо-
ров или лицом, уполномоченным решением Совета директоров.
   На  отношения  между  Обществом  и  членами  исполнительного   органа
действие законодательства Российской Федерации о труде  распространяется
в части, не противоречащей положениям закона.
   6.3. Расторжение контракта возможно по соглашению сторон и в односто-
роннем порядке любой стороной в случае нарушения противоположной  сторо-
ной оговоренных в контракте условий или по состоянию здоровья. Уведомле-
ние об одностороннем расторжении контракта производится стороной в срок,
оговоренный в контракте, с обязательным указанием причины расторжения.
   Если контракт члена исполнительного органа с Обществом расторгается в
одностороннем порядке, он обязан в срок, оговоренный в контракте, предс-
тавить Совету директоров Общества отчет о выполненной работе.
   6.4. Общее собрание акционеров и Совет директоров вправе в любое вре-
мя расторгнуть договор с членами исполнительного органа.
   6.5. За выполняемую работу члены исполнительного органа получают  оп-
ределенное вознаграждение в виде оклада, установленного Общим  собранием
акционеров или Советом директоров, и тантьемы (доли  чистой  прибыли)  в
размере, установленном Общим собранием акционеров.
   По решению Совета директоров членам исполнительного органа может быть
предоставлен опцион на приобретение акций Общества.
   6.6. Члены исполнительного органа обязаны соблюдать Кодекс  поведения
членов Совета директоров, членов исполнительного  органа  и  должностных
лиц администрации Общества, утвержденный Общим собранием акционеров.
   6.7. Члены исполнительного органа обязаны выполнять и  иные  правила,
установленные Советом директоров Общества.
   6.8. Общество обязано предоставить членам исполнительного органа зак-
репленные за ними в Уставе и контракте права, необходимые для выполнения
ими возложенных на них обязанностей.
   7. Ответственность членов исполнительного органа Общества
   7.1. Члены исполнительного органа исполняют свои обязанности на осно-
вании положений Устава Общества, решений Общего  собрания  акционеров  и
Совета директоров, Кодекса поведения членов  Совета  директоров,  членов
Правления и должностных лиц администрации Общества, настоящего  Положе-
ния и контрактов, заключенных с ними.
   7.2. Члены исполнительного органа несут ответственность, в том  числе
и уголовную, в соответствии с действующим  законодательством  Российской
Федерации, за:
   - ненадлежащее исполнение заключенных договоров;
   - недостоверность информации, содержащейся в годовых отчетах и балан-
сах Общества;
   - нарушение прав собственности других субъектов;
   - нарушение Обществом положений, установленных  законодательством  об
охране окружающей среды;
   - нарушение Обществом антимонопольного законодательства;
   - несоблюдение безопасных условий труда:
   - реализацию Обществом потребителям продукции, причиняющей вред  здо-
ровью.
   7.3. Члены исполнительного органа при осуществлении своих прав и  ис-
полнении обязанностей должны  действовать  в  интересах  Общества,  осу-
ществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добро-
совестно и разумно.
   7.4. Члены исполнительного органа несут ответственность перед Общест-
вом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями, в том числе
при неисполнении или небрежном выполнении ими своих функций,  незаконных
распоряжениях, превышении предела власти, бездействии и нарушении Устава
Общества и постановлений Общих собраний акционеров.
   При определении оснований и размера  ответственности  принимаются  во
внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие
значение для дела.
   7.6. Ответственность перед Обществом  членов  исполнительного  органа
является солидарной.
   7.7. В случае привлечения члена исполнительного органа к  администра-
тивной или уголовной ответственности Совет директоров может принять  ре-
шение о лишении его полномочий.
   7.8. Жалобы на действия членов исполнительного  органа  выносятся  на
Совет директоров в порядке, установленном для заявлений акционеров в По-
ложении о работе с заявлениями  акционеров  Общества.  Совет  директоров
обязан рассмотреть поступившую жалобу, потребовав от члена (членов)  ис-
полнительного органа необходимые разъяснения, и принять  соответствующее
решение.
   7.9. Общество или акционер (акционеры), владеющий в  совокупности  не
менее чем 1% размещенных обыкновенных акций Общества, вправе  обратиться
в суд с иском к члену исполнительного органа о возмещении убытков,  при-
чиненных Обществу, в случае, предусмотренном пунктом 7.3 настоящего  По-
ложения.
   При этом к членам исполнительного органа могут быть предъявлены  тре-
бования о возмещении ущерба, причиненного Обществу в результате  наруше-
ния своих обязанностей, в полном объеме, включая  упущенную  выгоду  Об-
щества в размере ее полной и справедливой рыночной стоимости в  порядке,
определяемом законодательством РФ.
   8. Состав исполнительного органа Общества
   8.1. В состав коллегиального исполнительного органа  Общества  входят
исполнительные директора и управляющие-руководители основных подразделе-
ний Общества.
   Состав исполнительного органа определяется организационной структурой
предприятия.
   Исполнительные директора являются заместителями Генерального директо-
ра по должности.
   В целях обеспечения преемственности  в  деятельности  исполнительного
органа Совет директоров может назначать  по  представлению  Генерального
директора кандидатов в члены исполнительного органа Общества.
   8.2. Пределы компетенции каждого члена исполнительного органа опреде-
ляются Председателем Правления. 8.3.  Исполнительный  орган  назначается
сроком не менее (3) лет. Количественный состав Правления должен быть не-
четным и не менее (5) членов.
   8.4. Членами исполнительного органа могут быть как акционеры,  так  и
третьи лица, являющиеся специалистами, хорошо знакомыми с областью  дея-
тельности Общества
   8.5. Совмещение лицом, осуществляющим функции  члена  исполнительного
органа должностей в органах управления  других  организаций  допускается
только с согласия Совета директоров.
   8.6. Для замещения членов исполнительного органа, выбывших до истече-
ния срока контракта или временно  лишенных  возможности  исполнять  свои
обязанности, Генеральный директор представляет новую кандидатуру для ут-
верждения на Совете директоров Общества в качестве члена исполнительного
органа или исполняющего обязанности члена исполнительного органа на  не-
обходимый срок или до следующей смены исполнительного органа. В качестве
кандидатур на замещение выбывших  членов  исполнительного  органа  могут
выступать их заместители,  кандидаты  в  члены  исполнительного  органа,
должностные лица администрации Общества  или  третьи  лица.  Исполняющий
обязанности пользуется всеми правами, присвоенными выбывшему  члену  ис-
полнительного органа, и принимает участие в  заседаниях  исполнительного
органа без права голоса.
   Выбывающие члены исполнительного органа могут быть предложены для ут-
верждения в состав исполнительного органа вновь.
   8.7. При невозможности выполнения Генеральным директором  своих  обя-
занностей временно или в связи с освобождением его от  занимаемой  долж-
ности Совет директоров Общества из своих  членов  выбирает  большинством
голосов Исполняющего Обязанности Генерального директора. На Исполняющего
Обязанности Генерального директора возлагаются все права  и  обязанности
Генерального Директора в соответствии с Уставом и настоящим  Положением.
Одновременно на ближайшее Общее собрание выносится вопрос  о  назначении
Генерального директора.
   9. Регламент заседаний исполнительного органа Общества
   9.1. Правление собирается по приглашению Генерального  директора  Об-
щества по мере необходимости, но не реже (одного) раза в месяц.
   Заседания исполнительного органа проводятся, как  правило,  по  месту
его нахождения.
   9.2. На заседании решаются вопросы,  выносимые  на  обсуждение  Гене-
ральным директором, Председателем Совета директоров, Общим собранием ак-
ционеров, Ревизионной комиссией, внешним аудиторов, а также любым членом
исполнительного органа и акционерами, обладающими в совокупности не  ме-
нее (2)% обыкновенных акций.
   9.3. О заседании Правления каждому его член уведомляется  персонально
Генеральным директоров в любой выбранной им для этого форме  в  срок  не
позднее 3 дней до заседания.
   В здании, где располагается исполнительный орган, вывешивается объяв-
ление о предстоящем заседании Правления.
   Повестка дня любого заседания исполнительного органа составляется за-
ранее, однако в нее в любое время могут быть внесены дополнительные воп-
росы.
   9.4. При невозможности лично участвовать в заседании  исполнительного
органа член исполнительного  органа  может  на  основании  выданного  им
письменного полномочия быть представлен  другим  членом  исполнительного
органа или кандидатом в члены исполнительного органа.
   9.5. Председательствует на заседаниях исполнительного органа  Предсе-
датель Правления. В случае его отсутствия председательствующий избирает-
ся из числа присутствующих на заседании членов Правления.
   9.6. Каждый из членов исполнительного органа имеет в нем один голос.
   Кандидаты в члены исполнительного органа  и  исполняющие  обязанности
членов исполнительного органа принимают участие а его заседаниях с  пра-
вом совещательного голоса.
   На заседании исполнительного органа могут присутствовать члены  Реви-
зионной комиссии Общества с правом совещательного голоса.
   9.7. Заседание является правомочным, если на нем присутствует не  ме-
нее 50% членов исполнительного органа.
   Голосование по решаемым вопросам  проводится  открыто.  По  отдельным
вопросам  допускается  принятие  решения  исполнительным  органом  путем
письменного опроса (голосования) его членов.
   Член исполнительного  органа,  отсутствующий  на  заседании  исполни-
тельного органа, имеет право заблаговременно в письменной форме  предос-
тавить Генеральному директору подписанное им мнение по вопросам, выноси-
мым на обсуждение на заседании, которое подшивается к протоколу  заседа-
ния и учитывается при подсчете голосов.
   9.8. Решения исполнительного органа принимаются большинством  голосов
членов исполнительного органа.
   В случае разделения голосов  поровну,  голос  Председателя  Правления
считается решающим.
   Когда не достигается большинства или образуется более двух мнений, ни
одно из которых не собирает большинства, Генеральный  директор  проводит
свое решение одновременно с рассмотрением спорного вопроса на  заседании
Совета директоров.
   Если член исполнительного органа, не согласившийся  с  постановлением
исполнительного органа, потребует занесения своего мнения в Протокол, то
с него слагается ответственность за состоявшееся решение.
   9.9. Ведение протоколов заседаний исполнительного  органа  организует
Председатель Правления, который подписывает данный протокол и несет  от-
ветственность за достоверность информации содержащейся в нем.
   Протокол заседания исполнительного  органа  должен  быть  представлен
членам Совета директоров, Ревизионной комиссии (ревизору) и аудитору Об-
щества по их требованию.
   10. Отчетность исполнительного органа
   10.1. Совет директоров имеет право в любое время требовать от  испол-
нительного органа предоставления сведений,  докладов,  отчетов,  планов,
объяснений по существу поставленных вопросов, в  том  числе  информации,
носящей характер прогноза, по любому вопросу, связанному с  работой  Об-
щества в целом или на ее конкретном участке; о деловых контактах Общест-
ва; о ситуациях, складывающихся в организациях, по отношению  к  которым
Общество имеет заинтересованность.
   Исполнительный орган не вправе отказать Совету директоров от  предос-
тавления данной информации.
   10.2. Информация от исполнительного органа Совету директоров  предос-
тавляется регулярно, по предварительно составленному плану или  по  мере
ее затребования Советом директоров.
   10.2.1. Исполнительный орган обязан регулярно представлять Совету ди-
ректоров информацию:
   - о намечаемой деловой политике и другим принципиальным вопросам  ве-
дения дел в перспективе - не реже 1 раза в год; за исключением  случаев,
когда изменившиеся обстоятельства требуют незамедлительной корректировки
намеченного курса, о чем должно быть доложено Совету директоров безотла-
гательно:
   - о ситуации, складывающейся в Обществе, которая может  иметь  важное
значение для его рентабельности и стабильности; а также  о  ходе  дел  в
связанных с Обществом организациях, который может  существенно  повлиять
на положение Общества, безотлагательно по мере выявления данных  обстоя-
тельств:
   - о сделках, совершение которых выходит за рамки компетенции исполни-
тельного органа, по возможности своевременно;
   - о вопросах деятельности Общества, требующих решения на  Совете  ди-
ректоров или Общем собрании акционеров или которые могут повлечь за  со-
бой такое решение, не позднее трех месяцев после выявления данных обсто-
ятельств, но незамедлительно, если в результате могут быть нарушены  по-
ложения законодательства.
   10.2.2. Отчет исполнительного органа о  финансово-хозяйственной  дея-
тельности Общества, а также бухгалтерский баланс, счет прибылей и  убыт-
ков и другие документы, предусмотренные  государственной  статистической
отчетностью, должны представляться Совету директоров: - за каждый минув-
ший финансовый год в сроки, установленные Положением об  общем  собрании
акционеров;
   - за каждый квартал (полгода) не позднее (15)  дней  после  окончания
квартала (полугодия);
   - за весь срок работы исполнительного органа не позднее (30) дней  до
истечения срока его полномочий.
   10.2.2.1. В отчете в обязательном порядке отражаются:
   - состояние Уставного капитала с отдельным указанием  в  пассиве  тех
его частей, которые оплачены наличными деньгами и имуществом, внесенными
за акции;
   - общий приход и расход за отчетный период;
   - счет издержек на жалование персонала Общества и на  прочие  расходы
по управлению;
   - счет наличного имущества Общества и принадлежащих ему запасов:
   - счет долгов Общества и задолженностей Обществу;
   - счет прибылей и убытков;
   - счет чистой прибыли и примерное ее распределение:
   - результаты выполнения плана намерений по балансовой и чистой прибы-
ли и ее распределению;
   - состояние резервного фонда;
   - информация по всем финансовым и имущественным операциям, по которым
законом, Уставом и внутренними нормативными документами установлены  ог-
раничения; - результаты выполнения производственной программы и  объемов
производства. 10.2.2.2. В отчете должны содержаться предложения:
   - об использовании прибыли, в том числе по разделу прибыли между  ак-
ционерами, внесению прибыли в резерв;
   - заключение исполнительного  органа  о  рентабельности  Общества,  в
частности о рентабельности собственного капитала.
   10.2.2.3. Отчет исполнительного органа за финансовый год  должен  ха-
рактеризовать текущее руководство по развитию  деятельности  Общества  и
основные факторы, повлиявшие на хозяйственные  и  финансовые  результаты
деятельности организации.
   В отчете должны быть также раскрыты:
   - динамика важнейших  экономических  и  финансовых  показателей  дея-
тельности организации за ряд лет;
   - все значительные события, имевшие место после  окончания  отчетного
периода и оказавшие или способные оказать существенное  влияние  на  ре-
зультаты деятельности организации;
   - планируемое развитие организации;
   - предполагаемые капитальные и иные долгосрочные финансовые вложения:
   - деятельность организации в области научно-исследовательских и опыт-
но-конструкторских работ и природоохранных мероприятий.
   10.2.2.4. Если бухгалтерский баланс должен был быть проверен  внешним
аудитором, то эти документы представляются Совету  директоров  вместе  с
соответствующим актом последнего
   10.2.3. Исполнительный орган обязан представить Совету директоров ин-
формации по тому или иному вопросу деятельности Общества по запросу  Со-
вета директоров.
   Запрос оформляется в письменном виде и передается Генеральному дирек-
тору. Последний обязан в срок не позднее (3) рабочих дней после  поступ-
ления подобного запроса отдать соответствующее распоряжении о подготовке
затребованной информации.  Сроки  ее  подготовки  устанавливаются  Гене-
ральным директором самостоятельно и доводятся до  сведения  Председателя
Совета директоров.
   10.3. Представляемые отчеты  должны  составляться  в  соответствии  с
принципами добросовестности и надежности.
   Порядок их оформления регулируется решениями  Совета  директоров  или
взаимной договоренностью лиц, затребовавших информацию, и лиц, подготав-
ливающих ее. Все отчеты должны быть подписаны лицами, их  составляющими,
и генеральным директором.
   10.4. Отчеты и информация передаются в установленные сроки  Председа-
телю Совета директоров.
   Председатель Совета директоров самостоятельно или на основании  реше-
ния Совета директоров или соответствующего пожелания любого члена  этого
органа своим решением может потребовать присутствия на заседании  Совета
директоров при обсуждении того или иного вопроса  деятельности  Общества
или представленных отчетов исполнительного органа либо его  представите-
ля.
   Приглашенные извещаются об этом лично или через генерального директо-
ра в письменной форме в срок не позднее (3) рабочих дней до созыва засе-
дания Совета директоров и не вправе отклониться от данной обязанности ни
при каких обстоятельствах, за исключением уважительной  причины,  о  чем
Председатель Совета директоров должен быть уведомлен заранее.
   На заседании любой член Совета имеет право задать любым  приглашенным
лицам любой вопрос, касающийся обсуждаемой проблемы, и имеет право полу-
чить от них исчерпывающий ответ.
   10. Взаимоотношения с другими органами Общества
   10.1. Исполнительный орган подотчетен Общему собранию акционеров  Об-
щества и Совету директоров и организует выполнение их решений.
   Решения Общего собрания и Совета  директоров  являются  для  исполни-
тельного органа обязательными.
   10.2. На заседаниях Совета директоров и  Общих  собраниях  акционеров
точку зрения исполнительного органа представляет Председатель Правления.
   10.3. Контроль за деятельностью исполнительного органа по  выполнению
решений Общего собрания акционеров осуществляет Совет директоров.
   10.4. Ревизионная комиссия и внешний аудитор производит проверку  фи-
нансово-хозяйственной деятельности исполнительного  органа  по  поручению
Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества,  по  собственной
инициативе либо по требованию акционеров, обладающих в совокупности  10%
обыкновенных акций.
   11. Процедура утверждения и изменения Положения об исполнительном ор-
гане
   11.1.  Положение  об  исполнительном  органе  акционерного   общества
"....." утверждается Советом директоров Общества.
   Решение о его утверждении принимается  простым  большинством  голосов
членов Совета, присутствующих на полномочном заседании Совета.
   11.2. Изменения и дополнения настоящего Положения вносятся и принима-
ются в обычном порядке на заседании Совета директоров как предложения по
вопросам повестки дня заседания.
   11.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения вводится
в действие с момента их утверждения.
   11.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных актов
Российской Федерации отдельные статьи настоящего  Положения  вступают  в
противоречие с законодательными актами, они утрачивают силу и до момента
внесения изменений в настоящее Положение  члены  исполнительного  органа
руководствуются законодательными актами Российской Федерации.

   АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

   МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

   Выпуск 3
   "РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ:

   ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

   МОСКВА
   1996

   ВВЕДЕНИЕ

   Каждое акционерное общество должно иметь информацию о том, какие све-
дения хранятся в его реестре акционеров, кто имеет  право  на  доступ  к
этим данным, какие документы служат основанием для  внесения  записей  в
реестр, так как даже акционерные общества, передавшие свои реестры  спе-
циализированным регистраторам, не освобождаются от ответственности за их
ведение.
   В соответствии с Законом РФ "Об акционерных обществах", вступившим  а
действие с 1 января 1996 года, право самостоятельно вести реестр  акцио-
неров, имеют акционерные общества с числом акционеров не более 500 чело-
век. При этом акционерное общество обязано выполнять требования по веде-
нию и хранению реестра, предъявляемые к  специализированным  регистрато-
рам.
   Выпуск 3 методических материалов "Акционерное общество:  методические
материалы, положения, инструкции" включает в себя  Положение  о  реестре
акционеров, инструкции по ведению реестра  акционеров  акционерного  об-
щества открытого типа, журнала выписок из реестра акционеров и должност-
ную инструкцию регистратора.
   Все предлагаемые материалы основаны  на  законодательстве  Российской
Федерации.
   "Положение о реестре акционеров" является внутренним нормативным  до-
кументом общества и утверждается Советом директоров. Положение регулиру-
ет взаимоотношения общества и акционеров по вопросам ведения реестра.
   Инструкции по ведению реестра акционеров, журнала выписок из  реестра
акционеров и должностная инструкция регистратора  являются  документами,
на основании которых действуют регистраторы,  ведущие  учет  акционеров.
Все инструкции утверждаются Правлением общества.
   Технология ведения реестра акционеров акционерного общества открытого
типа включает ведение целой системы документов.

   СОДЕРЖАНИЕ

   ВВЕДЕНИЕ

   Раздел 1. Положения и инструкции

   ПОЛОЖЕНИЕ О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА
   ИНСТРУКЦИЯ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫ-
ТОГО ТИПА.
   1. Общие сведения.
   2. Содержание Реестра.
   2.1. Опись журналов Реестра.
   2.2. Регистрационный журнала Реестра акционеров.
   2.3. Сведения об акционерном обществе.
   2.4. Уставный капитал Общества.
   2.5. Дивиденды.
   2.5.1. Общие сведения о выплате дивидендов.
   2.5.2. Учет начисленных дивидендов по акциям.
   2.6. Лицевые счета.
   2.6.1. Эмиссионный счет Общества.
   2.6.2. Лицевой счет Общества по выкупленным акциям.
   2.6.3. Лицевые счета акционеров. Сведения об акционерах Общества.
   2.6.4. Лицевые счета акционеров. Картотека акционеров
   2.6.5. Лицевые счета. Сведения о номинальных держателях акций.
   2.6.6. Лицевые счета. Картотека номинальных держателей акций
   2.6.7. Лицевые счета зарегистрированных залогодержателей.
   3. Ведение Реестра акционеров.
   3.1. Ведение регистрационного журнала Реестра.
   3.2. Внесение информации о дивидендах.
   3.3. Особенности заполнения лицевых счетов акционеров.
   3.3.1. Приобретение акций в процессе их первичного размещения.
   3.3.2. Приобретение / отчуждение акций акционером.
   3.3.3. Исключение из Реестра акционеров за неоплату акций.
   3.3.4. Изменение реквизитов у акционера
   3.3.5. Особенности заполнения Реестра акционеров Общества при
   преобразовании государственных и муниципальных предприятий в
   акционерные общества в процессе приватизации.
   3.3.6. Особенности внесения в Реестр сведений о
   недееспособных акционерах.
   3.4. Особенности внесения в Реестр данных о номинальных
   держателях акций.
   3.5. Особенности внесения в Реестр данных о залогодержателях акций.
   3.6. Особенности регистрации акционеров, приобретающих
   крупные пакеты акций.
   4. Отказ в регистрации акционеров.
   5. Ответственность регистратора.
   КОММЕНТАРИИ.

   ИНСТРУКЦИЯ ПО ВЕДЕНИЮ ЖУРНАЛА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕР-
НОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА.
   1. Общие положения.
   2. Выписка из Реестра акционеров Общества.
   3. Заполнение Журнала выписок из Реестра акционеров Общества.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ РЕГИСТРАТОРА.

   Разделы Приложения

   Приложение 1. Приказ об открытии Реестра акционеров.
   Приложение 2. Документы на основании которых вносятся записи в Реестр
акционеров.
   Приложение 3. Формы Реестра акционеров акционерного общества открыто-
го типа.
   Приложение 4. Формы выписок из Реестра акционеров.
   Приложение 5. Форма журнала выписок из Реестра акционеров.
   Приложение 6. Формы документов, на основании которых вносятся
   записи в Реестр акционеров. Приложение 7. Прейскурант  держателя  Ре-
естра акционеров. Перечень нормативных актов.

   РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК

   Каждая сделка с акциями общества должка быть зарегистрирована. В слу-
чае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом или депозитари-
ем, в общество представляется документ о совершении сделки,  на  котором
стоит отметка зарегистрировавшей сделку организации. Документы, являющи-
еся основаниями для внесения записи в реестр акционеров, описаны в  При-
ложении 2.
   В случае регистрации сделки самим акционерным обществом, регистрацией
сделки является внесение в реестр акционеров записи о  собственнике  ак-
ций.
   Зарегистрированная обществом или инвестиционным институтом сделка яв-
ляется основанием для внесения соответствующих изменений в реестр акцио-
неров.

II. ЖУРНАЛЫ, СОСТАВЛЯЮЩИЕ РЕЕСТР

2.1. Регистрационный журнал.

   В регистрационный журнал в хронологическом  порядке  вносятся  данные
обо всех передачах акций, об изменении их количества, записанного на имя
каждого из зарегистрированных в реестре лиц, об обременении акций обяза-
тельствами, а также данные обо всех выпущенных обществом акциях и о вып-
лате дивидендов по акциям.
   В журнале также отмечаются документы, на основании которых была  вне-
сена запись в реестр.
   Запись в регистрационном журнале предшествует любой другой записи ре-
естра акционеров. В журнале даются ссылки на разделы реестра, в  которые
вносятся записи. И наоборот, вносимая в любой раздел реестра запись име-
ет ссылку на запись в регистрационном журнале. Такие перекрестные ссылки
позволяют избежать дублирования информации а реестре.
   Акционерные общества  с числом  акционеров более 500 обязаны поручить
ведение и хранение реестра акционеров специализированному регистратору -
юридическому лицу, осуществляющему  по договору с Обществом деятельность
по ведению  и хранению  реестра. Специализированный  регистратор  должен
иметь лицензию на право осуществления такого рода деятельности. 2.2. Об-
щие сведения об акционерном обществе.
   Журнал состоит из разделов, отражающих информацию о самом акционерном
обществе, о величине и структуре уставного капитала общества, о начисля-
емых на акции каждой категории дивидендах, т.е. разделы:
   - сведения об акционерном обществе и его учредителях;
   - сведения о прошедших эмиссиях акций общества;
   - сведения обо всех выплаченных обществом дивидендах.
   В этот журнал также включается опись всех журналов реестра, под кото-
рую следует отвести первые 2-3 страницы журнала.
   Журнал "Общие сведения" заполняется в основном на первоначальном эта-
пе открытия реестра акционеров. В дальнейшем изменения в него будут вно-
ситься относительно редко. Поэтому даже при ведении  реестра  акционеров
на компьютере, рекомендуем вести журнал в бумажной форме. Для того, что-
бы было удобно вносить изменения, на каждый раздел следует отвести  нес-
колько страниц журнала.
   2.3. Лицевые счета.
   В реестре открываются отдельные лицевые счета акционеров, номинальных
держателей акций и лиц, на имя которых зарегистрирован  залог  акций  (в
дальнейшем - зарегистрированные в реестре лица), а также  эмиссионный  и
лицевой счета общества,
   Каждый лицевой счет имеет свой номер, который является исключительным
в пределах всего реестра.
   Лицевой счет обязательно должен содержать полную информацию о  каждом
зарегистрированном лице:
   - номер лицевого счета;
   для физических лиц: фамилия, имя, отчество; гражданство; данные удос-
товерения личности;
   для юридических лиц: наименование предприятия; сведения о регистрации
предприятия; организационно-правовая форма юридического лица,  юридичес-
кий адрес; данные уполномоченного представителя;
   - почтовый адрес зарегистрированною лица;
   - данные банка и номер счета, на который будут направлены начисляемые
на акции дивиденды.
   Кроме того, лицевой счет должен содержать полную информацию  о  коли-
честве и категории (типе) акций, записанных на  имя  зарегистрированного
лица, обо всех изменениях их количества, а также  об  обременении  акций
какими-либо обязательствами.
   Для удобства ведения реестра  рекомендуем  разделить  каждый  лицевой
счет на два журнала. В один из них  ("Сведения  об  акционере"  и  т.п.)
включаются реквизиты зарегистрированного лица, которые изменяются  редко
- ФИО, адрес, банковские реквизиты и др.; а в другой  журнал  ("Карточка
акционера* и т.п.) включается информация о движении акций, зарегистриро-
ванных на имя этого лица.
   В случае, если одно и тоже лицо одновременно является и акционером, и
номинальным держателем акций общества, в реестре на имя этого лица  отк-
рывается два лицевых счета - лицевой счет на акционера и отдельный лице-
вой счет на номинального держателя акций.
   В случае передачи акций в залог или  обременении  их  другими  обяза-
тельствами, на имя залогодержателя открывается отдельный лицевой счет. В
лицевом счете указываются данные о возникновении или прекращении  залога
со ссылкой на запись в регистрационном журнале передачи акций, количест-
во акций, являющихся предметом залога и данные о залогодержателе.
   Если зарегистрированными залогодержателями  являются  несколько  лиц,
лицевой счет должен содержать данные о каждом из залогодержателей,  либо
данные лица, являющегося их полномочным представителем.
   Эмиссионный счет акционерного общества открывается для зачисления  на
него каждого вновь объявляемого выпуска акций. Акции списываются со сче-
та в процессе первичного размещения или для аннулирования после  оконча-
ния их первичного размещения.
   Лицевой счет акционерного общества открывается для акций, выкупленных
обществом за счет собственных средств.
   2.4. Журнал выписок из реестра акционеров.
   Каждое зарегистрированное в реестре лицо имеет право  удостовериться,
что оно внесено в реестр акционеров.  Документом,  подтверждающим  права
зарегистрированных лиц на акции общества, является  выписка  из  реестра
акционеров. Выписка из реестра акционеров не является ценной  бумагой  и
ее передача другому лицу не означает перехода прав собственности на  ак-
ции.
   При выдаче выписки из реестра акционеров заполняется  журнал  выписок
из реестра акционеров.
   Данные журнала должны соответствовать данным, содержащимся в выписке.
   По заявлению лица, получающего выписку из реестра акционеров, выписка
выдается ему под роспись или направляется по почте.
   7. СИСТЕМА УЧЕТА И ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, КОТОРЫЕ  ЯВЛЯЮТСЯ  ОСНОВАНИЕМ
ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ,
   Документы, на основании которых были внесены записи в реестр акционе-
ров (перечислены в приложении 2), должны быть оформлены в  установленном
порядке и подлежат хранению не менее трех лет с момента их получения.
   На каждом полученном документе должна быть сделана отметка о  дате  и
месте его получения.
   8. СИСТЕМА УЧЕТА ЗАЯВЛЕНИЙ (ЗАПРОСОВ), ПОДУЧЕННЫХ ОТ ЗАРЕГИСТРИРОВАН-
НЫХ ЛИЦ И ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЕЙ.
   Заявления (запросы) зарегистрированных лиц и зарегистрированных зало-
годержателей подлежат хранению не менее трех лет с момента их получения.
   На каждом полученном документе должна быть сделана отметка о  дате  и
месте его получения. Положение о работе с заявлениями акционеров  и  об-
разцы заявлений акционеров представлены в 4 выпуске сборника  "АКЦИОНЕР-
НОЕ ОБЩЕСТВО: МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ и ИНСТРУКЦИИ" -  "Работа
с акционерами и ценными бумагами общества"

   Раздел 1.

   ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

   УТВЕРЖДЕНО СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

   Протокол от "__" ________ 199"
   N ________

   ПОЛОЖЕНИЕ
   О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
   1.1. Реестр акционеров акционерного общества  открытого  типа  "____"
(далее - Общество) является основным  документом,  подтверждающим  право
владения акциями Общества и использования вытекающих из него прав и обя-
занностей.
   1.2. Реестр акционеров Общества (далее - Реестр) открывается на осно-
вании приказа Генерального директора Общества не позднее 30 дней с  даты
государственной регистрации акций Общества.
   1.3. Реестр хранится по месту нахождения Правления Общества. В случае
изменения места нахождения Реестра Общество ставит об этом в известность
акционеров путем письменного сообщения.
   2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
   2.1. Реестр ведется в виде совокупности  журналов,  страницы  которых
прошнурованы, пронумерованы и скреплены печатью  Общества.  Все  журналы
Реестра включаются в Опись, которая составляется в первом журнале .
   2.2. Решение всех организационно-технических задач, связанных с веде-
нием Реестра акционеров, а также ответственность за соответствие порядка
ведения Реестра требованиям законодательных и нормативных актов Российс-
кой Федерации возлагается на Правление Общества.
   2.3. Ведение Реестра осуществляется назначенными Правлением регистра-
торами на основании Инструкции во ведению Реестр> акционеров, утверждае-
мой Правлением Общества.
   2.4. Реестр хранится в месте, исключающем его утрату или несанкциони-
рованный доступ к нему.
   3. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР
   3.1. Внесение в Реестр записи о новом собственнике акций, приобретшем
соответствующие права, осуществляется по его требованию или по  требова-
нию его полномочного представителя на основании документов, подтверждаю-
щих приобретение права собственности на акции.
   3.2. Внесение акционера в Реестр осуществляется не позднее трех  дней
с момента представления документов. Течение срока начинается на  следую-
щий день после представления документов. Если последний день срока  при-
ходится на нерабочий день, днем окончания срока считается  следующий  за
ним рабочий день.
   3.3. Датой и временем внесения записи в Реестр считается дата и время
получения держателем Реестра документов, являющихся основанием для  вне-
сения записи в Реестр.
   3.4. Прием документов для внесения записей  в  Реестр  осуществляется
регистраторами в часы, определенные для этого Правлением Общества.
   3.5. Акционер имеет право убедиться, что он вписан в Реестр  акционе-
ров. По требованию акционера ему должна быть предъявлена запись в Реест-
ре, подтверждающая его права на акции Общества.
   3.6. В случае дополнительной эмиссии акций Общества  запись  об  этом
вносится в Реестр в течение 5 дней с момента регистрации проспекта эмис-
сии акций.
   3.7. В случае обмена акций при реорганизации Общества запись об  этом
вносится в Реестр в течение 5 дней.
   3.8. В случае дробления или консолидации акций в Реестр вносятся  за-
писи, отражающие изменения количества акций, записанных на  имя  каждого
зарегистрированного в Реестре лица, на основании формулы  дробления  или
консолидации акций, содержащейся в протоколе Общего собрания акционеров,
принявшего решение о дроблении или консолидации акций и  внесении  соот-
ветствующих изменений в учредительные документы Общества.
   Записи, отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидаци-
ей акций, вносятся в Реестр не позднее 10 дней с момента  таких  измене-
ний.
   3.9. В случае совершения операции конвертации над всем  выпуском  ак-
ций, регистратор вносит записи, отражающие факт конвертации, в отношении
каждого зарегистрированного лица, ценные бумаги которого конвертируются,
в течение 10 дней с момента получения необходимых документов.
   В случае, если конвертация происходит по желанию  владельца,  записи,
отражающие факт конвертации, вносятся в реестр только в отношении  этого
зарегистрированного лица в течение 3 дней с момента  получения  от  него
соответствующего заявления,
   3.10. В случае выкупа акций и их погашения или аннулирования,  в  Ре-
естр вносится запись, отражающая факт выкупа акций, не  позднее  5  дней
после последнего из следующих двух событий: 1) даты возврата в  Общество
(или держателю Реестра) сертификата акций или 2) даты оплаты  акций  Об-
ществом.
   4. ДОСТУП К РЕЕСТРУ АКЦИОНЕРОВ
   4.1. Реестр акционеров является документом "Для служебного  пользова-
ния".
   4.2. В число лиц, имеющих право на получение информации  из  Реестра,
входят:
   - Общество,
   - зарегистрированные в Реестре лица,
   - уполномоченные государственные органы.
   4.3. Общество имеет право на получение всей информации,  содержащейся
в Реестре. Запросы от имени общества должны быть подписаны  уполномочен-
ными должностными лицами и скреплены печатью Общества.
   Перечень должностных лиц Общества, имеющих доступ к Реестру,  опреде-
ляется Правлением Общества и утверждается Советом директоров.  Правление
предоставляет регистратору этот перечень с обязательным указанием:
   - фамилии, имени, отчества каждого из уполномоченных должностных лиц;
   - их должностей;
   - объема информации, которую имеет  право  получить  каждый  из  этих
должностных лиц;
   - образцов подписей каждого уполномоченного должностного лица.
   4.4. Зарегистрированное в реестре лицо имеет право получать следующую
информацию из Реестра:
   - о зарегистрированных на его имя ценных бумагах;
   - о всех изменениях информации о нем и зарегистрированных на его  имя
ценных бумагах, произведенных в реестре;
   - о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных
бумаг к уставному капиталу Общества.
   4.5. Зарегистрированное лицо, владеющее одним и более процентов акций
акционерного общества, имеет право ознакомиться с составленным на основе
Реестра списком, в котором представлены данные об  имени  (наименовании)
зарегистрированных в Реестре лиц, а также количестве,  категории,  номи-
нальной стоимости акций,  принадлежащих  каждому  из  зарегистрированных
держателей акций Общества.
   5. ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
   5.1. Выписка из Реестра  является  документом,  подтверждающим  право
собственности на акции Общества. Выписка не является ценной бумагой. Пе-
редача выписки не означает перехода права собственности на акции.
   5.2. Выписка из Реестра выдается регистратором на основании  письмен-
ного заявления акционера. Выписка должна быть  предоставлена  в  течение
срока, не более чем на один рабочий день превышающие сроки,  установлен-
ные настоящим Положением для внесения записей в Реестр.
   5.3. Выданные выписки регистрируются в Журнале выписок из Реестра ак-
ционеров страницы которого должны  быть  прошнурованы,  пронумерованы  и
скреплены печатью Общества.
   Ведение журнала осуществляется регистраторами на основании Инструкции
и журнала выписок из Реестра акционеров, утверждаемой Правлением Общест-
ва.
   5.4. Решение всех организационно-технических задач, связанных с выда-
чей выписок из Реестра, а также ответственность за соответствие  порядка
их выдачи требованиям законодательных и нормативных актов Российской Фе-
дерации возлагается на Правление Общества.
   5.5. Выписка выдается бесплатно в случае внесения в Реестр любого из-
менения состояния лицевого счета зарегистрированного лица, и  за  плату,
размер которой определяется Правлением Общества", -  во  всех  остальных
случаях.

УТВЕРЖДЕНО
ПРАВЛЕНИЕМ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
ОТКРЫТОГО ТИПА

Протокол от "__" _______ 199_ г.
   N

ИНСТРУКЦИЯ

ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

   1.1. Реестр акционеров акционерного  общества  открытого  типа  "___"
(далее "Общество") является основным  документом,  подтверждающим  права
юридических и физических лиц на владение акциями Общества и  использова-
ние вытекающих из него прав и обязанностей.
   1.2. Реестр акционеров Общества (далее - "Реестр") -  существующая  в
единой системе совокупность данных,  отражающих  сведения  об  Обществе,
размере и структуре его уставного капитала, о выплате дивидендов, о каж-
дом зарегистрированном в Реестре лице, с указанием, является оно  акцио-
нером или номинальным держателем акций Общества,  о  фактах  обременения
акций обязательствами в случаях, предусмотренных законодательством РФ".
   1.3. Реестр ведется в виде совокупности журналов. Все журналы  должны
быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены печатью Общества.
   1.4. Обязательной составной частью Реестра  является  Регистрационный
журнал Реестра акционеров.
   Регистрационный журнал ведется в хронологическом порядке по всем  ка-
тегориям акций, объявленных Обществом к выпуску.
   1.5. Все журналы Реестра включаются в Опись, которая  составляется  в
первом журнале.
   1.6. Общество несет ответственность за достоверность данных,  внесен-
ных в Реестр. Каждая запись в Реестре подтверждается  подписью  осущест-
вившего ее лица.
   1.7. Реестр хранится по месту нахождения Правления Общества.
   В случае изменения места нахождения Реестра, Правление Общества  обя-
зано немедленно уведомить об этом всех акционеров.
   1.8. Датой внесения записи в Реестр считается дата получения держате-
лем Реестра документов, являющихся основанием для внесения в Реестр,
   1.9. Внесение в Реестр Общества записи о  новом  собственнике  акций,
приобретшем соответствующие права, осуществляется по его требованию  или
по требованию его официального представителя  на  основании  документов,
подтверждающих приобретение права собственности на акции, не  позднее  3
дней с момента их представления. Течение срока начинается  на  следующий
день после представления документов. Если последний день срока приходит-
ся на нерабочий день, днем окончания срока считается  следующий  за  ним
рабочий день.
   1.10. Акционер имеет право удостовериться, что он вписан в Реестр. По
требованию акционера ему должна быть предъявлена запись в Реестре, подт-
верждающая его права на акции Общества.
   1.11. Доступ к Регистрационному журналу Реестра, а также к другим до-
кументам о совершении сделок с ценными бумагами Общества,  имеют  только
представитель финансовых органов, налоговых служб  и  правоохранительных
органов, а также должностные лица Общества, согласно списка,  утвержден-
ного Правлением, и Ревизионная комиссия Общества.
   3. СОДЕРЖАНИЕ РЕЕСТРА 2.1. Опись журналов Реестра  Включает  описание
всех журналов, входящих в Реестр (Приложение 3, форма 1): 1) Номер  жур-
нала
   Каждый журнал Реестра имеет свой номер, присваиваемый ему при  откры-
тии. 2) Содержание журнала
   Дается краткое описание сведений, включаемых в журнал. 3) Дата откры-
тия журнала
   Ставится текущая дата на момент открытия журнала.  4)  Дата  закрытия
журнала
   Ставится текущая дата на момент закрытия журнала. 5) Подпись  регист-
ратора
   Каждая запись в Реестре заверяется подписью регистратора, внесшего ее
в Реестр.
   2.2. Регистрационный журнал Реестра акционеров
   Регистрационный журнал Реестра включает следующие данные (Приложение,
форме 2):
   1) Порядковый номер записи
   Все записи в Регистрационном журнале нумеруются в порядке их внесения
в Реестр.
   2) Дата и время внесения записи в Реестр
   Датой и временем внесения записи в Реестр является дата и время полу-
чения держателем Реестра документов, являющихся основанием для  внесения
записи в Реестр.
   3) Тип операции с акциями
   В Регистрационный журнал вносятся сведения обо всех операциях с акци-
ями данной категории.
   В журнале должны быть отражены сведения о  каждой  эмиссии  акций,  а
также о любой иной операции, связанной с  изменением  количества  акций,
записанных на имя зарегистрированного в Реестре лица. К таким  операциям
относятся:
   сделки купли-продажи акций;
   передача акций в порядке наследования и дарения;
   передача акций номинальным держателям;
   передача акций в доверительное управление;
   обременение акций обязательствами;
   обмен акций при реорганизации Общества;
   дробление и консолидация акций;
   конвертация акций.
   4) Документ, на основании которого внесена запись в Реестр Основанием
для внесения записи в Реестр являются документы, перечисленные в  Прило-
жении 2. Указывается название, номер и дата выхода документа, на основа-
нии которого внесена запись в Реестр.
   5, б) Раздел Реестра /номер лицевого счета Эти графы используются как
ссылки на раздел Реестра, в который заносятся записи о совершенных  опе-
рациях с акциями, или номера лицевых счетов  акционеров,  участвующих  в
передаче акций.
   При этом в графе 5 ставится ссылка на отчуждателя акций, а в графе  6
- на приобретателя акций.
   7) Подпись регистратора
   Каждая запись в Реестре заверяется подписью регистратора, внесшего ее
в Реестр.
   2.3. Сведения об акционерном обществе
   Журнал включает в себя информацию об Обществе  (Приложение  3,  форма
3).
   В журнале содержатся:
   - полное и сокращенное (если оно имеется) наименование Общества;
   - сведения об учредителях Общества;
   - сведения о государственной регистрации Общества, включающие:
   - номер свидетельства о регистрации,
   - дата государственной регистрации общества,
   - наименование регистрирующего органа;
   - полные юридический и почтовый адреса Общества;
   - телефон, факс;
   - банковские реквизиты Общества.
   В случае изменения адреса или банковских реквизитов Общества,  в  Ре-
естр вносятся данные о новом адресе и реквизитах.
   2.4. Уставный капитал Общества
   Журнал содержит данные о величине уставного  капитала  Общества,  его
изменениях и структуре, обо всех эмиссиях, проведенных Обществом (Прило-
жение 3, форма 4).
   Раздел содержит следующие данные: 1) Порядковый номер записи
   Все записи в разделе нумеруются в порядке их внесения  в  Реестр.  2)
Дата изменения уставного капитала Общества
   В Реестр должны быть внесены сведения обо всех  изменениях  уставного
капитала
   Общества.
   При первоначальном внесении данных в Реестр в  графу  заносится  дата
регистрации
   Общества. В дальнейшем дата изменения уставного капитала соответству-
ет дате
   регистрации в государственном органе, осуществившем  регистрацию  Об-
щества,
   изменений Устава Общества, связанных с  увеличением  или  уменьшением
уставного капитала.
   В случае дробления или консолидации акций ставится  дата  регистрации
связанных с этим изменений в Уставе Общества в  государственном  органе,
осуществившем регистрацию Общества 3) Величина уставного капитала  после
изменения акций
   Указывается величина уставного капитала Общества по Уставу.
   В данную графу вносится величина уставного капитала,  соответствующая
его размеру, указанному в учредительных документах Общества. В  дальней-
шем в этой графе отражается величина уставного капитала, полученная пос-
ле регистрации каждого изменения уставного капитала.
   Операции дробления и консолидации акций к изменению величины уставно-
го капитала не приводят.
   4) Регистрационный номер выпуска акций
   Указывается регистрационный номер выпуска акций,  присвоенный  им  по
Государственному Реестру ценных бумаг.
   5) Общая сумма эмиссии /аннулирования акций
   Если выпуск составляют акции одной категории, в этой графе указывает-
ся общая сумма эмиссии акций на дату, указанную в гр.2, в соответствии с
зарегистрированным проспектом эмиссии акций.
   Если выпуск составляют акции нескольких категорий, (например, в выпу-
ске есть обыкновенные и привилегированные акции), то данные по этой эми-
ссии вносятся в графы 5,6,7,8 данного раздела Реестра несколькими  стро-
ками.
   Все строки, относящиеся к одной эмиссии, составляют одну запись в Ре-
естре.
   В этом случае в первой строке гр.5, соответствующей  данной  эмиссии,
ставится общая сумма эмиссии. При этом в гр.6 "Категория  акций"  данные
не заносятся, а в гр.7 ставится общее количество выпущенных акций.
   В следующих строках в гр. 6 проставляются категории акций,  определен-
ные проспектом эмиссии, а в графы 5,7,8 заносятся, соответственно,  сум-
ма, количество и номинальная стоимость акций данной категории.
   Информация об аннулировании выпуска акций вносится аналогично  инфор-
мации об эмиссии акций.
   6) Категория акций.
   В графе указывается категория акций выпуска, указанного в гр.4. Поря-
док заполнения данной графы в случае, если данный выпуск составляют  ак-
ции нескольких категорий, описан в пункте 5).
   7) Количество выпущенных/аннулированных акций
   В графе указывается количество акций выпуска. Порядок заполнения дан-
ной графы в случае, если данный выпуск составляют акции нескольких кате-
горий, описан в пункте 5).
   8) Номинальная стоимость акций
   В графе указывается номинальная стоимость акций по проспекту эмиссии.
Порядок заполнения данной графы в случае, если выпуск  составляют  акции
нескольких категорий, описан в пункте 5).
   9) Дата внесения записи в Реестр
   Ставится дата, соответствующая дате в регистрационном журнале Реестра
на момент внесения записи.
   10) Номер записи
   Указывается номер соответствующей записи  в  регистрационном  журнале
Реестра.
   11) Дата начала процесса распространения акций.
   Ставится в соответствии с проспектом эмиссии акций  данного  выпуска.
12) Дата окончания процесса распространения акций
   Ставится в соответствии с проспектом эмиссии акций  данного  выпуска.
13) Подпись регистратора
   2.5. Дивиденды
   2.5.1. Общие сведения о выплате дивидендов
   Раздел включает сведения  о  всех  выплаченных  Обществом  дивидендах
(Приложение 3, форма 5).
   Раздел содержит следующие данные:
   1) Порядковый номер записи
   Запись в регистрационном журнале Реестра
   2) Дата внесения записи в Реестр
   3) Номер записи
   4) Период, за который выплачивается дивиденд полугодие, год.
   5) Дата выплаты дивиденда
   Указывается дата, начиная с которой происходит выплата дивиденда. Да-
та содержится в решении о выплате дивиденда.
   6) Общая сумма прибыли, направляемая на выплату дивиденда
   Указывается сумма прибыли, предназначенная для выплаты дивидендов  по
всем категориям акций.
   7) Категория акций
   Указываются все категория акций, по которым производится выплата  ди-
видендов.
   Для каждой категории акций заполняется отдельная строка Реестра.  Все
строки,
   заполненные на одну дату, считаются одной записью.
   8) Общая сумма дивиденда по категориям акций
   Указывается общая сумма дивиденда, который предназначен  для  выплаты
по каждой категории акций. Сумма дивиденда указывается без учета налогов
с них.
   9) Дивиденд на одну акцию
   Указывается размер дивиденд, выплачиваемого на одну акцию каждой  ка-
тегории.
   10) Форма выплаты дивиденда
   Указывается, в какой форме будет выплачен дивиденд - в денежной,  то-
варной или в
   виде акций Общества (капитализация прибыли}."
   11) Подпись регистратора
   2.5.2. Учет начисленных дивидендов по акциям
   Для учета дивидендов, начисленных каждому из зарегистрированных в Ре-
естре лиц, на каждого из них ведется Карточка выплаты дивидендов, содер-
жащая следующую информацию (Приложение 3, форма 6):
   Номер лицевого счета зарегистрированного лица
   Фамилия, имя, отчество /наименование
   1) Порядковый номер записи
   Запись в регистрационном журнале Реестра
   2) Дата внесения записи в Реестр
   3) Номер записи
   4) Период, за который выплачивается дивиденд
   5) Дата выплаты дивиденда
   6) Форма получения дивиденда
   Указывается, в какой форме будет получен дивиденд -  наличной,  путем
перечисления на расчетный счет, товарной или в виде акций Общества.
   7) Категория акций
   Указываются все категория акций, по которым производится выплата  ди-
видендов.
   Для каждой категории акций заполняется отдельная строка карточки. Все
строки, заполненные на одну дату, считаются одной записью.
   8) Начислено
   Указывается сумма начисленного дивиденда по каждой категории акций.
   9) Налог
   Указывается сумма налога по начисленным дивидендам по каждой  катего-
рии акций.
   10) Сумма к выплате
   Сумма, выплачиваемая зарегистрированному лицу,  равна  разнице  между
суммой начисленного дивиденда (гр.8) и суммой налога (гр.9).
   11) Отметка о получении дивиденда
   Указывается номер платежного поручения при переводе дивидендов на ра-
счетный счет бенефициария: номер почтового перевода -  при  перечислении
дивидендов по почте; номер расходного кассового номера при получении ди-
видендов в наличной форме.
   12) Подпись регистратора
   2.6. Лицевые счета
   Лицевой счет - это совокупность сведений обо всех  зарегистрированных
в Реестре лицах - акционерах, номинальных держателях акций,  зарегистри-
рованных залогодержателях акций, и ценных бумагах, зарегистрированных  в
Реестре на их имя, а также всех изменениях в количестве указанных ценных
бумаг, сведения об их обременении и других изменениях с момента открытия
счета.
   В Реестре различают несколько типов лицевых счетов - эмиссионный счет
Общества, лицевой счет Общества, лицевой счет зарегистрированного  лица,
счет зарегистрированного залогодержателя.
   2.6.1. Эмиссионный счет Общества
   Эмиссионный счет открывается Обществу для зачисления на  него  объяв-
ленных к выпуску в установленном законодательством порядке акций и  пос-
ледующего списания в процессе их  первичного  размещения  или  погашения
(аннулирования) неразмещенных акций в установленные сроки.
   Эмиссионный счет содержит следующие данные (Приложение 3, форма 7):
   1) Порядковый номер записи
   Запись в регистрационном журнале Реестра:
   2) Дата внесения записи в Реестр
   3) Номер записи
   4) Регистрационный номер выпуска акций
   Указывается регистрационный номер выпуска акций,  присвоенный  им  по
Государственному Реестру ценных бумаг"* .
   5) Категория акций
   В графе указывается категория акций выпуска, указанного в гр.4.
   6) Номинальная стоимость акций
   В графе указывается номинальная стоимость акций по проспекту эмиссии.
   7) Цена продажи акций
   Цена продажи акций при  их  первичном  размещении  ставится  в  соот-
ветствии с проспектом эмиссии. Если продажа акций Обществом  осуществля-
ется по номиналу, данные гр.7 соответствуют данным гр.б.
   8) Количество выпущенных акций
   В графе указывается количество акций выпуска, указанного  в  гр.4,  в
соответствии с проспектом эмиссии.
   9) Количество отчужденных акций
   В графе указывается количество акций выпуска, указанного в гр.4, раз-
мещенных в процессе эмиссии или аннулированных по результатам первичного
размещения.
   10) Итого
   Итоговое количество акций, выпуска, указанного в гр.4, находящееся на
эмиссионном счете после окончания каждой из операций по счету, определя-
ется как разница между первоначальным количеством выпущенных акций  (гр,
8), и количеством отчужденных (аннулированных) акций (гр.9).
   11) Подпись регистратора
   2.6.2. Лицевой счет Общества по выкупленным акциям
   Лицевой счет включает данные об акциях, выкупленных Обществом за счет
собственных средств и находящихся на его балансе  (Приложение  3,  форма
7):
   1) Порядковый номер записи Запись в регистрационном журнале Реестра:
   2) Дата внесения записи в Реестр
   3) Номер записи
   4) Регистрационный номер выпуска акций
   Указывается регистрационный номер выпуска акций, присвоенный  выпуску
по Государственному Реестру ценных бумаг.
   5) Категория акций
   В графе указывается категория выкупаемых / продаваемых акций.
   6) Номинальная стоимость акций
   В графе указывается номинальная стоимость выкупаемых/продаваемых  ак-
ций.
   7) Цена приобретения /продажи акций". Цена приобретения / продажи ак-
ций ставится в соответствии с документом,  на  основании  которого  была
внесена запись в Реестр. Если покупка /  продажа  акций  Обществом  осу-
ществляется по номиналу, данные >р.7 соответствуют данным гр.б.
   8) Движение акций: приобретено
   Отражается количество акций приобретенных Обществом за счет собствен-
ных средств.
   9) Движение акций: отчуждено /аннулировано
   Отражается количество акций, которые отчуждены/ аннулированы Общест-
вом.
   10) Итого акций Отражается итоговое количество акций,  находящихся  в
результате движения акций (графы 8,9) на балансе Общества. Итоговое  ко-
личество акций  рассчитывается  как  разница  между  купленными  акциями
(гр.8) и проданными/аннулированными акциями (гр.9).
   11) Подпись регистратора
   2.6.3. Лицевые счета акционеров. Сведения об акционерах Общества
   Журнал содержит сведения о каждом акционере Общества  (Приложение  3,
форма 9;. В журнал включаются следующие данные:
   1) Номер лицевого счета акционера
   Лицевому счету каждого акционера в Реестре должен быть присвоен инди-
видуальный номер, который является исключительным в пределах  всего  Ре-
естра.
   2) Табельный номер
   Указывается табельный номер акционера - сотрудника предприятия.
   3) ФИО/Наименование акционера
   Указывается фамилия, имя, отчество, если акционер является физическим
лицом, или полное наименование акционера, если  акционер  -  юридическое
лицо.
   4) Гражданство/организационно-правовая форма юридического лица
   Указывается гражданство, если акционер является физическим лицом, или
организационно-правовая форма предприятия  в  соответствии  с  законода-
тельством РФ, если акционер - юридическое лицо.
   5) Данные удостоверения личности / Сведения о регистрации
   Для физических лиц указываются данные паспорта, удостоверения личнос-
ти, паспорта моряка, свидетельства о рождении: серия и номер  документа,
кем и когда выдан.
   Для юридических лиц указываются сведения о государственной  регистра-
ции, включающие: номер свидетельства о регистрации, дату государственной
регистрации, наименование регистрирующего органа.
   Для иностранного юридического лиц указывается страна, в  которою  оно
зарегистрировано.
   6,7) Адрес акционера
   В графе 6 указывается для физического лица - адрес постоянного  места
жительства акционера, для юридического лица - указывается адрес, по  ко-
торому оно зарегистрировано. В графе 7 указывается  адрес  для  отправки
акционеру корреспонденции .
   8) Телефон, факс
   9) Банковские реквизиты
   Указываются реквизиты банка, в который будут  переводиться  дивиденды
данного акционера, и номер его расчетного/лицевого счета.
   Сведения о номинальном держателе акций (если он есть у данного акцио-
нера):
   10) Номер лицевого счета
   Указывается номер лицевого счета номинального держателя  акций.  Если
один акционер передал свои акции  частями  нескольким  номинальным  вла-
дельцам, то сведения о каждом из этих номинальных владельцев акций зано-
сятся в Реестр отдельной строкой.
   11) Отметка о передаче прав на голосование
   В данной графе на основании документа о внесении номинального  держа-
теля акций а Реестр, отражается количество акций, по которым право голо-
са на Общем собрании акционеров передано номинальному держателю акций.
   12) Отметка о передаче прав на получение дивидендов
   На основании документа о внесении номинального держателя акций в  Ре-
естре акционеров, вносится количество акций по которым номинальный  вла-
делец является бекефициарием (получателем дивидендов).
   Запись в регистрационном журнале о внесении в Реестр:
   13) Дата внесения записи в Реестр
   14) Номер записи
   15) Подпись регистратора
   Запись в регистрационном журнале об исключении из Реестра:
   16) Дата исключения записи из Реестра
   17) Номер записи
   18) Подпись регистратора
   2.6.4. Лицевые счета акционеров. Картотека акционера.
   Картотека предназначена для аккумулирования сведений о количестве ак-
ций и их движении у каждого акционера (в  виде  журнала-  Приложение  3,
форма 10, в виде карточки - Приложение 3, форма 11, 12).
   В Картотеку акционеров включаются следующие данные25:
   Номер лицевого счета акционера;
   Табельный номер акционера;
   ФИО /Наименование акционера;
   Бенифциарий и его банковские реквизиты
   Указывается, кто является получателем дивидендов по данному  лицевому
счету: сам акционер, номинальный  держатель  его  акций  или  какие-либо
третьи лица2б и банковские реквизиты этого лица.
   Номер лицевого счета номинального держателя акций
   Указывается в случае, если акционер доверил свои  акции  номинальному
держателю.
   1) Порядковый номер записи
   Все записи в журнале нумеруются в порядке их внесения в Реестр.
   Запись в регистрационном журнале Реестра:
   2) Дата внесения записи в Реестр
   3) Номер записи
   4) Регистрационный номер выпуска акций
   Указывается регистрационный номер выпуска акций, присвоенный  выпуску
по Государственному Реестру ценных бумаг.
   Для каждого выпуска акций в Карточку вносится отдельная запись.
   5) Категория акций
   В графе указывается категория приобретенных/отчужденных акций.
   Для каждой категории акций в Карточку вносится отдельная запись.
   6) Номинальная стоимость акций
   В графе указывается номинальная стоимость приобретенных/  отчужденных
акций.
   7) Цена приобретения /отчуждения акций
   Цена приобретения/отчуждения акций ставится в соответствии с докумен-
том, на основании которого была сделана запись в регистрационном журнале
Реестра.
   Если покупка акций осуществляется  по  номиналу,  данные  гр.7  соот-
ветствуют данным графы 6.
   8) Дата внесения последнего платежа за акции
   При покупке акций у фонда имущества или Общества, если акционеру была
предоставлена рассрочка на выкуп  акций,  указывается  фактическая  дата
внесения последнего платежа за акции При передаче  акций  между  прочими
акционерами указывается дата приобретения акций,  соответствующая  дате,
стоящей в договоре.
   9) Движение акций: приобретено
   Указывается количество приобретенных акций в соответствии с  докумен-
том на передачу акций.
   10) Движение акций: отчуждено
   Указывается количество отчужденных по всем  основаниям  -  проданных,
подаренных, переданных по наследству или отданных в управление - акций в
соответствии с документом на их передачу.
   11) Итого акций
   Отражается итоговое количество акций выпуска и категории,  определен-
ных графами 4,5, находящихся в результате движения акций на счету акцио-
нера. Итоговое количество акций определяется как разница между количест-
вом приобретенных акций (гр.9) и количеством отчужденных акций (гр.10).
   Это количество должно совпадать с суммой акций, отраженных  а  графах
12и13.
   12) Обремененные акции
   Указывается количество акций, обремененных какими-либо обязательства-
ми, в том числе акции, находящиеся в залоге, в соответствии с документом
об обременении акций.
   13) Акции, свободные от обязательств
   Если все принадлежащие акционеру акции свободны  от  обязательств,  в
данную графу следует записать итоговое количество принадлежащих акционе-
ру акций из гр.П.
   В противном случае, количество акций в этой графе находится как  раз-
ница между общим количеством акций (гр.П) и количеством  акций,  обреме-
ненных какими-либо обязательствами (гр.13).
   14) Подпись регистратора
   2.6.5. Лицевые счета. Сведения о номинальных держателях акций
   Журнал содержит общие сведения обо всех номинальных держателях  акций
(Приложение 3, форма 13).
   Информация о номинальных держателях акций отражается в том  же  виде,
что и информация об обычных акционерах Общества:
   1) Номер лицевого счета номинального держателя акций)  Наименова-
ние номинального держателя акций 3) Организационно-правовая форма юриди-
ческого лица 4) Сведения о регистрации
   5,6) Адрес
   В графе 6 указывается юридический адрес, по которому оно  зарегистри-
рован номинальный держатель. В графе 7 указывается  адрес  для  отправки
корреспонденции.
   7) Телефон, факс 8) Банковские реквизиты
   Запись в регистрационном журнале Реестра
   9) Дата внесения записи в Реестр
   10) Номер записи
   11) Подпись регистратора
   Запись в регистрационном журнале об исключении из Реестра:
   12) Дата исключения записи из Реестра или внесения вменении
   13)Номер записи
   14) Подпись регистратора
   2.6.6. Лицевые счета. Картотеки номинальных держателей акций.
   Картотека предназначена для аккумулирования сведений о  количестве  и
движении акций у каждого из номинальных владельцев.
   Форма Картотеки номинальных держателей акций соответствует форме Кар-
тотеки акционеров (Приложение 3, форма 14 - в виде  журнала,  формы  15,
16-в виде карточки).
   Картотека номинальных держателей акций заполняется аналогично  Карто-
теке акционеров и включает следующие данные:
   Номер лицевого счета номинального держателя акций;
   Наименование номинального держателя акций;
   1) Порядковый номер записи
   Запись в регистрационном журнале Реестра:
   2) Дата внесения записи в Реестр
   3) Номер записи
   4) Регистрационный номер выпуска акций
   5) Категория акций
   6) Номинальная стоимость акций
   7) Цена приобретения акций
   8) Движение акций: приобретено
   9) Движение акций: отчуждено
   10) Итого акций
   II) Обремененные акции
   12) Акции, свободные от обязательств
   13) Подпись регистратора
   2.6.7. Лицевые счета зарегистрированных залогодержатемй
   Лицевые счета залогодержателей организованы в виде  картотеки,  пред-
назначенной для аккумулирования сведений о количестве и  движении  акций
обремененных акций у каждого из зарегистрированных залогодержателей
   Картотека зарегистрированных залогодержателей содержит следующие све-
дения (Приложение 3, форма 17).
   Номер лицевого счета зарегистрированного залогодержателя акций
   Номер лицевого  счета  зарегистрированного  залогодержателя  является
исключительным в пределах всего Реестра.
   Сведения в картотеку заносятся аналогично сведениям об  акционерах  в
"Картотеке акционеров":
   Наименование/ФИО зарегистрированного залогодержателя акций.  Сведения
о регистрации /Данные удостоверения личности Адрес залогодержателя акций
Банковские реквизиты
   Номер лицевого счета залогодателя
   В Картотеке дается ссылка на номер лицевого счета акционера, отдавше-
го свои акции в залог зарегистрированному залогодержателю или обременив-
шего их другими обязательствами.
   Сведения об обременении акций и освобождении их от обязательств:
   1) Порядковый номер записи
   Запись в регистрационном журнале Реестра
   2) Дата внесения записи в Реестр
   3) Номер записи
   4) Регистрационный номер выпуска акций
   5) Категория акций
   6) Номинальная стоимость акций
   7) Количество акций, обремененных обязательствами
   8) Количество акций, свободных от обязательств
   9) Итого акций
   10) Подпись регистратора
   3. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ 3.1. Ведение  регистрационного  журнала
Реестра
   Запись в Регистрационном журнале предшествует внесению любой записи в
Реестр.
   При получении регистратором  документов,  являющихся  основанием  для
внесения записи в Реестр, вносится запись в Регистрационный журнал,  от-
ражающая тип операции с акциями (гр.З) и документ, на основании которого
была сделана запись в Реестре (гр. 4), ссылки на раздел Реестра, в кото-
рый вносится запись (гр.5, 6). Таким образом, Регистрационный  журнал  и
каждый раздел Реестра имеют перекрестные ссылки.
   3.2. Информация о дивидендах
   Раздел "Дивиденды" заполняется на основании документов, перечисленных
в приложении 2 к настоящей Инструкции.
   В карточке выплаты дивидендов заполняются сначала графы 1-9. Графа 10
"Отметка о получении" заполняется после предоставления бухгалтерией све-
дений о выплаченных дивидендах, составленных на основе  платежных  ведо-
мостей.
   3.3. Особенности заполнения лицевых счетов акционеров
   Изменения в лицевые счета Реестра вносятся на  основании  документов,
перечисленных в приложении 2 к настоящей Инструкции.
   "Сведения об акционерах Общества" (журнал 5) и "Картотека акционеров"
(журнал 6) заполняются одновременно. Внесение информации в журнал  "Све-
дения о номинальных держателях акций" и "Картотека номинальных  держате-
лях акций аналогично заполнению журналов 5 и 6. Исходя из этого,  поря-
док ведения Реестра рассматривается на основе разделов  -  "Сведения  об
акционерах Общества" и "Картотека акционеров".
   При внесении в Реестр изменений в связи с передачей акций, необходимо
проверить, полностью ли оплачены акции (т.е.  гр.З  Картотеки  акционера
должна быть заполнена). В противном случае акционер  должен  представить
документ, подтверждающий разрешение фонда имущества  на  продажу  непол-
ностью оплаченных акций. Если такого разрешения нет, изменения в  Реестр
не вносятся.
   3.3.1. Приобретение акций в процессе их первичного размещения
   При приобретении акций в процессе первичного размещения выпуска  необ-
ходимо:
   1) В случае, если приобретающий акции не  являются  ранее  акционером
Общества, внести в Реестр запись об акционере, т.е. заполнить графы 1-9,
13-15 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.
   2) В случае, если акции купил акционер Общества, в его Карточку  вно-
сится запись о приобретении дополнительного числа акций, т.е. заполняют-
ся графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.
   3) Внести запись о размещении акций, т.е. заполнить графы  1-7,  9-11
эмиссионного счета Общества.
   3.3.2. Приобретение /отчуждение акций акционером
   1) В Карточке акционера, продающего акции, заполняются графы 1-7, 10,
II, 13, 14.
   В случае, если акционер продал все свои акции, одновременно  заполня-
ются графы 16 - 18 журнала 5.
   2) В случае, если акции купило лицо, не являвшееся  ранее  акционером
Общества, в Реестр вносятся данные о новом акционере,  т.е.  заполняются
графы 1-9, 13-15 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.
   3) В случае, если акции купил акционер Общества, в его Карточку  вно-
сится запись о приобретении дополнительного числа акций, т.е. заполняют-
ся графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.
   4) Если акции приобрело Общество заполняются графы 1-8, 10, II  лице-
вого счета Общества по выкупленным акциям.
   3.3.3. Исключение из Реестра акционера> за неоплату акций
   1) В случае неоплаты акционером всех акций в установленные сроки,  из
Реестра исключается запись об акционере, т.е. в разделе "Сведения об ак-
ционерах Общества" для данного акционера заполняются графы 16-18.
   2) В случае неоплаты в установленные сроки акций в Карточку  ак-
ционера вносится запись, отражающая изменение количества акций у  акцио-
нера, т.е. в Карточке заполняются графы 1-7, 10, II, 13, 14. При этом  в
гр.11 указывается количество акций, неоплаченных акционером в установлен-
ные сроки.
   3) Если акции приобрело Общество в журнале заполняются графы 1-8, 10,
II лицевого счета Общества по выкупленным акциям.
   Если владельцем акций стал фонд имущества, данные о приобретенных  им
акциях заносятся в его Карточку акционера согласно подпункта 2)  или  3)
пункта 3.3.2.
   3.3.4. Изменение реквизитов у акционера
   При необходимости внесения в Реестр изменений  реквизитов  акционера,
изменения вносятся одновременно в соответствующие графы раздела  "Сведе-
ния об акционерах Общества" (5 журнал Реестра).
   Для этого необходимо:
   1) Заполнить для данного акционера графы 16-18 журнала 5.
   2) Внести в 5 журнал Реестра новую запись  об  этом  акционере,  пол-
ностью повторяющую исключенную, кроме граф, в которые вносились  измене-
ния. При этом в Регистрационный журнал Реестра вносится новая запись.
   Номер лицевого счета акционера при изменении его реквизитов не  изме-
няется. Поэтому изменения в Карточку акционера (6 журнал Реестра) в дан-
ном случае вноситься не будут35.
   3.3.5.  Особенности  заполнения  Реестра   ахционеров   Общества   при
преобразовании государственных и муниципальных предприятий в акционерные
общества в процессе приватизации
   В течение 11 дней после регистрации акций Общества в разделе "Сведения
об акционерах Общества" под 1 регистрируется Комитет по управлению  иму-
ществом (фонд имущества).
   Одновременно заводится Карточка акционера, в которую вносятся записи:
   N 1 - Комитет по управлению имуществом (фонд имущества) как держатель
всех обыкновенных акций Общества;
   N 2 - Комитет по управлению имуществом (фонд имущества) как держатель
всех привилегированных акций типа А Общества;
   N 3 - Комитет по управлению имуществом (фонд имущества) как держатель
всех привилегированных акций типа Б Общества.
   Члены трудового коллектива  приватизируемого  предприятия  становятся
акционерами после оплаты соглашения на приобретение акций  как  договора
купли-продажи между покупателем и фондом имущества.
   На основании распоряжения Комитета по  управлению  имуществом  (фонда
имущества), подписанного лицами, имеющими право подписи от лица Комитета
(фонда), вносятся следующие записи в Реестр:
   3.3.5.1. При получении Обществом списка участников закрытой подписки.
в Реестр вносятся записи, отражающие изменение количества акций, находя-
щихся у Комитета (фонда):
   а) Вносятся записи о владельцах обыкновенных акций, т.е.  заполняются
графы 1-9, 1315 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.
   б) В 6 журнал вносится запись, отражающая передачу акций  новым  вла-
дельцам. Новое количество обыкновенных акций у  Комитета  (фонда)  равно
разнице между общим количеством обыкновенных акций и количеством  акций,
распределенных в ходе закрытой подписки.
   3.3.5.2. Для предприятия, приватизирующегося по 1 варианту предостав-
ления льгот:
   а) Вносятся записи о владельцах привилегированных акций типа А,  т.е.
заполняются графы 1-9, 13-15 журнала 5 и графы 1-9, II, 13,  14  журнала
6.
   б) В 6 журнал вносится запись, отражающая отчуждение  привилегирован-
ных акций типа "А" у Комитета (фонда). Их количество должно  быть  равно
нулю.
   3.3.5.3. При продаже привилегированных акций типа Б фондом  имущества
они конвертируются в обыкновенные акции. В этом случае:
   а) В 6 журнал вносится запись, отражающая новое количество привилеги-
рованных акций типа Б у Комитета (фонда). Это количество  равно  разнице
между общим количеством привилегированных акций типа Б и количеством ак-
ций, проданных фондом.
   б) Вносятся записи о владельцах обыкновенных акций, т.е.  заполняются
графы 1-9, 1315 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.
   3.3.5.4. В случае внесения в Реестр  акционеров  по  итогам  чекового
аукциона, процедура заполнения 5 и 6 журналов Реестра аналогична описан-
ной в пункте 3.3.5.1.
   В гр.8 журнала 6 ("Дата внесения последнего платежа за акции") указы-
вается дата представления в Общество результатов чекового аукциона.
   3.3.6, Особенности внесения в Реестр сведений о недееспособных  акцио-
нерах
   При внесении в Реестр сведений о несовершеннолетних или признанных  в
порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством, не-
дееспособными (далее - недееспособные) акционерах необходимо;
   1) На имя недееспособною акционера открыть лицевой счет, т.е.  запол-
нить графы 1-9, 13-15 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.
   2) Открыть лицевой счет на имя законного представителя недееспособно-
го акционера - попечителя или опекуна.
   3) В графе 10 журнала 5 Реестра поставить ссылку  на  номер  лицевого
счета законного представителя недееспособного акционера.
   3.4. Особенности внесения в Реестр данных о номинальных держателях ак-
ций
   При получении от акционера поручения  на  передачу  его  акций  номи-
нальному держателю данные о номинальных держателях акций вносятся  в  5,
6, 7 и 8 журналы Реестра. Для этого необходимо:
   1) Внести информацию о номинальном держателе акций и  переданных  ему
правах в графы 7, 8, 9 журнала 5  и  индивидуальный  номер  номинального
держателя акций в журнал 6.
   Если один акционер передает права по своим  акциям  нескольким  номи-
нальным держателям, то данные по каждому номинальному держателю заносят-
ся в 5 и 6 журналы Реестра отдельной строкой.
   2) Внести в Реестр запись о номинальном держателе акций, т.е.  запол-
нить графы 1-11 журнала 7 и графы 1-8, 10, 12, 13 журнала 8.
   3) Отслеживать порядок передачи прав, вытекающий из договора акционе-
ра и номинального держателя его акций.
   Если в договоре указано, что все свои права по акциям акционер  пере-
дает номинальному владельцу, то в графе 11 "Итого акций" 6 журнала будет
стоять ноль.
   В случае, если в договоре указано, что акционер передаст номинальному
владельцу лишь часть своих прав по акциям, в 11 графе журнала 5  отража-
ется количество голосов, которые  акционер  передает  номинальному  вла-
дельцу акций; а в 12 графе журнала 5 отражается, кто  будет  получателем
дивидендов по переданным акциям.
   3.5. Особенности внесения в Реестр данных о залогодержателях акций
   При получении регистратором договора о залоге необходимо  внести  ин-
формацию в Регистрационный журнал Реестра; открыть  лицевой  счет  заре-
гистрированному залогодержателю (журнал 9); а также заполнить графы 1-6,
11-14 Карточки акционера, обременившего свои акции обязательствами.
   В случае, если зарегистрированными  залогодержателями  являются  нес-
колько лиц, лицевой счет должен открываться на каждого из них  и  содер-
жать данные обо всех зарегистрированных залогодержателях или данные  ли-
ца, являющегося полномочным представителем залогодержателей.
   3.6. Особенности регистрации акционеров, приобретающих крупные пакеты
акций
   В случае, если уставом Общества установлены ограничения числа, сумма-
рной номинальной стоимости акции или максимального  количества  голосов,
принадлежащих одному акционеру, при предъявлении документов, подтвержда-
ющих заключение сделки с пакетом акций, превышающим установленные  огра-
ничения, регистратор обязан в течение рабочего дня сообщить о  сделке  в
Правление Общества. Регистрация сделки в реестре осуществляется на осно-
вании распоряжения Генерального директора, Правления или Совета директо-
ров в соответствие с внутренними нормативными документами Общества.
   4. ОТКАЗ В РЕГИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРОВ
   8.1. При приватизации регистратор не регистрирует  переход  акций  до
получения Обществом документа о передаче  акций,  оформленного  в  соот-
ветствии с пунктом 1 приложения 2 к настоящей Инструкции
   8.2. Отказ регистратора от внесения записи в Реестр,  кроме  случаев,
установленных законодательством Российской Федерации, не допускается.
   8.3. В случае отказа от внесения записи в Реестр акционеров регистра-
тор не позднее 5 дней с  момента  получения  передаточного  (залогового)
распоряжения должен направить лицу, направившему  распоряжение,  обосно-
ванное уведомление об отказе от внесения записи в Реестр.
   8.4. Отказ от внесения записей в Реестр акционеров может быть обжало-
ван в Ревизионную комиссию Общества, в суд или арбитражный суд. По реше-
нию Ревизионной комиссии, суда или арбитражного суда регистратор  обязан
в двухдневный срок с момента получения решения обязан  внести  в  Реестр
соответствующую запись.
   8.5. Регистратор обязан представлять в распоряжение  аудиторской  ко-
миссии по ее запросу любую информацию, имеющую отношение к передаче  ак-
ций. Решение Ревизионной комиссии  является  обязательным  для  исполни-
тельных органов Общества (регистратора) в отсутствие решений суда, уста-
навливающих обратное, или соглашений заинтересованных сторон.
   5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА
   Регистратор несет ответственность за достоверность данных,  внесенных
в Реестр акционеров Общества.

 УТВЕРЖДЕНО ПРАВЛЕНИЕМ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

 ОТКРЫТОГО ТИПА
II II

  Протокол от "__" _______ 199__.г.
   N_______

  ИНСТРУКЦИЯ
ПО ВЕДЕНИЮ ЖУРНАЛА ВЫПИСОК ИЗ
РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
     1.1. Выписка из Реестра акционеров является документом,  подтверждаю-
щим права зарегистрированного лица на акции, записанные на его имя в Ре-
естре акционеров акционерного  общества  открытого  типа  "______  "  (в
дальнейшем "Общество").
   1.2. В смысле настоящей Инструкции  под  термином  "зарегистрированное
лицо" понимается акционер Общества, номинальный держатель акций или пол-
номочный представитель, представляющий их интересы на основе  письменной
доверенности.
   1.3. Выписка из Реестра выдается на основании  письменного  заявления
акционера, зарегистрированного в Реестре залогодержателя акций или  зап-
роса государственного или иного органа, имеющего соответствующие права".
   1.4. Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в от-
ношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.
   1.5. Выписки должны быть отправлены заказной почтой лицу, затребовав-
шему их, в течение 10 дней после получения запроса, за исключением  слу-
чаев, когда затребовавший выписки получает их лично. В этом случае  срок
предоставления выписки не должен превышать 4-х рабочих дней.
   Выписка выдастся бесплатно в случае внесения в Реестр любого  измене-
ния состояния лицевого счета зарегистрированного лица, и за плату,  раз-
мер которой определяется Правлением Общества, - во всех остальных случа-
ях.
   1.6. Общество ведет Журнал выписок из  Реестра  акционеров  Общества.
Страницы Журнала пронумеровываются, прошнуровываются и  скрепляются  пе-
чатью Общества.
   1.7. Журнал выписок хранится по месту нахождения Общества.
   В случае изменения места нахождения Журнала, Правление Общества долж-
но немедленно уведомить об этом всех акционеров.
  3. ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА
     2.1. Выписка выдается на основании  данных,  содержащихся  в  разделе
"Лицевые счета" Реестра.
   2.2. Выписка не является ценной бумагой она только подтверждает,  что
на указанную дату лицо, поименованное в выписке, является  зарегистриро-
ванным держателем акций Общества, указанных в выписке.
   2.3. Выписка, выдаваемая зарегистрированному лицу содержит  следующие
данные (приложение 4, форма 1).
  - Номер выписки.
   Указывается по журналу регистрации выписок.
     - Фамилия, имя, отчество и данные удостоверения личности  (для  физи-
ческих лиц) или полное официальное наименование  (для  юридических  лиц)
зарегистрированного лица.
 - Дата, по состоянию на которую выдается выписка.
 Дата указывается в заявлении зарегистрированного лица на выдачу выписки из
Реестра или является датой составления заявления.
 - Полное официальное наименование Общества.
 - Наименование органа, осуществившего регистрацию Общества,  номер  и
дата регистрации.
 - Юридический адрес Общества.
 - Категория акций, записанных на счете зарегистрированного лица.
 - Регистрационный номер выпуска акций.
 - Номинальная стоимость акций.
 - Ставка дивиденда.
   Указывается для привилегированных акций.
 - Количество акций.
 Количество акций, записанных на счете зарегистрированного лица, указывается на
дату, указанную в заявлении или дату составления заявления;
    - Дата выдачи выписки;
   - Подписи ответственных лиц Общества.
    В случае обременения акций обязательствами залога  или  иными  обяза-
тельствами, данные об обременении акций также должны быть отражены в вы-
писке.
   По желанию лица, получающего выписку, ему может быть выдана одна  вы-
писка на все принадлежащие ему акции или отдельные выписки на каждую ка-
тегорию акций.
   Если в Карточке акционера или Карточке номинального держателя акций в
Реестре имеется несколько записей, относящихся к разным категориям и вы-
пускам акций, то указывается количество акций по каждой категории и  вы-
пуску.
   Выписка заверяется подписями лиц, имеющих право подписи от  лица  Об-
щества, и печатью Общества.
   2.4. Выписка из Реестра, выдаваемая зарегистрированному  залогодержа-
телю, содержит следующие данные (Приложение 4, форма 2):
 - Номер выписки.
   Указывается по журналу регистрации выписок.
    - Фамилия, имя, отчество и данные удостоверения личности  (для  физи-
ческих лиц) или полное официальное наименование  (для  юридических  лиц)
залогодержателя.
    - Фамилия, имя, отчество и данные удостоверения личности  (для  физи-
ческих лиц) или полное официальное наименование  (для  юридических  лиц)
лица, на имя которого записаны обремененные обязательствами акции.
 - Дата, на которую выписка подтверждаем наличие зарегистрированного залога.
 Дата указывается в заявлении на выдачу выписки из Реестра или является датой
составления заявления.
 - Полное официальное наименование Общества
    - Наименование органа, осуществившего регистрацию Общества,  номер  и
дата регистрации.
 - Юридический адрес Общества.
 - Категория акций.
 - Регистрационный номер выпуска акций.
 - Номинальная стоимость акций.
 - Ставка дивиденда.
   Указывается для привилегированных акций.
 - Количество акций, в отношении которых выдана выписка.
 Количество акций, которые по данным Реестра являются обремененными
обязательствами на дату, указанную в заявлении или дату составления заявления;
 - Дата выдачи выписки.
 - Подписи ответственных лиц Общества.
    2.5. По желанию лица, получающего выписку,  ему  выдается  справка  о
движении акций по лицевому счету (Приложение 4, форма 3), в которой ука-
заны все передачи и поступления акций, их количество и категории,  кото-
рые проходили по данному лицевому счету.
 3. ЗАПОЛНЕНИЕ ЖУРНАЛА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА
    3.1. Записи в Журнал вносятся при выдаче выписки из Реестра лицу,  ее
заказавшему.
   3.2. Журнал выписок из Реестра  (Приложение  5),  содержит  следующие
графы (данные граф 3-7 должны соответствовать данным, содержащимся в вы-
писке из Реестра акционерного Общества с тем же регистрационным номером):
 1) Порядковый номер выписки.
   Все записи в Журнале выписок нумеруются в порядке их внесения в  Жур-
нал.
 В случае выдачи одной выписки на разные категории акций в Журнал вносятся
несколько строк, соответствующих каждой категории и регистрационному номеру
акций, имеющемуся у акционера. Все строки имеют в этом случае один и тот же
порядковый номер в гр. 1 и рассматриваются как одна запись. В этом случае графы 6 и
7 заполняются один раз.
 2) Дата, по состоянию на которую выдается выписка из Журнала.
   Содержится в заявлении на получение выписки из Реестра.
 3) Категория ценной бумаги.
 4) Регистрационный номер выпуска акций.
 5) Количество акций.
 6) Номер лицевого счета.
   Указывается номер лицевого счета лица, на имя которого выдана выписка
из Реестра.
    7) Полное наименование (для юридического лица) или фамилия, имя,  от-
чество (для физического лица) лица, получающего выписку.
 В случае, если акционер, номинальный держатель или зарегистрированный зало-
годержатель акций получает выписку лично, графы 6 и 7 не заполняются. Если
выписку получает по доверенности другое лицо, в графы 6 и 7 заносятся данные лица,
получающего выписку.
    8) Юридический адрес (для юридического лица) или серия и  номер  пас-
порта, кем и когда выдан (для физического лица).
 9) Подпись ответственного лица Общества (регистратора).
   Каждая запись в Журнале заверяется лицом, вносящим запись.
 10) Дата получения выписки и подпись лица, получающего выписку.
   Заполняется при личном получении выписки.
 II) Реквизиты почтового отправления.
 Заполняется, если выписка отправляется по почте. Ставится дата отправления
выписки и номер почтовой квитанции.

 УТВЕРЖДЕНО
ПРАВЛЕНИЕМ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
ОТКРЫТОГО ТИПА

 Протокол от "__" _______ 199__г.
   N_______

 ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
РЕГИСТРАТОРА

    Реестр акционеров акционерного общества открытого типа (далее -  "Об-
щество") ведется на основании Инструкции по ведению Реестра  акционеров,
утвержденной Правлением Общества.
 ОПЕРАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ПРИ ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
 1. Регистрация акционеров, получивших акции по льготному размещению:
    1.1. Для совершения сделки по  льготному  размещению  акций  акционер
должен заполнить соглашение с Фондом имущества  на  приобретение  ценных
бумаг, в котором указывается количество передаваемых  ценных  бумаг,  их
номинальная стоимость, цена, общая сумма сделки, а также данные  удосто-
верения личности, адрес прописки, полный почтовый адрес, индекс и  теле-
фон, банковские реквизиты и номер лицевого счета  в  банке,  куда  будут
направляться дивиденды. Соглашение заполняется в одном экземпляре и  за-
веряется подписями двух сторон.
   1.2. После получения соглашения регистратор должен занести  данные  о
сделке в регистрационный журнал и открыть акционеру лицевой счет.
   1.3. Регистратор должен выдать акционеру выписку из реестра, на кото-
рой ставится порядковый номер выписки, печать Держателя реестра  и  под-
пись регистратора.
   1.4. Выданная выписка регистрируется в Журнале выписок из реестра ак-
ционеров.
   1.5. За выписку, выдаваемую при внесении акционера в реестр, плата не
взимается.
   1.6. Соглашение на приобретение  акций  подшивается  регистратором  в
специальную папку.
 2. Регистрация акционеров, приобретших акции на чековых аукционах
    2.1. После получения результатов чекового аукциона  производится  ре-
гистрация акционеров, получивших акции.
   2.2. Акционер должен заполнить заявление на внесение в реестр  акцио-
неров, в котором указываются все данные заявителя аналогично п.1.1.
   2.3. Если акционером является юридическое лицо, в заявлении  указыва-
ется его полное название, юридический и почтовый адрес, номер, код, дата
государственной  регистрации,  банковские  реквизиты,  категория,  номи-
нальная стоимость, количество приобретенных акций.
   2.4. После получения заявления регистратор должен  занести  данные  о
сделке в регистрационный журнал и открыть акционеру лицевой счет.
   2.5. Оформление документов производится аналогично п.1.3. - 1.6.
 3. Регистрация сделки купли-продажи
    3.1. Если сделка купли-продажи акций совершается без участия инвести-
ционных институтов продавец и покупатель должны заполнить  2  экземпляра
договора купли-продажи акций.
   3.2. Продавец и покупатель должны поставить на договоре свои  подписи
в присутствии регистратора. Если участником сделки является  юридическое
лицо, договор с его стороны заверяется печатью  и  подписью  доверенного
лица.
   При отсутствии при регистрации сделки продавца или покупателя  акций,
подпись отсутствующего лица на договоре  должна  быть  заверена  нотари-
ально.
   В случае передачи акций, зарегистрированных в реестре как  обременен-
ные какими-либо обязательствами, договор также должен быть подписан заре-
гистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.
    3.3. Если сделка купли-продажи акций была совершена при  участии  ин-
вестиционного института, покупатель  акций  должен  представить  договор
купли-продажи акций, на котором должно быть указано  полное  официальное
наименование инвестиционного института, наименование органа, осуществив-
шего регистрацию, дата и номер регистрации, юридический адрес;  номер  и
дата получения лицензии на право осуществления операций с ценными  бума-
гами; а также отметка инвестиционного института о дате и месте регистра-
ции сделки купли-продажи акций; указан номер по учетным регистрам сделок
с ценными бумагами. Отметка должна быть заверена подписью регистратора и
скреплена печатью инвестиционного института.
   3.4. Продавец акций должен заполнить передаточное распоряжение на пе-
редаваемые акции.
   3.5. Регистратор вносит данные о сделке в регистрационный журнал  Ре-
естра и лицевые счета покупателя и продавца акций  после  предоставления
оформленного договора и передаточного распоряжения.
   3.6. Регистратор обязан снять копию с договора и передаточного распо-
ряжения. Копия передаточного распоряжения подклеивается к копии договора
и подшиваются в папку "Копии договоров купли-продажи акций".
   3.7. Если покупатель уже являлся акционером данного Общества; ему вы-
дастся выписка из реестра, в которой отражается новое количество  акций,
принадлежащих акционеру. Если покупатель не был ранее акционером Общест-
ва, ему выдается выписка из реестра на купленные им акции.
   3.8. Выданные выписки регистрируются в Журнале выдачи выписок из  ре-
естра акционеров.
   3.9. Регистратор в соответствии с прейскурантом (Приложение 8) обязан
выписать приходный ордер за операции, связанные с оформлением  зарегист-
рированной сделки и выдать акционеру,  оплатившему  регистрацию  сделки,
квитанцию к этому приходному ордеру.
   3.10. Оплата за регистрацию сделки заносится  в  специальный  журнал,
где регистратору необходимо поставить уплаченную сумму, номер квитанции,
дату выдачи. Акционер, оплативший регистрацию сделки, заверяет запись  в
журнале своей подписью.
 4. Регистрация передачи прав собственности на акции в порядке наследования
    4.1. При вступлении в права наследования акционер предоставляет доку-
мент, подтверждающий его права на наследование акций, заверенный нотари-
ально.
   4.2. Акционер должен предоставить регистратору документ (или  отметку
нотариуса) об уплате налога на имущество, полученное в порядке  наследо-
вания.
   4.3. Регистратор на основании документов о наследовании и уплате  на-
лога вносит запись в регистрационный журнал и лицевой счет  акционера  в
реестре.
   В случае, если налог на наследование не уплачен, или уплачен не  пол-
ностью, в лицевом счете акционера ставится отметка об обременении  акций
обязательствами (о блокировке акций).
   4.5. Акционеру выдается  выписка  из  реестра  акционеров  аналогично
п.3.7., 3.8.
   4.6. Регистратор обязан снять копию с документов, подтверждающих пра-
ва наследования и уплату налога и подшить их в специальную папку.
   4.7. За внесение изменений в реестр взимается плата в размере,  уста-
новленном в прейскуранте. Регистратор должен выписать приходный кассовый
ордер и квитанцию к нему выдать акционеру, оплатившему внесение  измене-
ний в реестр. Оплата регистрируется в специальном журнале  и  заверяется
подписью акционера аналогично п.З.Ю.
 5. Регистрация передачи прав собственности на акции в порядке дарения
    5.1. При получении дара даритель представляет передаточное распоряже-
ние и договор дарения (если он был заключен в письменной форме).
   5.2. Регистратор на основании документов вносит запись в  регистраци-
онный журнал и лицевой счет акционера в реестре.
   5.3. Акционеру выдается  выписка  из  реестра  акционеров  аналогично
П.3.7., 3.8.
   5.4. Регистратор обязан снять копию с документа, подтверждающего  да-
рение акций, квитанции об уплате налога и подклеить их  к  передаточному
распоряжению, которое подшивается в специальную папку.
   5.5. За регистрацию изменений в Реестре взимается  плата  в  размере,
установленном в прейскуранте. Регистратор должен выписать приходный кас-
совый ордер и квитанцию к нему выдать акционеру, оплатившему регистрацию
сделки. Оплата регистрируется в специальном журнале  и  заверяется  под-
писью акционера аналогично п. 3.10.
   5.6. При представлении договора дарения, в  котором  дается  обещание
подарить все имущество или часть всего своего имущества без указания  на
конкретный предмет дарения, регистратор выдает письменный  отказ  в  ре-
гистрации сделки на основании статьи 576 Гражданского кодекса РФ.
   5.7. При представлении договора дарения (за исключением подарков сто-
имостью до 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда) от
имени малолетних и недееспособных акционеров их законными представителя-
ми или между коммерческими организациями регистратор  выдает  письменный
отказ в регистрации сделки на основании статьи 575 Гражданского  кодекса
РФ.
   5.8. Если к регистрации договор представлен наследниками дарителя, то
в Реестре оформляется:
   5.8.1. Оформление наследования акций дарителя его наследниками.
   5.8.2. Оформление перехода прав собственности на акции от наследников
дарителя одаряемому.
   5.8.3. Если оформление наследования и дарения осуществляется с разры-
вом во времени, регистратор обязан сообщить о переходе прав собственнос-
ти на эти акции наследникам дарителя в письменном виде.
 6. Зачисление акций на счет номинального держателя
    6.1. Регистрация в Реестре номинального держателя акций  производится
после получения передаточного распоряжения, подписанного акционером  или
другим номинальным держателем, в котором должны быть указаны все  права,
которые акционер передает номинальному держателю акций.
   6.2. Вносится запись в регистрационный журнал реестра  и  открывается
лицевой счет на имя номинального держателя акций.
   Если данное лицо одновременно является акционером Общества, то на его
имя будут открыты два лицевых счета - как акционера, и как  номинального
держателя акций Общества.
   6.3. Передаточное распоряжение подшивается в папку "Документы - осно-
вания для внесения записей в реестр акционеров".
   6.4. Если номинальный держатель акций уже был зарегистрирован  в  ре-
естре акционеров Общества, ему выдается выписка из  реестра,  в  которой
отражается новое количество акций, записанных на имя этого  номинального
держателя. Если номинальный держатель не был ранее зарегистрирован в ре-
естре акционеров, ему выдается выписка из реестра на переданные ему  ак-
ции.
   6.5. Выданная выписка регистрируются в Журнале выдачи выписок из  ре-
естра акционеров.
   6.6. За внесение в реестр номинального держателя акций взимается пла-
та в размере, указанном в прейскуранте.
    6.7. Регистратор обязан выписать приходный ордер и квитанцию  к  нему
выдать лицу, оплатившему регистрацию передачи акций.
   6.8. Оплата за регистрацию передачи  акций  заносится  в  специальный
журнал, где регистратору необходимо поставить  уплаченную  сумму,  номер
квитанции, дату выдачи. Покупатель заверяет запись в журнале своей  под-
писью.
 7. Регистрация в реестре залога акций
    7.1. После получения регистратором залогового распоряжения, в котором
содержится указание зарегистрировать в реестре существование залога  ак-
ций, производится регистрация в реестре залогодержателя.
   Залоговое распоряжение должно быть подписано  залогодателем  или  его
уполномоченным представителем.
   7.2. Регистратор вносит запись в  регистрационный  журнал  реестра  и
открывает на имя зарегистрированного залогодержателя акций лицевой счет,
который должен содержать данные о возникновении зарегистрированного  за-
лога с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале
реестра.
   7.3. В лицевом счете зарегистрированного в реестре лица, которое  яв-
ляется залогодателем,  ставится  отметка  об  обременении  акций  обяза-
тельствами.
   7.4. После получения регистратором залогового распоряжения, в котором
содержится указание зарегистрировать в реестре прекращение залога акций,
а также изменение числа заложенных акций, производится регистрация  ука-
занных изменений.
   Залоговое распоряжение о регистрации прекращения залога или изменении
числа заложенных акций должно быть подписано залогодержателем (его упол-
номоченным представителем) или залогодателем (уполномоченным  представи-
телем).
   7.5. Регистратор вносит запись в  регистрационный  журнал  реестра  и
открывает на имя зарегистрированного залогодержателя акций лицевой счет,
который должен содержать данные о возникновении  или  прекращении  заре-
гистрированного залога с указанием номера соответствующей записи  в  ре-
гистрационном журнале реестра, изменении количества акций.
   7.6. Оформление документов производится аналогично П.5.4.-5.8.
   7.7. За внесение в реестр залогодержателя  акций  взимается  плата  в
размере, указанном в прейскуранте Держателя реестра.
 8. Внесение изменений в данные зарегистрировшего  в реестре акционеров лица.
    8.1. Внесение изменений в реестр (изменение фамилии, адреса, банковс-
ких реквизитов) производится по письменному заявлению зарегистрированно-
го лица.
   8.2. Запись о вносимых изменениях в реестр заносится в  регистрацион-
ный журнал реестра и раздел "Сведения об акционерах" ("Сведения о  номи-
нальных держателях акций"; "Сведения о зарегистрированных  залогодержате-
лях акций"), а также на лицевую сторону Карточки акционера или  Карточки
номинального держателя акций.
   8.3. За совершение операции по изменению в реестре данных зарегистри-
рованного лица с него взимается плата в размере, установленном в  прейс-
куранте.
   8.4. Регистратор должен выписать приходный кассовый ордер, выдать за-
явителю квитанцию к нему и  зарегистрировать  оплату  в  соответствующем
журнале. Запись в журнале заверяется подписью заявителя.
 9. Выдача выписки из реестра акционеров и копий документов
    9.1. Выдача выписки из реестра и  копий  документов  производится  по
письменному заявлению акционера, номинального держателя или залогодержа-
теля акций.
    9.2. Выписка из реестра выдается только по  данным  заявившего  лица.
Копии снимаются только с документов, включенных руководством Общества  в
список открытой для ознакомления акционеров информации.
   9.3. За выдачу копий документов с заявителя взимается плата  согласно
прейскуранту.
   Выписка выдается бесплатно в случае внесения в реестр любого  измене-
ния состояния лицевого счета зарегистрированного лица, и за  плату  сог-
ласно прейскуранту - во всех остальных случаях.
   9.4. Регистратор должен выписать приходный кассовый  ордер  и  выдать
заявителю квитанцию к нему.
   9.5. В случае выдачи выписки из реестра акционеров регистратор вносит
запись в Журнал выдачи выписок из реестра акционеров. Запись  в  Журнале
акционер заверяет своей подписью.
   В случае пересылки выписки из реестра акционеров по почте, в  Журнале
ставится номер и дата почтового отправления.
   9.6. В случае выдачи копии документов заявление акционера регистриру-
ется в Журнале регистрации заявлений акционеров. При выдаче копии запись
в Журнале акционер заверяет своей подписью.
   На заявлении ставится отметка о выдаче копии и заявление  подшивается
в папку для хранения заявлений акционеров.

 ПРИЛОЖЕНИЯ
 ПРИЛОЖЕНИЕ 1

    ПРИКАЗ N___ от "___"__________. 199_г.

    На основании пункта ___ Устава акционерного общества  открытого  типа
"____"  ПРИКАЗЫВАЮ:
    1. Начать ведение Реестра акционеров, и журнала  выписок  из  Реестра
акционеров акционерного общества открытого типа  "__________________"  с
"__" ___________199" г.
    2. Ответственность за ведение вышеуказанных документов  возложить  на
начальника отдела по работе с ценными бумагами Общества ________
   (ФИО)____________
 Генеральный директор ___(ФИО. подпись)_____
"____"__________ 199"г.

 ПРИЛОЖЕНИЕ 2
 ДОКУМЕНТЫ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ ВНОСЯТСЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР
АКЦИОНЕРОВ

 1. При учреждении Общества:
 1.1. Регистрация акционеров Общества, созданного в процессе приватизации
    Основанием для внесения записей в Реестр  акционеров  при  учреждении
Общества в процессе приватизации государственных и муниципальных  предп-
риятий является протокол о результатах закрытой подписки, об итогах тор-
гов и документ, подтверждающий полную оплату ценных бумаг, а также доку-
мент соответствующего фонда имущества (комитета по  управлению  имущест-
вом) о внесении ценных бумаг, находящихся в государственной собственнос-
ти, в уставный капитал холдинговых компаний или других  акционерных  об-
ществ, изданный в соответствии с утвержденным планом приватизации".
 1.2. Регистрация акционеров вновь создаваемого Общества
    Основанием для внесения записей в Реестр  акционеров  при  учреждении
Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации являет-
ся учредительный договор и документ, подтверждающий оплату ценных  бумаг
(внесение учредителем вклада в уставный капитал Общества).
    2. Глобальные операции с ценными бумагами Общества 2.1.  Отражение  в
Реестре сведений о прошедших эмиссиях акций Общества
    Основанием для внесения записи в раздел Реестра "Сведения о прошедших
эмиссиях акций Общества" являются:
   - Устав Общества с внесенными изменениями;
   - письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.
   В регистрационном журнале Реестра в этом случае указываются:
   - дата принятия решения о выпуске акций;
   - орган, принявший решение о выпуске акций.
 2.2. Операции, связанные с первичным размещением акций
    Основанием для внесения записи о зачислении акций на эмиссионный счет
Общества являются:
   - Устав Общества с внесенными изменениями  (решение  общего  собрания
акционеров);
   - письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.
   Для внесения записи об отчуждении акций - документы на передачу акции
в соответствии с пунктом 3 настоящего приложения.
   Для внесения записи об аннулировании акций по результатам  первичного
размещения - протокол заседания Совета директоров Общества  или  решения
общего собрания акционеров, утвердившего результаты первичного  размеще-
ния.
 2.3. Операции, связанные с дроблением или консолидацией акций
    Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей новое  количество
акций, на основании формулы дробления или консолидации, являются:
   - протокол Общего собрания акционеров Общества, утвердившего  дробле-
ние или консолидацию акций:
   - документы о внесении в Устав Общества изменений, касающихся дробле-
ния или консолидации акций.
 2.4. Отражение в Реестре операций, связанных с конвертацией ценных бумаг
    Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей факт  конвертиро-
вания акций (если это предусматривается уставом Общества), являются:
    - решение Общего собрания  Общества  о  конвертации  акций;  проспект
эмиссии акций Общества в случае конвертации всего выпуска акций;
   -заявление акционера на конвертацию принадлежащих ему акций - в  слу-
чае конвертации по желанию владельца акций.
   3. Документы,  являющиеся основанием для регистрации прав зарегистри-
рованных лиц
    Основанием для осуществления в Реестре операций, связанных с движени-
ем акций являются:
   - передаточное распоряжение зарегистрированного лица или его  уполно-
моченного представителя:
   - документы, подтверждающие права на акции в соответствии с действую-
щим законодательством РФ, в случае перехода прав на акции не в результа-
те гражданско-правовых сделок..
 3.1. Передаточное распоряжение
    3.1.1. Передаточное распоряжение - документ, выдаваемый зарегистриро-
ванным лицом и содержащий требование осуществить передачу ценных  бумаг,
записанных в Реестре на его имя.
   3.1.2. Передаточное распоряжение {Приложение 6, форма 1)  должно  со-
держать следующие данные:
   а) дата выдачи передаточного распоряжения:
   б) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя,
отчество, данные удостоверения личности) лица, передающего право на  ак-
ции, с указанием является ли оно владельцем или  номинальным  держателем
передаваемых акций;
   в) полное официальное наименование Общества;
   г) категорию (тип) передаваемых акций;
   д) государственный регистрационный номер выпуска акций;
   е) количество передаваемых акций,
   ж) тип операции, связанной с переходом права на акции;
   з) основание для регистрации перехода прав на акции в Реестре;
   и) указание на наличие ограничений на передачу прав на акции или  об-
ременение передаваемых акций обязательствами;
   В отношении лица, на чье имя должны быть  зарегистрированы  акции,  в
передаточном распоряжении указываются:
   к) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя,
отчество, адрес, данные удостоверения личности);
   л) подпись лица, передающего ценные бумаги  или  его  уполномоченного
представителя:
   - для физических лиц - владельцем счета или лицом, действующим на ос-
новании доверенности, заверенной в  порядке,  установленном  Гражданским
кодексом Российской Федерации
   -для юридических лиц - руководителем организации или лицом, действую-
щим на основании доверенности, и заверено печатью организации.
   Передаточное распоряжение может быть также подписано лицом,  которому
передаются акции или его уполномоченным представителем.
    3.1.3. В случае регистрации сделки банком, инвестиционным  институтом
(кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой  организацией
или депозитарием, то кроме перечисленных он должен  содержать  следующие
реквизиты:
   - полное официальное наименование  лица,  осуществившего  регистрацию
сделки;
   - дата его государственной регистрации и номер  свидетельства  о  ре-
гистрации;
   - его юридический и контактный адрес;
   - номер телефона;
   - номер и дата получения лицензии на право  осуществления  профессио-
нальной деятельности на рынке ценных бумаг;
   - дата и номер регистрации сделки;
   - подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью.
    3.1.4. В передаточном распоряжении может  указываться  дополнительная
информация о лице, получающем ценные бумаги:
   - юридический адрес (для юридических лиц) или домашний адрес (для фи-
зических лиц);
   - почтовый адрес:
   - номер лицевого счета (при его наличии);
   - способ получения дивидендов, реквизиты банка бенефициара;
   - способ получения выписки из реестра акционеров - лично или почтовым
отправлением и другая информация.
    3.1.5. В случае передачи ценных бумаг между зарегистрированными в Ре-
естре лицами, в передаточном распоряжении достаточно указать  наименова-
ние (фамилию, имя, отчество) этих лиц и номера их лицевых счетов.
   3.1.6. В случав, если передаваемые акции находятся в совместном  вла-
дении нескольких лиц, передаточное распоряжение  должно  быть  подписано
всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо долж-
но представить доверенность, выданную совладельцами  лицу,  подписавшему
их от имени передаточное распоряжение или письменное свидетельство того,
что совладельцы согласны на такую передачу.
    3.1.7. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрирован-
ного залога, распоряжение также должно быть подписано зарегистрированным
залогодержателем или его уполномоченным представителем.
    3.1.8. В случае передачи прав на акции,  являющихся  предметом  заре-
гистрированного залога, передаточное распоряжение должно включать  заяв-
ление от имени лица, передающего права на акции, о том, что данное  лицо
является собственником или номинальным держателем передаваемых  акций  и
содержать указание на то, происходит ли передача прав на них в  связи  с
реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно
к такому праву.
    3.1.9. Если передача акций осуществляется без регистрации сделки бан-
ком, инвестиционным институтом или депозитарием, к передаточному  распо-
ряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения
записи в Реестр и подтверждающие совершение сделки с  акциями,  перечис-
ленные в пунктах 3.3-3.8 настоящего Приложения.
 3.2. Анкета зарегистрированного лица
    3.2.1. При открытии в Реестре нового лицевого счета,  одновременно  с
передаточным распоряжением или другим  документом,  служащим  основанием
для внесения записи в Реестр, регистратору предоставляется анкета  заре-
гистрированного лица.
   3.2.2. Анкета содержит следующие данные:
   Для юридических лиц {Приложение 6, форма 3):
   - полное официальное наименование:
   - организационно-правовая форма юридического лица;
   - сведения о государственной регистрации;
   - юридический адрес;
   - почтовый адрес:
   - номер телефона, факса;
   -официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности
и номера их телефона;
   - банковские реквизиты
   -образец печати и подписей должностных лиц,  уполномоченных  подписы-
вать передаточные распоряжения и другие документы,  предоставляемые  ре-
гистратору, от имени юридического лица.
   Для физических лиц (Приложение 6, форма 2):
   - фамилия, имя, отчество;
   - гражданство;
   - данные удостоверения личности:
   - адрес постоянного местожительства;
   - почтовый адрес;
   - номер телефона;
   - уполномоченные представители (доверенные лица) (при их наличии) и их
реквизиты (наименование, сведения о государственной регистрации /  фами-
лия, имя, отчество, данные удостоверения личности, адрес, телефон).
   - образец подписи владельца или доверенного лица, заполнившего  анке-
ту.
   Для юридических и физических лиц:
   - указание о типе лицевого счета - счет акционера, номинального  дер-
жателя или залогодержателя акций;
   - форма выплаты доходов по ценным бумагам, банковские  реквизиты  при
выплатах через банк;
   - сведения об отнесении лица к соответствующей  категории  налогопла-
тельщиков и указание на наличие налоговых льгот;
   - форма доставки выписок из Реестра: письмо, через курьера, лично.
 3.3. Договор купли - продажи ценных бумаг
    3.3.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров при осу-
ществлении сделок купли-продажи ценных бумаг является оплаченный и заре-
гистрированный договор купли-продажи ценных бумаг (Приложение  6,  форма
7).
   3.3.2. Сделки с акциями, совершенные без участия инвестиционных  пос-
редников и/или депозитария, совершаются в простой письменной форме.  Ре-
гистрация сделки в этом случае осуществляется самим  Обществом.  Договор
купли-продажи заполняется продавцом и покупателем  акций  в  присутствии
регистратора. Регистратор должен проверить подлинность подписи  продавца
и покупателя акций. Если при  регистрации  сделки  одна  из  сторон  от-
сутствует, его подпись должна быть заверена нотариально.
   Если регистрация сделки была совершена каким-либо инвестиционным инс-
титутом и/или депозитарием, и для регистрации сделки вместе с передаточ-
ным распоряжением представляется договор купли-продажи акций,  на  обоих
документах должна быть отметка регистрирующего органа о дате и месте ре-
гистрации сделки купли-продажи ценных бумаг; указан номер по учетным ре-
гистрам сделок с ценными бумагами. Отметка должна быть заверена подписью
регистратора и скреплена печатью регистрирующего органа.
 3.4. Договор дарения ценных бумаг
    3.4.1. Основанием для внесения записи в Реестр акционеров является:
   3.4.1.1. При совершении дарения устно - передаточное  распоряжение  о
передаче акций дарителя одаряемому.
   3.4.1.2. При совершении дарения в  письменной  форме  -  передаточное
распоряжение и договор дарения акций.
   3.4.1.3. Если дарителем является юридическое лицо  и  стоимость  дара
превышает 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда,  то
договор дарения должен быть совершен в письменной форме.
   3.4.1.4. Дарение имущества, находящегося в общей  собственности,  до-
пускается по согласию всех сособственников, т.е. представленные докумен-
ты должны быть подписаны всеми совладельцами акций.
   3.4.2. Одновременно с договором дарения ценных бумаг акционер  должен
предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на имущество, полу-
ченное в порядке дарения.
   Налог на дарение не взимается, если сумма передаваемой  собственности
не превышает 80-кратный размер установленной минимальной месячной оплаты
труда.
   3.4.3. Ограничения на дарение.
   3.4.3.1. Не допускается дарение (за исключением обычных подарков сто-
имостью до 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда):
   - от имени малолетних и недееспособных акционеров их законными предс-
тавителями;
   - в отношениях между коммерческими организациями.
   3.4.3.2. Договор дарения, в котором дается обещание подарить все свое
имущество или часть всего своего имущества без  указания  на  конкретный
предмет дарения в виде вещи, права или освобождения от обязанности  не-
действителен.
   3.4.3.3. По требованию заинтересованного лица суд может отменить  да-
рение, совершенное юридическим лицом в нарушение положений Закона о  не-
состоятельности (банкротстве) за счет средств, связанных с его  предпри-
нимательской деятельностью, в течение 6 месяцев, предшествующих объявле-
нию такого лица несостоятельным (банкротом).
   3.4.4. Правопреемство при дарении.
   3.4.4.1. Права одаряемого, которому по договору обещан дар, не  пере-
ходят к его наследникам, если иное не предусмотрено договором дарения.
   3.4.4.2. Обязанности дарителя переходят к его наследникам, если  иное
не предусмотрено договором дарения.
 3.5. Документ, подтверждающий права наследования ценных бумаг
    3.5.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров является
нотариально заверенное свидетельство о вступлении в права наследования.
    3.5.2. Одновременно со свидетельством о наследовании ценных бумаг ак-
ционер должен предоставить регистратору квитанцию об  уплате  налога  на
имущество, полученное в порядке наследования.
   Налог на наследование не взимается, если сумма передаваемой собствен-
ности не превышает размер установленной минимальной месячной оплаты тру-
да в 850 раз.
 3.6. Внесение в Реестр акционеров номинального держателя ценных бумаг
    3.6.1. Основанием для внесения в Реестр  акционеров  записи  о  номи-
нальном держателе ценных бумаг является передаточное распоряжение акцио-
нера или Общества {Приложение б, форма 5).
    3.6.2. Номинальными владельцами ценных бумаг  могут  выступать  соот-
ветствующие фонды имущества, банки, инвестиционные институты (кроме  ин-
вестиционных консультантов) и депозитарии, совершающие сделки с  акциями
от имени и по поручению Общества и/или акционера и представляющие  инте-
ресы Общества и/или акционера по их поручению.
   3.6.3. В передаточном распоряжении должны быть указаны все права, ко-
торые акционер передает номинальному держателю ценных бумаг - право  со-
вершать сделки с принадлежащими акционеру акциями Общества от его  имени
и по его поручению, а также кто является получателем дивидендов по  дан-
ным акциям и кто владеет правом голоса на Общем собрании акционеров.
   В распоряжении может быть указан срок, в течение которого оно являет-
ся действительным.
   Распоряжение должно быть подписано акционером, передающим свои ценные
бумаги номинальному владельцу.
   3.6.4. Основаниями для исключения записи о номинальном  держателе  из
Реестра является заявление акционера или номинального  держателя  ценных
бумаг о прекращении договора о передаче прав номинальному держателю цен-
ных бумаг.
 3.7. Документы о фактах обременения ценных бумаг
    3.7.1. Основанием для внесения записи  в  Реестр  является  залоговое
распоряжение с указанием регистратору зарегистрировать существование за-
лога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:
   - заверенная копия договора о залоге;
   - заверенная копия договора по основному обязательству,  обеспечением
которого является залог, в котором определены условия залога  (в  случае
отсутствия отдельного договора о залоге);
   - письменное согласие совладельцев на передачу акций в залог (а  слу-
чае совместного владения акциями).
    3.7.2. Залоговое распоряжение (Приложение 6, форма 6)  о  регистрации
передачи акций в залог или  увеличения  числа  заложенных  ценных  бумаг
должно быть подписано зарегистрированным лицом, на чье имя записаны  эти
акции (залогодателем) или его уполномоченным представителем.
   Если зарегистрированными залогодержателями  являются  несколько  лиц,
залоговое распоряжение должно содержать данные каждого из них или данные
лица, являющегося их полномочным представителем.
   В случае прекращения залога или уменьшения  числа  заложенных  акций,
залоговое распоряжение может быть подписано лицом, выступающим в отноше-
нии этих акций в качестве зарегистрированного залогодержателя (его упол-
номоченным  представителем),  либо  залогодателем  (его   уполномоченным
представителем).
    3.7.3. Залоговое распоряжение должно содержать следующие данные:
   1) В отношении лица, на имя которого зарегистрированы акции,  обреме-
ненные обязательствами:
   - фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);
   - данные удостоверения личности (сведения о регистрации);
   - номер лицевого счета в Реестре:
   - указание, является это лицо собственником или номинальным  держате-
лем акций, обремененных обязательствами;
   2) полное официальное наименование Общества;
   3) категорию акций;
   4) количество ценных бумаг, находящихся в залоге;
   5) вид залога (простой залог или заклад).
   6) В отношении зарегистрированного залогодержателя акций:
   - фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);
   - данные удостоверения личности (сведения о регистрации);
    - реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залого-
держателя;
   - домашний (юридический ) адрес;
   - адрес для корреспонденции;
   - номер лицевого счета (при его наличии).
    3.7.4. В случае передачи акций в залог залогодержателю, уже зарегист-
рированному в Реестре, в залоговом распоряжении достаточно указать  наи-
менование (фамилию, имя, отчество) этого лица и номер его лицевого  сче-
та.
   3.7.5. В залоговом распоряжении может содержаться информация  о  том,
кто является бенифициарием по дивидендам, получаемым по заложенным акци-
ям (если бенефициарий не указан, им является залогодатель); о  праве  на
отчуждение акций; праве и условиях пользования заложенными ценными бума-
гами.
   Если в залоговом  распоряжении  (договоре  залога)  не  предусмотрено
иное, правом голоса по заложенным акциям на общих  собраниях  акционеров
обладает залогодатель.
    3.7.6. Договор о залоге должен быть заключен в письменной форме.
   В договоре должны быть указаны:
   - указание на то, у какой из сторон находится заложенное имущество  -
у залогодателя или залогодержателя.  Обычно  при  залоге  имущественного
права, удостоверенного ценной бумагой,  оно  передается  залогодержателю
(т.е. осуществляется в форме заклада) или в депозит нотариуса, если  до-
говором не предусмотрено иное
   - существо, размер и срок исполнения  обязательства,  обеспечиваемого
залогом:
   - предмет залога - ценные бумаги и их полное описание, т.е. вид  цен-
ных бумаг, их категория, государственный регистрационный номер, номинал;
   - оценка залога, т.е. количество ценных бумаг, переданных в  залог  и
общая сумма залога;
   - срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом.
    3.7.7. Заложенные акций могут становится предметом еще одного залога,
если последующий залог не запрещен предшествующими договорами о залоге.
   3.7.8. Если залог прекратился в связи с  неисполнением  залогодателем
своих обязательств и на заложенные акции обращено  взыскание,  в  Реестр
вносятся изменения о переходе прав на ценные бумаги на основании залого-
вого распоряжения и одного из следующих документов:
   - соглашения залогодателя с залогодержателем, если в  нем  определено,
что залогодержатель удовлетворяет свои требования за  счет  приобретения
права собственности на акции, находящиеся в залоге;
   - документа, подтверждающего совершения  сделки  купли-продажи  в  ре-
зультате реализации заложенных акций в порядке, предусмотренном  законо-
дательством Российской Федерации.
 3.8. Заявление на конвертацию акций
    3.8.1. В случае, если проспектом эмиссии акций предусмотрена  возмож-
ность конвертации акций по желанию их держателя, основанием для внесения
записи в Реестр является заявление зарегистрированного лица на конверта-
цию принадлежащих ему акций. В заявлении должны быть указаны регистраци-
онный номер акций, которые будут проконвертированы, их количество, кате-
гория, номинальная стоимость.
 4. Заявление об изменении реквизитов
    Основанием для внесения изменений в Реестр является  заявление  заре-
гистрированного лица об изменении данных, указанных в реквизитах его ли-
цевого счета -  фамилии,  наименования,  банковских  реквизитов,  адреса
(Приложение 6, форма 4). При  этом  необходимо  предъявление  документа,
подтверждающего вышеперечисленные изменения (паспорт, удостоверение лич-
ности, приказ, копия Устава Общества).
 5. Исключение из Реестра акционеров
    Основанием для исключения записи из Реестра является решение Общества
(фонда имущества) об исключении акционера в случае неоплаты ценных бумаг
в установленные сроки. В регистрационном журнале Реестра в  этом  случае
указывается номер решения и кем оно принято.

                       ПРИЛОЖЕНИЕ.
 РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ

 АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

Форма 1

Журнал 1.
ОПИСЬ ЖУРНАЛОВ  РЕЕСТРА

 N     Содержание        Дата        Дата        Подпись
жур-      журнала       открытия    закрытия    регистратора
нала                   журнала     журнала

                                                    Форма 2
 РЕГИСТРАЦИОННЫЙ  ЖУРНАЛ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ

N        Дата внесения           Тип                Документ,
п/п     записи в Реестр        операции            на основании
                               с акциями             которого
                                                  внесена запись

            Раздел Реестра/ номер лицевого счета              Подпись
___________________________________________________           регист-
                                                              ратора
участник сделки (1 )/        участник сделки (2)/
   отчуждатель                 приобретатель

Форма 3

Журнал 2.
СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРНОМ  ОБЩЕСТВЕ

 Полное наименование Общества
 Сокращенное наименование Общества
 Сведения о регистрации Общества:
   - N свидетельства о регистрации
   - дата государственной регистрации Общества
   - наименование регистрирующего органа
 Юридический адрес Общества:
 Почтовый адрес Общества
 Банковские реквизиты Общества
 Учредители Общества

                                                          Форма 4
Журнал 3

 СВЕДЕНИЯ О ПРОШЕДШИХ ЭМИССИЯХ  АКЦИЙ ОБЩЕСТВА

 N     Уставный капитал    Регистра-   Общая     Категория  Количество Номинапь-
 п/п ____________________  циоиный     сумма       акций    выпущен       ная
       Дата     Величина    номер     эмиссии                щенных    стоимость
      измене-    после     выпуска                           акций     акций
____    ния    изменения   акций

        Запись в         Дата начала       Дата       Подпись
регистрационном журнале    процесса     окончания     регистра
   Дата       Номер      распростра-     процесса       тора
 внесения     записи     нения акций    распростра-
  записи   ___________           ____   нения акций  __________

                          Форма 5
 ДИВИДЕНДЫ

 Журнал 4.
 ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ВЫПЛАТЕ ДИВИДЕНДОВ

 N      Запись в         Период, за       Дата      Общая  сумма   Категория
 п/п  регистрационном      который       выплаты     прибыли, для     акций
      журнале Реестра   выплачивается   дивиденда      выплаты
       Дата    Номер      дивиденд                  дивиденда, руб.
     внесения  записи
     записи

Дивиденд по категориям  Форма выплаты       Подпись
        акций             дивиденда       регистратора

Всего,     На одну
 РУб-    акцию, руб.

                                                            Форма 6
 КАРТОЧКА ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ

N лицевого счета _______________
ФИО  / Наименование _______________________________

 N       Запись в     Период, за  Дата    Форма   Катего-  Начис-   Налог, Сумма к Отмет- Подпись
 п/п регистрационном   который   выплаты выплаты    рия     лено,    руб.  выплате, ка о  регист-
     журнале   Реестра выплачи-   диви-    диви-   акций    руб.             руб.   полу-
       дата   Номер    вается     денда   денда                                     чении ратора
     внесения записи  дивиденд
      записи

                          ЛИЦЕВЫЕ  СЧЕТА
                                                       Форма 7
 ЭМИССИОННЫЙ  СЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

 N        Запись в     Регистра- Категория  Номи-    Цена     Коли-    Коли-     Итого  Подпись
 п/п  регистрационном  ционный    акций    нальная  продажи   честас   чество            регист-
      журнале Реестра   номер               стой-    акций,   выпу-    отчуж-            ратора
       Дата    Номер   выпуска              мость     руб.   щекных    денных
     внесения  записи   акций               акций,            акций,   акций,
      записи                                 руб.              шт.      шт.

                                                         Форма 8
 ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

 N       Запись в     Регист-  Кате-   Номи-    Цена       Движение акций      Итого  Подпись
 п/п регистрационном  рацион-  гория  нальная приобре-                                 регист-
     журнале  Реестра ный     акций    стой   тения /                                 ратора
       Дата   Номер   номер            мость  продажи  Приобре-  Отчуждено /
     внесения записи  выпуска          акций,  акций,  тено. шт. аннулировано,
      записи          акций            руб.      руб.                шт

                                                          Форма 9
 Журнал 5

 СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРАХ ОБЩЕСТВА

   Номер    Табельный   ФИО  / Наименование      Гражданство /    Денные удостоверения
 лицевого     номер          акционера         Организационно-    личности / Сведения о
   счета    акционера                          правовая форма         регистрации
                                              юридического лица

      Адрес акционера        Телефон,    Банковские    Отметка о наличии номинального
__________________________     факс      реквизиты    держателя акций и доверенных лиц
   Постоянного    Почтовый                             Номер     Право на   Право на
 местожительства/                                     лицевого голосование дивиденды
   юридический  _________   _________  ____________   _счета_ ___________  __________

 Запись в регистрационном   Запись в регистрационном журнале
журнале о внесении в реестр ___ об исключении из реестра

  Дата    Номер    Подпись     Дата      Номер      Подпись
внесения  записи  регистра-  внесения    записи    регистра-
 записи  _______    тора      записи_  ________      тора

                                                            Форма 10
 Журнал 6.

 КАРТОТЕКА АКЦИОНЕРОВ

 Номер лицевого счета акционера
 Табельный номер акционера
 ФИО  / Наименование акционера
 Данные удостоверения личности / Сведения о регистрации
 Почтовый адрес акционера
 Бенифициарий ( акционер /номинальный держатель акций /третьи лица)
 Банковские реквизиты бенифициария
 НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ АКЦИЙ:
 Номер лицевого счета

  N     Запись в регистрационном Регистрацион-  Категория    Номинальная      Цена
  п/п  _____журнале реестра_____  ный номер       акций       стоимость   приобретения
       Дата внесения    Номер    выпуска акций                акций, руб.  / отчуждения
______     записи_      записи                                             акций, руб.

   Дата         Движение акций        Итого   _____Обременение акций_____   Подпись
 внесения     Приобре-  Отчуждено,   акций,    Обременен-     Акции, сво-   регистра-
последнего   тено, шт.     шт.         шт.      ные акции,  бодные от обя-    тора
платежа за                                         шт.      эательств. шт.
   акции

 Форма 11

 Сторона 1
                         КАРТОЧКА АКЦИОНЕРА

 Номер лицевого счета акционера
 Табельный номер акционера
 ФИО  / Наименование акционера
 Данные удостоверения личности / Сведения о регистрации
 Почтовый адрес акционера
 Бенифициарий     ( акционер / номинальный держатель акций /третьи лица)
 Банковские реквизиты бенифициария
 НОМИНАЛЬНЫЙ   ДЕРЖАТЕЛЬ  АКЦИЙ:
 Номер лицевого счета

 Форма 12

 Сторона 2
                          КАРТОЧКА АКЦИОНЕРА

Номер лицевого счета акционера ____________________________

  N     Запись в регистрационном Регистрацион-   Категория   Номинальная       Цена
  п/п  _____журнале реестра_____   ный номер       акций       стоимость   приобретения
       Дата внесения    Номер    выпуска акций                акций, руб.  / отчуждения
______     записи_____записи______________    ____________  ___________     акций, руб.

   Дата         Движение акций       Итого         Обременение акций        Подпись
 внесения    Приобре-  Отчуждено,    акций,    Обременен-    Акции, сво-   регистра-
последнего   тено. шт.     шт.        шт.      ные акции,  бодные от обя-    тора
платежа за                                         шт.      зательств, шт.
   акции

                                                          Форма 13
 Журнал 7.
 СВЕДЕНИЯ О НОМИНАЛЬНЫХ  ДЕРЖАТЕЛЯХ АКЦИЙ

 Номер        Наименование       Организационно-      Сведения о             Адрес
лицевого                         правовая форма       регистрации  _______________________

счета   ____________________    юридического лица _______________   Юридический    Почтовый

  Телефон,     Банковские    Запись в регистрационном журнале о Запись в регистрационном журнале
  факс         еквизиты    ________внесении  в реестр____________об   искючении из реестра_____
                               Дата       Номер      Подпись      Дата      Номер      Подпись
                             внесения     записи    регистра-   внесения    записи     регистра-
                              записи                  тора     __записи                  тора

                                                            Форма 14
 Журнал 8.

 КАРТОТЕКА НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ АКЦИЙ

Номер лицевого счета номинального держателя акций________________________
Наименование номинального держателя акций _____________________________

  N     Запись в регистрационном Регистрацией-   Категория   Номинальная       Цена
  п/п       журнале реестра        ный номер       акций       стоимость   приобретения
       Дата внесения    Номер    выпуска акций                акций, руб.  / отчуждения
     записи            записи                                               акций, руб.

    Движение акций        Итого        Обременение акций        Подпись
 Приобре-   Отчуждено,   акций,    Обременен-    Акции, сво-   регистра-
 тено, шт.     шт.        шт.       ные акции,  бодныеотобя-     тора
                                                зательств, шт.

 Форма 15

 Сторона 1
               КАРТОЧКА НОМИНАЛЬНОГО  ДЕРЖАТЕЛЯ АКЦИЙ

 Номер лицевого счета номинального держателя акций
 Наименование номинального держателя акций
 Сведения о регистрации
 Местонахождение
 Банковские реквизиты

                                                         Форма 16
 Сторона 1

                  КАРТОЧКА  НОМИНАЛЬНОГО    ДЕРЖАТЕЛЯ   АКЦИЙ
 Номер лицевого счета номинального держателя акций __________

  N     Запись в регистрационном Регистрацион-   Категория    Номинальная      Цена
  п         журнале реестра        ный номер       акций       стоимость   приобретения
       Дата внесения    Номер  " выпуска акций                 акций, руб.  / отчуждения
           записи       записи                                               акций, руб.

    Движение акций        Итого   _____Обременение акций_____   Подпись
 Приобре-   Отчуждено,   акций,    Обременен-     Акции, сво-  регистра-
 тено, шт.     шт.         шт.      ные акции,  бодные от обя-   тора
                                       шт       зательств, шт.

                                                    Форма 17
 9. КАРТОТЕКА ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЕЙ АКЦИЙ

 Номер лицевого счета залогодержателя акций
 ФИО  / Наименование залогодержателя акций
 Сведения о регистрации / Данные удостоверения личности
 Адрес
 Банковские реквизиты
 Номер лицевого счета залогодателя

   N    Запись в регистрационном Регистрацион-   Категория    Номинальная
  п/п  _____журнале реестра_____   ный номер       акций       стоимость
        Дата внесения   Номер    выпуска акций                 акций, руб.
           записи       записи

______Обременение  акций______    Итого      Подпись
  Обременен-  Акции, свободные    акций,   регистратора
  ные акции,   от обязательств,    шт.
     шт.___________шт____________________________

 ПРИЛОЖЕНИЕ 4
 Форма 1

   ВЫПИСКА  N ____
ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ

АКЦИОНЕРНОГО  ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО  ТИПА

  _________________

зарегистрированного ________________________
       "___" _______ 199__ г.   Рег. номер ___________

Юридический адрес Общества ____________________

 Настоящая  Выписка подтверждает право собственности ее
держателя на перечисленные в ней ценные бумаги.
         Выписка не является ценной бумагой.

     Дана _____(ФИО. паспортные данные / Наименование акшонвва) ___"__,
номер лицевого счета в Реестре акционеров ____________, являющему(ей)ся
по состоянию  на "___" ____________"19___г.   владельцем (номинальным
держателем) следующих акций акционерного общества открытого типа
"      (Наименование акционерного общества)___________________":

  N       Категория      Регистрационный      Номинальная      Количество
  п/п        акций         номер выпуска    стоимость акций,     акций,
                               акций              руб.             шт

 Данные  акции являются   ______(свободными отобязательств / обремененньши
обязательствами залога или иными обязательствами)

 (Дата выдачи выписки)
 (Подписи ответственных лиц акционерного общества)

 < Печать АО >

 Форма 2

          ВЫПИСКА  N ___
ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
 АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

  ____________________________________

 зарегистрированного ________________________ г._________
        "__" ______  199__ г.   Рег. номер ___________

 Юридический адрес Общества _______________________________

   Настоящая Выписка  подтверждает наличие зарегистрированного залога на
перечисленные в ней ценные бумаги.
   Выписка не является ценной бумагой.

   Дана (ФИО.  паспортные   данные   / Полное  официальное  наименованин
__________зарегистрированного залогодержателя  акций____  номер лицевого
счета в  Реестре акционеров _______________, являющемуся по состоянию на
"_____" ______________19____г. зарегистрированным  залогодержателем сле-
дующих акций  акционерного общества открытого типа "_______(Наименование
акшюнврноно общества)___________". записанных на имя Фамилия,  имя.  от-
чество /  Полное официальное наименование лица. на имя которого записаны
акции, являющиеся предметом залога:

  N       Категория      Регистрационный      Номинальная      Количество
  п/п       акций         номер выпуска     стоимость акций,     акций,
                               акций              руб.            шт.

(Дата выдачи выписки)
(Подписи ответственных лиц акционерного общества)

< Печать АО >

 Форма 3

               СПРАВКА
О ДВИЖЕНИИ АКЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ N ____
    на "___""__.______________ 19____г.

 Наименование зарегистрированного лица
 Паспортные данные / сведения о регистрации

 Дата    N записи  Регистра- Категория Приобре- Отчуждено, ИТОГО     Из них  Подпись
        в регистра- ционный   акций   тено, шт.    шт.     акций,   обремене- регист-
         ционном    номер                                    шт.    нообяза- ратора
         журнале   выпуска                                          тельства-
                    акций                                         ми,   шт.

ПРИЛОЖЕНИЕ 5

   ЖУРНАЛ ВЫПИСОК  ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО
ТИПА

    N      Дата, по состоянию Категория     Регистра-    Коли-      Номер
 выписки   на которую выдана    ценной      ционный      чество   лицевого
                выписка         бумаги       номер       акций,     счета
                                            выпуска       шт.
                                             акций

  Наименование /   Юридический      Подпись          Дата       Реквизиты
    ФИО лица,     адрес / данные  ответственного  получения и   почтового
   получающего      удостове-     лица Общества  подпись лица, отправления
     выписку      рения личности  (регистратора)  получившего
                                                   выписку

 ПРИЛОЖЕНИЕ 6
 Форма 1

 ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

   Я,  __________ФИО /Полное  официальное наименование лица. передающего
акуии1__, являясь (собственником / номинальным держателем ________(коли-
чество акций)_________  (категория акций)__________ акций, записанных на
мое имя   в реестре  акционеров  акционерного  общества  открытого  типа
"___________________", прошу  осуществить  передачу _________(количество
передаваемых акций        цифрами        и      прописью)______________"
_____________________________________________________акций.

   О новом  владельце акций сообщаю следующие сведения: ФИО /Полное офи-
циальное наименование______________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность/сведения о регистрации

 Адрес:
 Дополнительная информация
Документ, на основании которого осуществляется передача акций_____________________________
                               (наименование документа, номер, дата)

"______"  ________________     199___  г.
(Подпись лица, передающего акции)                         (Подпись лица, получающего акции)

 Форма 2

             АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

 ФИО
 Гражданство
 Данные документа, удостоверяющего личность
          (наименование документа, номер, серия, дата и место выдачи, орган, выдавший документ)
Адрес постоянного местожительства:
 Почтовый  адрес:
 Телефон
Уполномоченные представители
                                    (ФИО /Наименование.
 реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес. телефон)
 Желательный  способ получения дивидендов
 Банковские реквизиты
 Сведения о налоговых льготах
 Документ, на основании которого осуществляется передача акций

                              (Наименование документа, номер, дата)
Дополнительная информация

"____"  ___________________   199____г.
(Подпись акционера или доверенного лица)

 Форма 3

 АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

 Полное официальное наименование
 Организационно-правовая форма юр.лица
 Сведения о регистрации
      (номер свидетельства о государственной регистрации, дата регистрации, зарегистрировавший орган)
 Юридический  адрес
 Почтовый  адрес
 Телефон, факс
 Генеральный директор
 Банковские реквизиты
 Сведения о налоговых льготах
 Желательный  способ получения дивидендов
 Документ, на основании которого осуществляется передача акций
                               (Наименование документа, номер, дата)
Дополнительная информация
Должностные  лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы от
имени юр.лица:
                                 (ФИО,  должность, образец подписи)

"____" _________________  199____г.

 (ФИО  и подпись лица, заполнившего анкету)
 М.П.   (образец печати)

 Форма 4

 В ПРАВЛЕНИЕ    АО  "__________"
 от акционера (ФИО акционера)
 паспорт сер._______ N_________
 кем и когда выдан ____________
 проживающего  по адресу:______

 ЗАЯВЛЕНИЕ

     Прошу внести следующие  изменения  в Реестр акционеров АО "____" в связи
С (изменением (Фамилии. наименования, места жительства, банковских реквизитов)-.______
     ( изменяемые реквизиты)__________________

Подпись акционера _________________________
 (Дата)

 ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
 регистрационный номер ________ дата регистрации "____" ___________199__г.

 Подпись регистратора ______________

 Форма 5

 В ПРАВЛЕНИЕ    АО "______"
 ОТ акционера (ФИО акционера)
 паспорт сер.______ N________
 кем и когда выдан __________._
 проживающего  по адресу:______

 РАСПОРЯЖЕНИЕ

   Прошу внести  в Реестр  акционеров  в качестве номинального держателя
принадлежащих мне  ( общее  количество)  акций (в том числе (количество)
обыкновенных и  (количество)  привилегированных)  ___(наименование номи-
нального владельца)_________(юридический                 адрес)_________
"____________________________________ _________________(банковские  рек-
визиты)___________________________.______________ представляющего    мои
интересы по моему поручению.
     Номинальный держатель имеет право совершать сделки с принадлежащими
мне   акциями  и   другими  ценными    бумагами  акционерного  общества
"_____________" от моего имени и по моему поручению.
     Я являюсь бенефициарием  по принадлежащим   мне ценным  бумагам АО
     Прошу  всю  предназначающуюся  мне  как  акционеру информацию   о
деятельности общества направлять по моему адресу.
     Настоящее поручение действительно в течение (срок) лет.
(Дата)____
(Подпись акционера)

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
дата регистрации "____" ________ 199__ г.
Номер лицевого счета номинального держателя ______________

Подпись регистратора __________

 Форма 6

          ЗАЛОГОВОЕ  РАСПОРЯЖЕНИЕ
 Я,
    (ФИО  /Полное официальное наименование лица, передающего акции)
ЯВЛЯЯСЬ
             (Собственником / номинальным держателем)   (Количество акций)
______________________ акций, записанных на мое имя в реестре акционеров
     (Категория акций)
акционерного общества открытого типа "____________", прошу    осуществить
регистрацию залога
__________________________________________________________акций.
             (Количество заложенных акций цифрами и прописью)
     О залогодержателе акций сообщаю   следующие  сведения:
ФИО/Полное официальное наименование
Данные документа, удостоверяющего личность/сведения о регистрации
Дополнительная информация

"______"  ________________     199__. г.
(Подпись залогодателя)                             (Подпись залогодержателя)

 Форма 7

 ДОГОВОР купли-продажи ценных бумаг
акционерного общества открытого типа

"__"_________ 199_ г.

   Гр. __________________."__________,  паспорт  сер.________ N________,
(ФИО) выдан  __  ________________  "__"________ 19__ г., именуемый(ая) в
дальнейшем Покупатель,      с       одной      стороны,       и      гр.
______________________________________, (ФИО)     паспорт     сер.______
N_________,выдан _______________________________  "___"________ 19__ г.,
именуемый(ая) в дальнейшем Продавец, с другой стороны, заключили настоя-
щий договор о нижеследующем:
   1. Продавец обязуется передать в собственность,  а Покупатель принять
и оплатить  следующие ценные бумаги акционерного общества открытого типа
"_____________________________" (в  дальнейшем  ЦБ), свободные  от любых
прав третьих лиц:
   1.1 обыкновенные акции номинальной стоимостью _____ руб., регистраци-
онный номер  выпуска ____, в количестве____(________) штук по цене._____
руб. за акцию,

                              (прописью)
 ИТОГО На ________________________________________________________ руб.
                  (сумма цифрами и прописью)
   1.2 привилегированные акции типа А номинальной стоимостью ______ руб"
регистрационный номер    выпуска    __________________,   в   количестве
________________ (______________________________________________) штук
по цене _____ руб. за акцию,

(прописью)

итого на __________________________"____________ руб.

(сумма цифрами и прописью)
 1.3 Общая сумма сделки составляет ___________________________   руб.
                                         (сумма цифрами и прописью)
   2. Покупатель  обязуется в течение _____ календарных дней с даты под-
писания настоящего  договора  (исключая день подписания) оплатить полную
стоимость ценных бумаг в соответствии с пунктом 1.3. настоящего договора
путем наличной оплаты.
   2.1 Покупатель обязуется в течение _____ календарных дней с даты под-
писания настоящего  договора  (исключая день подписания) оплатить полную
стоимость ЦБ в соответствии с пунктом 1.3. настоящего договора путем пе-
ревода денег  на  счет Продавца в банке, указанном в пункте 7 настоящего
договора."
   3. Продавец обязуется в течение ________ календарных дней после опла-
ты* (считая день оплаты) подготовить и передать продавцу все необходимые
документы для переоформления ЦБ на имя Покупателя.
   4. Покупатель  вступает в права собственности с момента перерегистра-
ции ценных  бумаг на имя Покупателя. Перерегистрация может быть осущест-
влена только  после  полной оплаты Покупателем стоимости ЦБ в соответс-
твии с  пунктом  1.3. настоящего договора,  что подтверждается распиской
Продавца в получении денег.
   5. Настоящий  договор вступает в силу с момента его подписания обеими
сторонами.
   6. Действие  договора  прекращается после выполнения сторонами обяза-
тельств, вытекающих из настоящего Договора.
  7. Адреса и реквизиты сторон:
Продавец:
Почтовый  адрес:
Счет      ______________________       в  __________________
                (реквизиты банка)

Покупатель:
Продавец                                           Покупатель

(подпись)                (ФИО)                                     (подпись)                (ФИО)

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
дата регистрации "____" ________ 199__ г.
регистрационный номер _______________
ФИО и подпись регистратора __________

М.П.

   ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ

   Гражданский кодекс Российской Федерации.
   Часть первая. Введена в действие Федеральным законом РФ от 30  ноября
1994 г. N 52-ФЗ
   Часть вторая. Введена в действие Федеральным законом РФ от 26  января
1996 г. N 15-ФЗ
   Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах" N 208-ФЗ от 26 декаб-
ря 1995г.
   Указ Президента РФ "Об организационных мерах по преобразованию  госу-
дарственных предприятий, добровольных объединений государственных предп-
риятий в акционерные общества" (в ред. Указа Президента от 16.11.92 г. N
1392) от 1 июля 1991 г. N 721
   Указ Президента РФ "О мерах по обеспечению прав акционеров" от 27 ок-
тября 1993 г. N 1769
   Указ Президента РФ "О мерах по государственному  регулированию  рынка
ценных бумаг в Российской Федерации" от 4 ноября 1994 г. N 2063
   Указ Президента РФ N 784 от 31.07.95 г. "О  дополнительных  мерах  по
обеспечению прав акционеров"
   Положение об акционерных обществах. Утверждено Постановлением  Совета
министров РФ N601 от 25 декабря 1990 г.
   Положение о реестре акционеров акционерного  общества  (Инструкция  N
840-р от 18.04.94 г. Государственного комитета РФ  по  управлению  госу-
дарственным имуществом)
   Порядок применения Положения о реестре акционеров акционерного общес-
тва. Распоряжение N 2002-Р от 26.07.94 г. Государственного  комитета  РФ
по управлению государственным имуществом
   Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рын-
ку при Правительстве РФ N 3 от 12.07.95 г.
   "Временное положение о ведении реестра владельцев именных ценных  бу-
маг" (приложение к постановлению Федеральной комиссии по ценным  бумагам
и фондовому рынку при Правительстве РФ N 3 от 12.07.95 г.)
   Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рын-
ку при Правительстве РФ N6 от 30.08.95 г.
   "Временный порядок лицензирования  деятельности  по  ведению  реестра
владельцев именных ценных бумаг" (приложение к постановлению Федеральной
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ N 6 от
30.08.95 г.)
   Положение о выпуске ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР. Утвержде-
но постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78
   Инструкция N 2 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг на тер-
ритории Российской Федерации". Письмо Министерства финансов РФ от  3.03.
92 г.
   Инструкция Министерства Финансов РФ от 6.07.92 г. N  53  "О  правилах
совершения и регистрации сделок с ценными бумагами (издана на  основании
постановления Правительства РФ ст 28.12.91 г. N 78) Закон РСФСР "О нало-
ге на операции с ценными бумагами", 12.12.91 г. N 2023-1
   Федеральный закон РФ "О внесении изменений в закон РСФСР "О налоге на
операции с ценными бумагами", 18.10.95 г. N 158-ФЗ
   Закон РСФСР "О налогообложении имущества, переходящего в порядке нас-
ледования или дарения", 12.12.91 г. N 2020-1 Закон РФ "О залоге"  16.01.
92 г.
   Положение о порядке выплаты дивидендов по акциям и процентов по обли-
гациям. Утверждено заместителем Министерства экономики и финансов РФ  С.
В. Горбачевым 10.01.92 г.

   АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО:
   МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

   Выпуск 5. "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА ПРЕДПРИЯТИЯ"

   МОСКВА 1996

   СОДЕРЖАНИЕ:

   Раздел 1. Положения и инструкции
   ПОЛОЖЕНИЕ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЫ ПРЕДПРИЯТИЯ
   1. Общие положения
   2. Служба безопасности предприятия: задачи, функции, права
   3. Допуск к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия
   4. Порядок оформления разрешений на доступ к сведениям,  составляющим
коммерческую тайну предприятия.
   5. Помещения для ведения работ, содержащих коммерческую тайну; храни-
лища документов и изделий; их охрана.
   6. Совещания по вопросам, составляющим коммерческую тайну предприятия
с участием работников сторонних организаций.

   ИНСТРУКЦИЯ ПО ОРГАНИЗАЦИИ И ВЕДЕНИЮ НА  ПРЕДПРИЯТИИ  ДЕЛОПРОИЗВОДСТВА
ДОКУМЕНТОВ С ГРИФОМ "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   1. Общие положения.
   2. Размещение подразделений по ведению делопроизводства документов  С
Грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   3. Учет документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   4, Отправка документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   5. Размножение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   6. Уничтожение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   7. Проверка наличия документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   8. Порядок хранения и обращения с документами с Грифом  "КОММЕРЧЕСКАЯ
ТАЙНА".

   Раздел II. Методические материалы
   ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ СВЕДЕНИЙ К КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ГРИФОВА-
НИЯ РАБОТ, ДОКУМЕНТОВ И ИЗДЕЛИЙ И ИСКЛЮЧЕНИЯ ИХ ИЗ ЭТОЙ КАТЕГОРИИ.
   Перечень сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия.
   Подготовка перечня сведений, составляющих коммерческую тайну.
   Работа с перечнем сведений, составляющих коммерческую тайну.
   ПОРЯДОК СОХРАНЕНИЯ КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЫ ПРИ ОБРАБОТКЕ ДОКУМЕНТОВ С  ПО-
МОЩЬЮ СРЕДСТВ ВЫЧИСЛИТЕЛЬНОЙ ТЕХНИКИ.
   Учет входящей документации, предназначенной для выполнения  работ  на
средствах вычислительной техники.
   Порядок учета и подготовки машинных носителей информации  по  коммер-
ческой тайне на бумажной основе. Порядок учета магнитных  носителей  ин-
формации, содержащих сведения, составляющие коммерческую тайну. Хранение
и уничтожение материалов автоматизированной обработки.
   КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА.
   Право акционера на получение информации о деятельности общества.
   Отчетность общества перед акционерами.
   Информация, открытая для акционеров.
   Подготовки списка информации, открытой для акционеров.
   Перечень документов сведений, открытых дня ознакомления акционеров.
   Ознакомление с реестром акционеров общества.
   Порядок предоставления информации.
   Раздел III. Приложения

   ДОГОВОРНОЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВО
   Приложение 2. РАЗДЕЛ В ТРУДОВОЙ ДОГОВОР. Секретность.

   Приложение 3. ВЫДЕРЖКИ ИЗ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ И НОРМАТИВНЫХ АКТОВ РФ, РЕ-
ГУЛИРУЮЩИХ ВОПРОСЫ, СВЯЗАННЫЕ С КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНОЙ ПРЕДПРИЯТИЯ.

   Закон РСФСР "О предприятиях и  предпринимательской  деятельности"  (в
редакции от 24 июня 1992 г.).
   Закон РФ "О страховании" от 27 ноября 1992 г. N 4015-1.
   Закон РФ "Об основах налоговой системы" N 2118-1 (в  редакции  на  25
февраля 1993 г.).
   Закон РФ "О таможенном тарифе" от 21 мая 1993 г. N 5003-1.
   Закон РФ "О налоговой полиции" от 24 июня 1993 г. N5238-1 .
   Указ Президента РФ "О мерах по реализации промышленной  политики  при
приватизации государственных предприятий от 16 ноября 1992 г. N 1392.
   Постановление Правительства РСФСР "О перечне сведений, которые не мо-
гут составлять коммерческую тайну" от 5 декабря 1991 г. N 35.
   Положение "О выпуске ценных бумагах и фондовых биржах в  РСФСР"  (ут-
верждено постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N78).
   Положение "о Федеральной службе России по надзору за  страховой  дея-
тельностью" (утверждено постановлением Совета Министров РФ от  19  апре-
пя1993 г. N 353).
   Положение "О государственной инспекции по торговле, качеству  товаров
и защите прав потребителей Комитета  Российской  Федерации  по  торговле
(утверждено постановлением Совета Министров РФ от 27 мая 1993 г. N 501.
   Положение "О бухучете" (утверждено приказом Министерства Финансов  РФ
от 20 марта 1992 г. N10).
   Письмо Министерства Финансов РФ "О сделках с ценными бумагами"  от  6
июля 1992 г. N 53.
   Приказ ГКАП РФ от 24 августа 1992 г. N185.
   Приказ Росстрохнадзора от 3 августа 1993 г. N02-02/21.

   Раздел 1.

   ПОЛОЖЕНИЕ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЫ ПРЕДПРИЯТИЯ

   1. Общие положения
   1.1. Настоящее Положение устанавливает необходимый минимальный  объем
мер, соблюдение которых позволяет предотвратить утечку сведений, состав-
ляющих коммерческую тайну предприятия.
   При необходимости руководителем предприятия могут быть введены допол-
нительные меры,  направленные  на  усиление  защиты  коммерческой  тайны
предприятия.
   2. Служба безопасности предприятия: задачи, функции, права
   2.1. Служба безопасности предприятия создается в целях  разработки  и
осуществления мероприятий по защите коммерческой тайны и подчиняется не-
посредственно руководителю предприятия.
   2.2. Численность работников службы безопасности предприятия определя-
ется штатным расписанием.
   2.3. Служба безопасности имеет следующую структуру:
   - подразделение специального делопроизводства:
   - подразделение режима;
   - подразделение охраны;
   - аналитическое подразделение.
   2.4. Задачи, функции и права службы  безопасности  и  её  структурных
подразделений определяются и утверждаются руководителем предприятия.
   2.5. Основными задачами службы безопасности являются:
   обеспечение сохранности коммерческой тайны предприятия при проведении
всех видов работ, обращении с документами и изделиями, имеющими  отноше-
ние к коммерческой тайне;
   организация специального делопроизводства,  обеспечивающего  надежную
защиту коммерческой тайны предприятия;
   выявление и закрытие возможных каналов утечки информации, относящейся
к коммерческой тайне, в процессе производственной  и  иной  деятельности
предприятия:
   предотвращение необоснованного допуска и  доступа  лиц  к  сведениям,
составляющим коммерческую тайну предприятия, которые содержатся в  рабо-
тах, документах и изделиях.
   2.6. Служба безопасности предприятия в  процессе  своей  деятельности
осуществляет следующие функции:
   участвует в разработке и пересмотре (изменении и дополнении)  перечня
сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия;
   планирует работу по защите коммерческой тайны;
   организует и проводит мероприятия, обеспечивающие сохранность коммер-
ческой тайны при разработке, производстве, учете, хранении,  транспорти-
ровке и уничтожении изделий:
   разрабатывает и проводит мероприятия по защите коммерческой  тайны  в
производственно-технической, научно-исследовательской,  опытно-конструк-
торской и другой деятельности предприятия:
   осуществляет руководство подчиненными структурными подразделениями  и
лицами, осуществляющими работу по защите коммерческой тайны;
   организует и ведёт специальное делопроизводство; контролирует обеспе-
чение установленного порядка размножения документов,  содержащих  сведе-
ния, касающиеся коммерческой тайны, их учета, хранения и пользования ими
в архивах, библиотеках и отделах (бюро) технической документации;
   контролирует соблюдение правил обращения с  документами,  содержащими
информацию, относящуюся к коммерческой тайне предприятия, и  своевремен-
ное их возвращение в службу безопасности;
   обеспечивает соблюдение правил рассылки документов, содержащих сведе-
ния, касающиеся коммерческой тайны предприятия;
   принимает меры к внедрению средств механизации и автоматизации в про-
цесс ведения специального делопроизводства и  обеспечивает  контроль  за
соблюдением правил хранения и эксплуатации средств, предназначенных  для
размножения документов, содержащих коммерческую тайну;
   изучает все стороны деятельности предприятия для выявления и закрытия
возможных каналов утечки информации, относящейся к  коммерческой  тайне:
проводит аналитическую работу;
   участвует в разработке и осуществлении мероприятий по защите информа-
ции, составляющей коммерческую тайну предприятия, от возможной утечки по
техническим каналам в процессе её передачи, накопления и использования;
   организует проведение профилактической работы с работниками предприя-
тия по соблюдению требований по защите коммерческой тайны:
   принимает участие в проведении расследований  по  фактам  разглашения
коммерческой тайны предприятия, утраты документов и изделий, имеющих от-
ношение к коммерческой тайне;
   организует учет лиц, осведомленных в вопросах, касающихся  коммерчес-
кой тайны предприятия;
   осуществляет мероприятия, обеспечивающие допуск к работам, документам
и изделиям, относящимся к коммерческой  тайне  предприятия,  только  тех
лиц, которым это необходимо для выполнения служебных обязанностей:
   участвует в подборе лиц, командируемых на другие предприятия;
   проводит инструктаж лиц, допущенных к коммерческой тайне:
   участвует в обеспечении пропускного и внутриобъектового режима, охра-
ны учреждений и их режимных зданий, помещений, территорий, хранилищ;
   участвует в определении эффективности  инженерно-технических  средств
охраны фирмы и разработке предложений по их совершенствованию;
   принимает меры по предотвращению чрезвычайных происшествий на  предп-
риятии.
   2.7. Подразделениям безопасности предоставляется право:
   требовать от всех работников предприятия выполнения требований норма-
тивных актов, регулирующих порядок сохранения коммерческой тайны;
   привлекать в необходимых случаях специалистов предприятия к работе по
обеспечению сохранения коммерческой тайны;
   проводить проверки состояния и организации работы по  защите  коммер-
ческой тайны предприятия:
   давать рекомендации и обязательные для исполнения указания  руководи-
телям структурных подразделений предприятия и подчиненных ему  организа-
ций по вопросам обеспечения сохранности коммерческой тайны;
   в случае нанесения ущерба работником предприятия ходатайствовать  пе-
ред руководителем о привлечении его к уголовной, административной, граж-
данско-правовой и  другой  ответственности  в  соответствии  с  законода-
тельством РФ.
   3. Допуск к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия
   3.1. Допуск к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия,
осуществляет руководитель предприятия.
   К данным сведениям допускаются только те лица, которым такая информа-
ция необходима для выполнения их служебных обязанностей.
   3.2. При решении вопроса о допуске сотрудников предприятия к сведени-
ям, составляющим коммерческую тайну предприятия, должны учитываться:
   нравственные и деловые  качества  допускаемого;  способность  хранить
коммерческую тайну;
   временный или постоянный характер работы;
   наличие информации о привлечении кандидата к уголовной ответственнос-
ти; факты совершения и склонность  к  аморальным  проступкам  (пьянство,
наркомания и т.п.), вследствие которых может наступить  разглашение  све-
дений, составляющих коммерческую тайну предприятия, а  также  информация
об утрате документов (изделий), содержащих такие сведения;
   Если в результате дополнительного изучения кандидата выявлены обстоя-
тельства, имеющие значение для принятия решения о допуске, то о них ста-
вится в известность руководитель предприятия, который по данной информа-
ции принимает соответствующее решение.
   3.3. После принятия решения о допуске исполнитель  подписывает  соот-
ветствующее обязательство о неразглашении коммерческой тайны предприятия
с указанием срока действия этих обязательств.
   Служба безопасности, режимно-секретный орган или другое спецподраэде-
ление организует учет осведомленности лиц, допущенных к сведениям,  сос-
тавляющим коммерческую тайну предприятия.
   4. Порядок оформления разрешений на доступ к сведениям,  составляющим
коммерческую тайну предприятия
   4.1. Разрешения на доступ к документам с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ  ТАЙНА"
даются только в письменном виде: на карточках разрешений, на списках оз-
накомления, на самих документах или в форме приказов (указаний).
   4.2. В случае, когда исполнитель допускается только к части  докумен-
та, в разрешении должны четко указываться  конкретные  пункты,  разделы,
части или страницы, к которым он допускается, а сотрудники подразделения
специального дело-
   производства должны принимать необходимые меры,  исключающие  возмож-
ность ознакомления с другими частями документа.
   4.3. Порядок оформления разрешений на доступ к номенклатурным делам.
   В соответствии с номенклатурой дел для  каждого  тома  на  внутренней
стороне обложки или на карточке-разрешении составляется список сотрудни-
ков, допущенных к документам, подшитым в дело.  Список  заверяется  под-
писью сотрудника подразделения специального делопроизводства.
   Ознакомление сотрудников предприятия с отдельными документами в  деле
производится по письменному  разрешению  соответствующего  руководителя.
При этом сотрудниками подразделения специального делопроизводства должны
быть приняты меры, исключающие ознакомление исполнителя с другими  доку-
ментами, подшитыми в дело.
   Изменения и дополнения списков лиц, допущенных к  номенклатурным  де-
лам, вносит руководитель подразделения специального делопроизводства  по
письменному представлению руководителя соответствующего подразделения.
   4.4. Разрешение на доступ к документам входящего учета дается на  са-
мом документе в виде резолюции соответствующего руководителя.
   4.5. Доступ работников смежных предприятий, представителей  различных
сторонних  организаций  к  сведениям,  составляющим  коммерческую  тайну
предприятия, осуществляется с разрешения руководителя предприятия  после
предъявления документов, удостоверяющих личность, и предписания  на  вы-
полнение задания.
   В предписании кратко указывается основание  командирования  (номер  и
дата договора о проведении совместных работ), а также к каким  конкретно
сведениям, составляющим коммерческую тайну, может иметь доступ  команди-
руемый.
   Предписание подписывается руководителем командирующего предприятия  и
заверяется печатью последнего.
   Предписания с отметками о  фактической  осведомленности  хранятся  в
службе безопасности до окончания срока действия совместного договора.
   4.6. В случае необходимости ознакомление со сведениями, составляющими
коммерческую тайну предприятия, сотрудников  правоохранительных  органов
(прокуратуры, МВД, МБРФ), а также сотрудников государственного  санитар-
ного надзора, государственного геодезического надзора, энергосбыта,  фи-
нансовых и других органов,  непосредственно  связанных  с  обслуживанием
данного предприятия, осуществляется беспрепятственно в пределах их  пол-
номочий при предъявлении ими соответствующих документов с разрешения ру-
ководителя предприятия.
   5. Помещения для ведения работ, содержащих коммерческую тайну; храни-
лища документов и изделий; их охрана
   5.1. Помещения, в которых ведется работа и хранятся в нерабочее время
документы и изделия, содержащие сведения, составляющие коммерческую тай-
ну предприятия, должны обеспечивать их надежную защиту.
   Размещение режимных помещений и их оборудование должно исключать воз-
можность бесконтрольного проникновения в них посторонних лиц и  гаранти-
ровать
   сохранность в этих помещениях документов  и  изделий,  относящихся  к
коммерческой тайне предприятия.
   Входные двери режимных помещений оборудуются замками,  гарантирующими
их надежное закрытие в нерабочее время. Для контроля за входом могут ус-
танавливаться шифровальные и электронные замки, автоматические турникеты
и т.п. При отсутствии поста охраны режимные помещения  могут  оснащаться
охранной сигнализацией, связанной с караульным помещением или с дежурны-
ми по предприятию, пультом централизованного наблюдения за сигнализацией
при органах охраны, что способствует более надежной защите таких помеще-
ний.
   Кроме того, режимные помещения при необходимости должны быть оборудо-
ваны дополнительными техническими средствами защиты от побочных электро-
магнитных излучении.
   Перед началом эксплуатации помещение обследуется комиссией, назначен-
ной руководителем предприятия. В состав комиссии включаются представите-
ли спецподразделения и представители структурного подразделения, которо-
му принадлежит помещение.
   5.2. Внутренняя планировка и расположение рабочих мест в режимных по-
мещениях должны способствовать выполнению работы исполнителями в услови-
ях, предусматривающих обеспечение персональной ответственности  за  сох-
ранность доверенных им документов и изделий, относящихся к  коммерческой
тайне.
   Для хранения материалов, составляющих коммерческую  тайну,  помещения
снабжаются необходимым количеством сейфов и металлических шкафов.
   5.3. Хранилища, где постоянно или в рабочее время хранятся эти  доку-
менты и изделия, а также ключи от хранилищ берутся на учет в спецподраз-
делении.
   Хранилища, а также входные двери помещений, в которых они  находятся,
должны быть оборудованы разными по своим секретам замками  с  двумя  эк-
земплярами ключей.
   Рабочие экземпляры ключей от хранилищ хранятся в  нерабочее  время  в
отдельных опечатанных пеналах (пакетах) в одном из сейфов  или  металли-
ческих шкафов службы безопасности. Ключ от этого сейфа или металлическо-
го шкафа и рабочий экземпляр ключа от входных дверей помещения, в  кото-
ром он находится, в отдельных опечатанных сотрудниками  службы  безопас-
ности пеналах (пакетах), передаются охране или дежурному по  предприятию
под расписку.
   5.4. По окончании рабочего дня сейфы, металлические шкафы, спецхрани-
лища, склады хранения изделий, содержащие сведения, составляющие коммер-
ческую тайну, и другие режимные помещения  запираются  и  опечатываются.
При этом сейфы, металлические шкафы и хранилища опечатываются таким  об-
разом, чтобы исключить возможность ее снятия без повреждения оттиска пе-
чати. Режимные помещения, хранилища с опечатанными входными дверями, пе-
налы (пакеты) с ключами сдаются под охрану или дежурному по  предприятию
с указанием времени приема (сдачи) и с  отметкой  о  включении  охранной
сигнализации.
   Сдачу ключей и режимных помещений под охрану, а также получение  клю-
чей и вскрытие режимных помещений производят  сотрудники,  работающие  в
этих помещениях, по утвержденному начальником спецподраэделения списку с
образцами подписей этих сотрудников. Данный список  находится  у  охраны
или у дежурного по предприятию.
   Опечатанные (опломбированные) хранилища  вскрываются  только  лицами,
ответственными за сохранность документов и изделий, составляющих коммер-
ческую тайну. Списки таких лиц с образцами их подписей утверждаются  на-
чальником спецподразделения и находятся у  охраны  или  у  дежурного  по
предприятию. В отсутствии указанных лиц режимные помещения  и  хранилища
могут быть вскрыты комиссией, созданной по указанию руководителя  предп-
риятия или данного подразделения, о чем должен быть составлен акт.
   Перед вскрытием режимных помещений и хранилищ должна  быть  проверена
целостность оттисков печатей и исправность запоров. При обнаружении  на-
рушения целости оттисков или других признаков, указывающих на  возможное
проникновение посторонних лиц в эти помещения или  хранилища,  последние
не вскрываются, а составляется акт. О случившемся немедленно ставятся  в
известность руководитель предприятия и начальник спецподраэделения.  Од-
новременно принимаются меры по охране места происшествия, на которое  не
допускаются посторонние лица.
   В случае утраты ключа от хранилища или входной двери режимного  поме-
щения немедленно ставится в известность спецподраэделение.  Замок  этого
хранилища или двери необходимо заменить или должен быть изменен его сек-
рет.
   Хранение документов и изделий, имеющих отношение к коммерческой  тай-
не, в хранилищах, от которых утрачены ключи, до замены замка или измене-
ния его секрета запрещается.
   5.5. Уборка и другие необходимые хозяйственные работы в режимных  по-
мещениях, спецхранилищах, складах производятся только в присутствии  ра-
ботников, отвечающих за сохранность документов и изделий, относящихся  к
коммерческой тайне, в этих помещениях или соответствующих  дежурных.  Во
время уборки и хозяйственных работ все  документы  должны  находиться  в
сейфах (металлических шкафах), а изделия зачехляются и опечатываются.
   На предприятии на случай пожара, аварии или стихийного бедствия  раз-
рабатывается специальная инструкция, утверждаемая руководителем спецпод-
разделения, в которой предусматриваются:
   - порядок вызова должностных лиц;
   - порядок вскрытия режимных помещений;
   - очередность и порядок спасения документов (изделий)  и  дальнейшего
их
   хранения.
   Инструкция должна находится у дежурного по предприятию и в  подразде-
лении охраны.
   5.6. При пожаре, аварии или стихийном бедствии дежурный по  предприя-
тию, а также работники охраны немедленно вызывают пожарную  команду  или
соответственно  аварийную  службу,  ставят  в  известность  руководителя
предприятия, начальника спецподразделения и принимают меры к  ликвидации
пожара или аварии и их последствий.
   В случае, если создается угроза уничтожения  находящихся  в  режимных
помещениях, хранилищах, складах документов и изделий, относящихся к ком-
мерческой тайне, дежурный по предприятию совместно с представителями ох-
раны обязан вскрыть эти помещения и принять меры к спасению документов и
изделий в соответствии с инструкцией на случай пожара, аварии, стихийно-
го бедствия. О произведенном вскрытии составляется акт, который подписы-
вается лицами, вскрывшими данное помещение.
   6. Совещания по вопросам, составляющим коммерческую тайну предприятия
с участием работников сторонних организаций
   6.1. Служебные совещания с участием работников сторонних организаций,
на которых рассматриваются вопросы, связанные со сведениями,  составляю-
щими коммерческую тайну, ПРОВОДЯТСЯ с разрешения руководителя  предприя-
тия.
   Руководитель назначает лицо, ответственное за проведение таких  сове-
щаний.
   6.2. Лицо, назначенное ответственным за  проведение  совещания,  сов-
местно с представителями службы безопасности и  соответствующими  техни-
ческими специалистами осуществляет необходимые организационные и  техни-
ческие мероприятия, которые должны обеспечить сохранение сведений,  сос-
тавляющих коммерческую тайну предприятия, и исключить утечку  информации
во время проведения такого совещания
   6.3. На совещания допускаются лица,  которые  имеют  непосредственное
отношение к обсуждаемым на них вопросам  и  участие  которых  вызывается
служебной необходимостью.
   При планировании проведения совещания предусматривается такая очеред-
ность рассмотрения вопросов, которая исключает участие в  их  обсуждении
лиц, не имеющих отношения к ним.
   6.4. Лицо, ответственное за проведение совещания, должно  представить
в службу безопасности предприятия:
   - проект программы проведения совещания;
   - перечень его участников;
   - список вопросов, с которыми разрешено знакомиться каждому  участни-
ку.
   Список  приглашенных  на  совещание  согласовывается  с  лицами,  от-
ветственными за проведение совещания, и утверждается руководителем, дав-
шим разрешение на проведение совещания.
   6.5. Участники пропускаются на совещание  по  спискам  и  документам,
удостоверяющим их личность.
   6.6. Документы, необходимые для подготовки совещания, если в них  со-
держатся сведения, составляющие коммерческую тайну, рассылаются по спис-
ку, утвержденному руководителем, давшим разрешение на проведение совеща-
ния.
   При этом рассылаются только те документы, которые непосредственно ка-
саются приглашенных.
   6.7.Совещания проводятся в помещениях, где может быть обеспечено сох-
ранение в тайне обсуждаемых вопросов. В необходимых случаях эти  помеще-
ния могут быть обследованы соответствующими специалистами с целью  обес-
печения защиты от утечки информации по техническим каналам и при необхо-
димости - обеспечены охраной.
   6.8. Лицо, ответственное за проведение совещания, перед  его  началом
обязано проинформировать присутствующих о том, что  обсуждаемые  на  нем
вопросы, содержат сведения, составляющие коммерческую тайну предприятия,
и что все записи они могут делать только на учтенных листах (блокнотах).
   6.9. Решения совещания и другие, относящиеся к нему документы, рассы-
лаются по указанию руководителя, давшего разрешение на его проведение.
   Рабочие тетради, переданные в службу безопасности по окончании  сове-
щания, рассылаются или уничтожаются в установленном порядке.
   Программа проведения совещания и список его участников приобщаются  к
материалам совещания. Данные материалы обеспечиваются защитой до оконча-
ния работ по обсуждаемой проблеме, либо до того времени, когда сведения,
составляющие коммерческую тайну, будут рассекречены в установленном  по-
рядке.

   КОММЕНТАРИИ

   Настоящий документ может служить основой для разработки  собственного
"Положения по обеспечению сохранности коммерческой тайны" на предприяти-
ях любой формы собственности. В акционерных обществах настоящее  Положе-
ние должно утверждаться Правлением.

   УТВЕРЖДЕНО ПРАВЛЕНИЕМ акционерного общества открытого типа

Протокол от " " 19 г.
   - Структура, численность и штаты службы безопасности каждого конкрет-
ного предприятия определяются руководителем в зависимости от необходимо-
го объема работы по защите коммерческой тайны предприятия.
   Возможно создание и других подразделений в зависимости  от  специфики
производственной деятельности предприятия (подразделение противодействия
технической разведки, подразделение связи и др.).
   Допуск к сведениям, составляющим  коммерческую  тайну,  целесообразно
осуществлять не сразу после приема на работу, а по прошествии определен-
ного времени работы на предприятии, в течении которого работники  отдела
кадров и непосредственные руководители должны провести изучение личных и
деловых качеств принимаемого на работу.
   При наличии большого количества таких материалов возможно их хранение
в специальных хранилищах на открытых стеллажах при условии  персональной
ответственности одного из сотрудников за сохранность этих документов.

   ИНСТРУКЦИЯ ПО ОРГАНИЗАЦИИ И ВЕДЕНИЮ НА  ПРЕДПРИЯТИИ  ДЕЛОПРОИЗВОДСТВА
ДОКУМЕНТОВ С ГРИФОМ "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

   1. Общие положения
   1.1. Настоящая инструкция определяет порядок работ по учету,  размно-
жению, хранению и уничтожению документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   1.2. Организация и ведение делопроизводства документов с грифом "КОМ-
МЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" возлагается на  специальное  подразделение  предприятия
(или на специально назначенных работников).
   2. Размещение подразделений по ведению делопроизводства документов  с
грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"
   2.1. Подразделения по ведению делопроизводства  документов  с  грифом
"КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" размещаются в отдельных, изолированных  помещениях,
несанкционированный доступ в которые исключен.
   2.2. Документы должны храниться в металлических шкафах или сейфах.
   2.3. Хранение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"  в  помещениях
других подразделений может  осуществляться  по  разрешению  руководителя
предприятия при обеспечении условий их надежной сохранности.
   3. Учет документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"
   3.1. Все документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА", изданные или посту-
пившие на предприятие, подлежат учету в подразделении по ведению  делоп-
роизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   3.2. Учет документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" осуществляется от-
дельно от учета секретных (государственные  секреты)  и  несекретных,  а
также документов с грифом "для СЛУЖЕБНОГО ПОЛЬЗОВАНИЯ".
   3.3. Для решения задач сохранности документов, облегчения  справочной
работы и обеспечения контроля исполнения на предприятии ведутся  следую-
щие виды учета:
   - учет подготовленных документов;
   - учет входящих документов:
   - инвентарный учет:
   - номенклатура дел, журналов, картотек:
   - учет лиц, осведомленных в вопросах, касающихся коммерческой тайны.
   3.3.1. Печатание документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" производит-
ся в машбюро подразделения по ведению делопроизводства этих документов.
   По решению руководителя предприятия печатание может быть разрешено  в
рабочих помещениях исполнителей документов при условии исключения  полу-
чения охраняемой информации посторонними лицами.
   На последнем листе каждого экземпляра отпечатанного документа необхо-
димо указать:
   - количество отпечатанных экземпляров;
   - фамилию исполнителя документа;
   - фамилию машинистки или лица, печатавшего документ:
   - дату.
   Отпечатанный документ, а также материалы, подготовленные в рукописном
или графическом исполнении, регистрируются в  подразделении  по  ведению
делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"  на  карточках
или в журналах, имеющих соответствующие графы.
   Картотеки или журналы учета подготовленных документов с грифом  "КОМ-
МЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" учитываются в номенклатуре. Листы журналов  нумеруются,
прошиваются и опечатываются.
   Учетные номера проставляются на первом листе каждого экземпляра доку-
мента, а также на последнем листе - перед отметкой о количестве  отпеча-
танных экземпляров.
   Все черновики, а также варианты и  испорченные  при  печатании  листы
должны быть сданы для уничтожения в подразделение по ведению  делопроиз-
водства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   3.3.2. Прием и регистрация поступивших на  предприятие  документов  с
грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" осуществляется подразделением по ведению де-
лопроизводства этих документов.
   Главное требование к делопроизводству документов с грифом "КОММЕРЧЕС-
КАЯ ТАЙНА" - это однократность их регистрации.
   При получении корреспонденции в экспедицию, а также при её  получении
в нерабочее время дежурным по предприятию пакеты с грифом  "КОММЕРЧЕСКАЯ
ТАЙНА" не вскрываются и передаются в подразделение по ведению делопроиз-
водства этих документов. Ошибочно поступившие документы с  грифом  "КОМ-
МЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" возвращаются отправителю.
   В случае отсутствия (недостачи) в  пакетах  документов  (экземпляров,
листов, приложений) с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" составляется акт в 2-х
экземплярах, один из которых высылается отправителю.
   Картотеки или журналы учета входящих документов с грифом  "КОММЕРЧЕС-
КАЯ ТАЙНА" учитываются в номенклатуре. Листы журналов нумеруются, проши-
ваются и опечатываются.
   На первом листе  зарегистрированного  входящего  документа  с  грифом
"КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" проставляется штамп, а котором указываются:
   - наименование предприятия,
   - входящий номер документа,
   - дата регистрации,
   - количество листов основного документа и приложений.
   На первом листе каждого приложения к входящему документу проставляет-
ся штамп с указанием:
   - номера входящего документа;
   - количества листов данного приложения.
   3.3.3. Инвентарному учету подлежат  разработанные  на  предприятии  и
присланные из других предприятий научно-технические,  чертежно-конструк-
торские и другие документы, не подлежащие подшивке в дела.
   Присланные документы берутся на инвентарный учет после их регистрации
по входящему учету и рассмотрения соответствующими должностными лицами.
   На инвентарный учет не берутся технические и другие документы, подши-
ваемые в дела, а также документы, присланные на согласование и  во  вре-
менное пользование.
   В зависимости от специфики предприятия, инвентарный учет  может  вес-
тись в отдельных журналах или по отдельным картотекам по наименованиям и
видам документов, а также по видам производства.
   Инвентарный учет ведется по карточкам или  журналам,  имеющим  графы,
аналогичные графам карточки. Картотеки или журналы учитываются в номенк-
латуре.
   На инвентарный учет берутся подготовленные подлинники технических до-
кументов. Копии учитываются за номером оригинала. Если документ изготав-
ливается машинописным способом и черновик уничтожается сразу после изго-
товления подлинника, то на инвентарный учет берется подлинник, а в  жур-
нале (карточке) учета делается отметка об уничтожении черновика.
   На документах, взятых на инвентарный учет, проставляется штамп с ука-
занием:
   - инвентарного номера;
   - даты регистрации.
   Штамп с инвентарным номером проставляется:
   - на сброшюрованных документах - в верхнем левом углу обложки и
   титульного (первого) листа документа:
   - на графических документах - над основной надписью.
   3.3.4. Дела, журналы, картотеки с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"  учиты-
ваются по общей номенклатуре дел предприятия.
   В графе 1 номенклатуры под индексом, присвоенным данному делу, журна-
лу, картотеке, проставляется гриф "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА". После графы "за-
головок дела" вводится графа "фамилии исполнителей", которым  предостав-
лено право пользования делом.
   Для подразделения по ведению  делопроизводства  документов  с  грифом
"КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" делается выписка из номенклатуры, в которую вносят-
ся все дела, журналы и картотеки с таким грифом.
   При составлении номенклатуры дел, включающей дела с  грифом  "КОММЕР-
ЧЕСКАЯ ТАЙНА", кроме учета требований общего делопроизводства о  порядке
комплектования дел в соответствии с различными признаками  классификации
(номинальный, структурный, предметно-тематический, по срокам хранения  и
т.д.) должен быть предусмотрен круг лиц, имеющих право пользоваться  де-
лом.
   Документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" подшиваются в  дела  в  соот-
ветствии с выпиской из номенклатуры после их исполнения. Все дела с  та-
ким грифом независимо от сроков  их  хранения  должны  иметь  внутреннюю
опись, которая выполняет функцию учета документов внутри каждого дела.
   Листы дела нумеруются. После закрытия дела прошиваются и опечатывают-
ся. В конце дела подшивается чистый лист, на котором сотрудником подраз-
деления по ведению делопроизводства документов  с  грифом  "КОММЕРЧЕСКАЯ
ТАЙНА" делается заверительная надпись,  в  которой  указывается  сколько
подшито документов в деле и на скольких листах.
   3.3.5. Учет лиц, осведомленных в сведениях, составляющих коммерческую
тайну предприятия, ведется в подразделении по  ведению  делопроизводства
документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" в отдельном журнале или на кар-
точках, имеющих соответствующие графы:
   - фамилия, имя, отчество;
   - должность;
   - кто санкционировал допуск к "КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЕ":
   - когда и т.д.
   4.0. Правка документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"
   4.1. Отправка документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" во внешние ор-
ганизации осуществляется по разрешению лиц, которым даны  на  это  соот-
ветствующие полномочия руководителем предприятия.
   4.2. Документы отправляются заказными или ценными письмами и заказны-
ми бандеролями. Возможно использование каналов Фельдъегерской службы.
   При отправке документов заказными или ценными отправлениями  на  кон-
вертах (пакетах) гриф "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" не проставляется. В этом слу-
чае рекомендуется использовать двойной конверт. На  внутреннем  конверте
указывается гриф "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" и номера документов, а на  внешнем
- адрес получателя.
   4.3. Исходящим номером документа с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"  явля-
ется номер, за которым зарегистрирован документ."
   4.4. После отправки документа в карточке (журнале) учета, по которому
зарегистрирован отправляемый документ, делается отметка об отправке, за-
веряемая подписью лица, производившего отправку.
   4.5. При необходимости документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"  могут
доставляться адресату нарочными из числа сотрудников, допущенных к рабо-
те с такими документами.
   5. Размножение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"
   5.1. Размножение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" должно про-
изводиться в местах, определенных руководителем предприятия, под контро-
лем специально назначенных для этих целей лиц.
   Использование электронной копировальной техники без применения техни-
ческих средств защиты может привести к утечке информации1
   5.2. Размножение документов и снятие копий производится по письменно-
му разрешению лиц, определенных руководителем подразделения.
   Дополнительно размноженные экземпляры документов учитываются  подраз-
делением по ведению делопроизводства документов с  грифом  "КОММЕРЧЕСКАЯ
ТАЙНА" за номерами подлинников.
   5.3. Выписки из документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" производятся
по разрешению соответствующих руководителей за новым номером по  карточ-
кам (журналам) учета подготовленных документов.
   На самом документе, из которого производилась выписка,  делается  от-
метка, заверенная подписью лица, производившего выписку.
   6. Уничтожение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"
   6.1. Уничтожение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА", в том чис-
ле черновиков, бракованных листов и испорченных копий, производится под-
разделением по ведению делопроизводства этих документов  с  обязательной
простановкой отметок об уничтожении в учетных данных документов.
   6.2. Сданные в подразделение по ведению делопроизводства документов с
грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" черновики, испорченные листы, варианты и не-
подписанные проекты документов надрываются и  помещаются  в  опечатанную
урну (мешок, ящик, портфель и т.д.).
   В учетных данных документов (карточке, журнале) делается  отметка  об
уничтожении черновика с указанием количества листов и проставлением под-
писи сотрудника подразделения по ведению делопроизводства с грифом "КОМ-
МЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" И ДАТЫ.
   По мере накопления содержимое урны (мешка, ящика,  портфеля  и  т.д.)
изымается работником по ведению  делопроизводства  документов  с  грифом
"КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" и уничтожается. Периодичность изъятия  может  уста-
навливаться начальником подразделения по ведению  делопроизводства  этих
документов в зависимости от количества документов и условий уничтожения.
   6.3. Уничтожение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" производит-
ся в соответствии со сроками и  в  порядке,  определяемом  руководителем
предприятия.
   Разрешение на уничтожение дает  руководитель  подразделения,  к  дея-
тельности которого относится документ, путем проставления в учетной кар-
точке (журнале) резолюции "Уничтожить", своей подписи и даты.
   6.4. При проведении экспертизы ценности документов перед их передачей
на архивное хранение, отбор документов на  уничтожение  производит  экс-
пертная комиссия.
   6.5. Отобранные для уничтожения документы и дела с грифом "КОММЕРЧЕС-
КАЯ ТАЙНА" вносятся в акт уничтожения, сверяются перед уничтожением  ра-
ботниками подразделения по ведению делопроизводства  этих  документов  с
учетными данными и уничтожаются комиссией, состоящей из 3-х  сотрудников
предприятия, имеющих отношение к работе с документами с грифом  "КОММЕР-
ЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   Акт об уничтожении подписывается членами комиссии и сдается в подраз-
деление по ведению делопроизводства документов  с  грифом  "КОММЕРЧЕСКАЯ
ТАЙНА". После уничтожения в учетных данных производятся отметки с указа-
нием номера акта, даты уничтожения.
   6.6. Уничтожение документов и дел с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" долж-
но производится путам их сожжения или  измельчения,  или  другим  путем,
исключающим восстановление текста документов.
   7. Проверка наличия документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"
   7.1. Проверка наличия документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" прово-
дятся не реже одного раза в квартал.
   В ходе проверок:
   устанавливается соответствие наличия документов учетным данным;
   контролируется правильность ведения учетов;
   проверяется порядок обращения с документами;
   рассматриваются вопросы снятия грифа "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   7.2. Проверки проводятся комиссионно, с обязательным включением в ко-
миссию работников, ответственных за учет и хранение документов с  грифом
"КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   Проверки осуществляются от учетных данных к  документам,  проверяется
наличие всех зарегистрированных экземпляров. Документы, хранящиеся  рос-
сыпью, проверяются полистно.
   В ходе проверок устанавливается:
   соответствие и правильность заполнения граф учетных карточек и
   журналов,
   наличие отметок об отправке, возврате, размножении и уничтожении
   документов.
   7.3. Квартальная проварка наличия проводится в первую декаду  первого
месяца, следующего за последним месяцем проверяемого квартала.
   В квартальную проверку проверяются документы, находящиеся на исполне-
нии, не подшитые в дела и не взятые на инвентарный учет, а  также  доку-
менты, находящиеся на хранении в подразделениях или на руках у  исполни-
телей.
   7.4. Годовая проверка наличия проводится в январе следующего за  про-
веряемым года.
   В годовую проверку проверяется наличие всех зарегистрированных  доку-
ментов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА", а также правильность ведения  всех
видов учета и порядка оформления актов на уничтожение.
   7.5. Проверки наличия документов проводятся также при смена руководи-
теля подразделения по ведению делопроизводства документов с грифом "КОМ-
МЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" или сотрудников этих  подразделений,  ответственных  за
учет и хранение документов.
   7.6. Результаты проверок оформляются актами. Акты  подписывают  члены
комиссии по проверке наличия  документов  и  утверждают  у  руководителя
предприятия.
   8. Порядок хранения и обращения с документами с грифом  "КОММЕРЧЕСКАЯ
ТАЙНА"
   8.1. Документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" в нерабочее время должны
храниться в помещениях подразделений по ведению  делопроизводства  доку-
ментов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".
   Хранение документов в нерабочее время в других помещениях допускается
по решению руководителя предприятия при наличии условий,  обеспечивающих
их сохранность.
   8.2. Выдача документов  с  грифом  "КОММЕРЧЕСКАЯ  ТАЙНА"  сотрудникам
предприятия, а также сотрудникам других предприятий и учреждений  произ-
водится только по разрешению должностных лиц в соответствии с  действую-
щей на предприятии разрешительной системой под роспись в карточке  учета
выдачи документа или дела.
   8.3. Передача документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" между  сотруд-
никами предприятия может осуществляться только под расписку и в пределах
круга лиц, допущенных к данному документу в соответствии  с  действующей
на предприятии разрешительной системой.
   8.4. При работе с документами с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" сотрудни-
кам предприятия следует помнить о своих обязательствах по  неразглашению
охраняемых сведений и выполнению на предприятии правил обращения с  гри-
фованной информацией, и принимать необходимые разумные меры, исключающие
утрату документов или утечку коммерческой тайны.

   КОММЕНТАРИИ

   Данная инструкция утверждается руководителем предприятия.

   Например, в акционерных обществах открытого типа она утверждается Ге-
неральным директором.

   Утверждаю

   ГЕНЕРАЛЬНЫМ ДИРЕКТОРОМ акционерного общества открытого типа

   Прием от "__" __________ 19__ г.

   Учитывая большой опыт по ведению секретного делопроизводства, а также
наличие специально оборудованных помещений и средств, целесообразно  по-
ручить ведение делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"
сотрудникам режимных органов.
   В случае, если на предприятии отсутствуют  режимно-секретные  органы,
ведение делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" возла-
гается на канцелярию или специально  созданное  подразделение,  либо  на
специально назначенных лиц.
   Структуры, штаты и численность подразделений  по  ведению  делопроиз-
водства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" определяются  руководи-
телем предприятия в зависимости от объема документооборота.
   В случае размещения подразделений по ведению  делопроизводства  доку-
ментов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" в помещениях режимно-секретных  ор-
ганов или канцеляриях должно быть обеспечено отдельное хранение докумен-
тов с этим грифом от других документов.
   Образец штампа:

   Например:

   - инвентарный учет чертежей;
   - инвентарный учет текстовых сброшюрованных документов м т.п.
   Образец штампа:

   С одной стороны, при составлении этого списка нецелесообразно  допус-
кать необоснованного его расширения, но, с другой, он не должен  затруд-
нять решения производственных вопросов.
   так как это может привлечь внимание  посторонних  лиц  и  привести  к
утечке (хищению) охраняемой информации.
   Например:
   Документ, зарегистрированный  по  входящему  учету,  отправляется  во
внешнюю организацию за своим входящим номером. Документ, стоящий на  ин-
вентарном учете, в случае, если он  отпра